內(nèi)審控制程序最終稿

1、桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次1/71 目的確定按標(biāo)準化體系要求開展的活動及其結(jié)果是否符合要求，以確保體系的有效運行。2 范圍適用于公司內(nèi)部標(biāo)準化體系審核活動的控制。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理a) 批準內(nèi)部體系審核年度計劃;b) 批準內(nèi)部體系審核報告。3.2 管理者代表 a) 負責(zé)組織策劃公司內(nèi)審計劃的編制和實施; b) 審核年度內(nèi)審計劃和內(nèi)部審核報告； c) 審查確定內(nèi)審組長及小組成員。3.3 企業(yè)管理部a) 負責(zé)編制年度內(nèi)部審核計劃并負責(zé)計劃的組織與實施； b) 負責(zé)編制內(nèi)部審核計劃和日程安排表;c) 負責(zé)組織、落實內(nèi)部審核計劃;d) 負責(zé)編制內(nèi)審報告，對內(nèi)審過程中出現(xiàn)的

2、不合格組織落實糾正、改進措施。并組織驗證。3.4 其他部門修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次2/7負責(zé)配合內(nèi)審小組對本部門進行審核。并對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格及時進行處理、整改。4 程序4.1 內(nèi)審計劃的編制4.1.1 年度內(nèi)審計劃.1 企業(yè)管理部根據(jù)公司各部門或各體系要素的現(xiàn)狀和重要性編制年度內(nèi)部審核計劃,經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后執(zhí)行。.2 公司每年內(nèi)審12次，管理者代表可視下列情況增加審核次數(shù)：a) 公司方針、目標(biāo)發(fā)生變更；b) 組織機構(gòu)發(fā)生重大變化；c) 出現(xiàn)重大責(zé)任事故或顧客有嚴重投訴；d) 體系運行中有較嚴重的異常情況；e) 法律、法規(guī)

3、及其他外部要求變更;f) 出現(xiàn)其它必須進行內(nèi)審的情況。.3 年度內(nèi)審計劃的內(nèi)容：a) 審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b) 受審核部門和審核時間。.4 內(nèi)審范圍根據(jù)需要公司每次內(nèi)審工作可覆蓋體系全部要求和全部部門，也可專門針對某幾項要求或部門進行重點審核，但全年的內(nèi)審范圍應(yīng)覆蓋體系要求的全部修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次3/7范圍。 內(nèi)部審核計劃的編制4.1.2.1 管理者代表根據(jù)內(nèi)審范圍、內(nèi)審重點內(nèi)容等情況確定內(nèi)審組長。 .2 內(nèi)審組長根據(jù)年度內(nèi)部審核計劃編制本次內(nèi)部審核計劃。為確保審核過程中的客觀性和公正性，編制審核計劃時必須遵循“審核員不能審

4、核自己的工作”的原則。.3 內(nèi)審組長編制本次內(nèi)部審核計劃交管理者代表審核批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a) 審核目的、范圍、依據(jù)、方法；b) 內(nèi)部審核的日程安排；c) 審核時間、地點；d) 受審部門及審核要點；e) 預(yù)定時間、持續(xù)時間；f) 首、未次會議時間；g) 審核組成員；.4 內(nèi)審組長編制的內(nèi)部審核計劃獲得批準后，應(yīng)提前7天將內(nèi)審時間通知有關(guān)受審部門，受審部門對審核時間如有異議，應(yīng)提前2天通知內(nèi)審組長，以便進行必要的調(diào)整。4.2 內(nèi)審的實施 召開首次會議 修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次4/7首次會議審核組長主持，受

5、審核部門的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審員及有關(guān)人員參加。向與會人員說明審核目的、范圍、依據(jù)和方法并確認審核計劃等。 現(xiàn)場審核審核采用按部門審核要求的方法。.1選擇樣本現(xiàn)場審核是一個隨機抽樣的過程。抽樣應(yīng)做到：a) 樣本要有一定的數(shù)量；b) 做到分層抽樣?？砂串a(chǎn)品、人員、崗位等分層；c) 要適度均衡。各部門的樣本數(shù)量不可相差太懸殊。.2 審核前審核員要按照審核分工編寫檢查表，審核時盡量按檢查表的提示進行審核。但可根據(jù)現(xiàn)場情況作必要的調(diào)整。如實記錄審核過程中的客觀發(fā)現(xiàn)。.3 編寫不合格報告對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項審核員應(yīng)做詳細記錄，并經(jīng)審核組會議，編寫不合格報告。不合格報告的內(nèi)容主要有：不合格事實的描述，不符合標(biāo)準的

6、條款，不合格類型、采取糾正措施計劃及完成日期，糾正措施完成情況及驗證。不合格事實應(yīng)得到受審核部門的認可。不合格分二類：a) 嚴重不合格。出現(xiàn)下列情況之一，即出現(xiàn)嚴重不合格:·體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一過程要求在它所涉及的各部門都出現(xiàn)失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生不合格現(xiàn)象，而又未能采取有效糾正措施加以消除；修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次5/7·體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一被審核部門所涉及的過程要求全面失效。b）一般不合格。出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不合格：·雖然沒有滿足標(biāo)準要求、體系文件要求，但只是個別的、偶然的

