銀行部門案防工作總結(jié)

1、XX中心案防工作總結(jié)年， XX中心正式重新組建，為進(jìn)一步抓好部門案防工作責(zé)任制的落實(shí)，不斷提升案件查防工作水平， 充分發(fā)揮案防保障維護(hù)作用， 本中心嚴(yán)格按照省行、 二級(jí)分行指示遵照?qǐng)?zhí)行相關(guān)規(guī)程， 現(xiàn)將年度客戶營(yíng)銷中心案防工作情況匯報(bào)如下：（一）年XX案防工作開(kāi)展基本情況作為一線營(yíng)銷部門， 在全面開(kāi)展?fàn)I銷走訪的過(guò)程中， 案防工作意識(shí)是業(yè)務(wù)正常開(kāi)展得保障，也是客戶經(jīng)理對(duì)工作負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)的保護(hù)傘。因此，客戶營(yíng)銷中心由部門經(jīng)理牽頭， 部門副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，根據(jù)行業(yè)規(guī)定、 我行規(guī)章制度對(duì)本部門員工定期進(jìn)行案防教育、 風(fēng)險(xiǎn)排查 , 不斷完善案防長(zhǎng)效機(jī)制情況， 結(jié)合典型案例深入學(xué)習(xí)教育。

2、及時(shí)對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件典型案例， 通過(guò)工作例會(huì)、 周會(huì)等形式深入開(kāi)展學(xué)習(xí)教育，規(guī)范員工操作行為，樹(shù)立員工合規(guī)理念，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)年全年安全無(wú)事故營(yíng)運(yùn)。（二）案防工作開(kāi)展內(nèi)容為進(jìn)一步抓好本部門人員案防素質(zhì)。 客戶營(yíng)銷中心通過(guò)各種形式多樣的會(huì)議學(xué)習(xí)中心組會(huì)議、 內(nèi)控案防會(huì)議、 參與網(wǎng)點(diǎn)主持的案防工作會(huì)等形式，利用多種途徑牢固樹(shù)立“防范案件就是經(jīng)營(yíng)效益”的觀念，在做好、抓好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，積極、主動(dòng)地切實(shí)做好所管轄范圍的案件防控工作。具體措施如下：1、抓好員工案防意識(shí)培養(yǎng)。 通過(guò)各類警示教育活動(dòng)， 下發(fā)的案例分析，使員工通過(guò)本部門定期組織的內(nèi)控案防會(huì)議等形式強(qiáng)化學(xué)習(xí)，增強(qiáng)員工自我保護(hù)意識(shí)

3、， 根據(jù)我行規(guī)程結(jié)合部門實(shí)際情況，與全體員工簽訂 案防責(zé)任狀，促使全員知曉本崗位工作職責(zé)及應(yīng)履行的案防職責(zé)，進(jìn)一步明確工作職責(zé)，將案件防范工作責(zé)任制落實(shí)到部門與人。2 除集中、強(qiáng)化性學(xué)習(xí)外，結(jié)合日常實(shí)際工作情況定期召開(kāi)部門案防會(huì)議、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等， 使內(nèi)控案防的學(xué)習(xí)貫穿于整個(gè)年度， 形成內(nèi)控案防長(zhǎng)抓不懈的良好氛圍。3、加強(qiáng)對(duì)案防工作的考核力度。 結(jié)合案防重點(diǎn)內(nèi)容及案防形勢(shì)變化，及時(shí)修訂本部門內(nèi)控案防的考核細(xì)則， 突出重點(diǎn)，加大對(duì)重點(diǎn)案防內(nèi)容的考