7、、孤立的、性質(zhì)輕微的問題；·就體系的有效性而言，是次要的問題。 召開末次會議末次會議由審核組長主持。參加首次會議的人員應(yīng)出席。審核組長報告審核結(jié)果，全面評價分析體系運行情況，就體系的符合性、有效性做出審核結(jié)論。并說明不合格項的數(shù)量、類型及分布情況。受審核部門負責(zé)人應(yīng)在不合格報告上簽字認可，對有爭議的問題，提交管理者代表仲裁。受審核部門事后應(yīng)針對不合格制定糾正措施計劃并組織實施。4.3 審核報告的編寫在按計劃完成了現(xiàn)場審核后，內(nèi)審組長根據(jù)內(nèi)審員的審核記錄，對在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格進行匯總、分析，并對本公司的質(zhì)量體系進行總體評價，寫出審核報告（草案），交管理者代表審核。內(nèi)審報告內(nèi)容應(yīng)包括：

8、a) 審核目的、范圍、依據(jù)、方法；b) 審核組成員、受審核部門；c) 審核計劃的實施情況；d) 不合格項分布情況，不合格數(shù)量及嚴重程度分析；修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次6/7e) 存在的主要問題分析；f) 體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的措施。正式審核報告可在末次會以三天內(nèi)編寫，由管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準，企業(yè)管理部歸檔保存4.4 糾正措施的跟蹤與驗證 糾正措施建議的提出受審核部門要對不合格項產(chǎn)生的原因進行分析，有針對性的提出糾正措施的建議。 糾正措施建議的批準審核員要對受審核部門提出的糾正措施的針對性、可行性進行確認。糾正措施的計劃

9、要經(jīng)審核組長確認。 糾正措施的實施經(jīng)批準的糾正措施計劃，受審核部門應(yīng)積極組織實施，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成。糾正措施的實施審核員應(yīng)進行驗證，做記錄并保存。 糾正措施的跟蹤審核組派員應(yīng)對嚴重不符合的糾正措施計劃的實施進行跟蹤、驗證。驗證的主要內(nèi)容：a）是否按糾正方案進行了糾正；b）計劃中的各項措施是否按期完成，發(fā)現(xiàn)問題及時報告管理者代表；c）實施記錄是否保存。修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部桐柏安棚堿礦有限責(zé)任公司 內(nèi)部審核控制程序版次A頁次7/75 相關(guān)文件5.1 Q/AJ GL06-2004糾正措施控制程序5.2 Q/AJ GL07-2004預(yù)防措施控制程序5.3 Q/AJ GL03-2004記錄控

10、制程序6 記錄6.1 Q/AJ GL04-2004-JL01內(nèi)部審核計劃6.2 Q/AJ GL04-2004-JL02內(nèi)部審核檢查表6.3 Q/AJ GL04-2004-JL03首/末次會議簽到表6.4 Q/AJ GL04-2004-JL04不合格報告6.5 Q/AJ GL04-2004-JL05不合格分布表6.6 Q/AJ GL04-2004-JL06內(nèi)部審核報告6.7 Q/AJ GL04-2004-JL07年度內(nèi)部審核計劃修改狀態(tài)0執(zhí)行主體企業(yè)管理部內(nèi)部審核計劃表號： 編號：Q/AJ GL04-2004-JL01審 核 目 的確定QMS是否符合ISO90012000標(biāo)準要求，評價對法律法規(guī)

11、要求的符合性，確認QMS實現(xiàn)所規(guī)定目標(biāo)的有效性。審 核 范 圍審 核 依 據(jù)a.ISO90012000標(biāo)準 b.公司質(zhì)量管理體系文件 c.國家、行業(yè)、地方有關(guān)法律、法規(guī)審 核 日 期年 月 日 至 年 月 日審核組成員組長：A-組員：B- C- D- E- F-日期時 間受 審 核 部 門 及 標(biāo) 準 條 款審核員編制： 日期： 批準： 日期：內(nèi)部審核檢查表表號: 編號: Q/AJ GL04-2004-JL02受審核部門及人員審核員陪同人員審核內(nèi)容審核日期標(biāo)準條款檢查內(nèi)容及方法審 核 記 錄不符合 不合格報告編號：Q/AJ GL04-2004-JL04 序號：受審核部門審核日期不合格事實陳述：不符合標(biāo)準條款： 不合格類型:一般 嚴重審核員： 日期： 部門負責(zé)人： 日期： 不合格處置方案（預(yù)計完成日期：負責(zé)人：）不合格原因分析： 部門負責(zé)人： 日期： 糾正措施計劃(預(yù)定完成日期： 部門負責(zé)人： ) 審核員認可： 日期：糾正措施的驗證：·處置方案是否完成：是否·實施記錄是否保存：是否·糾正措施是否完成：是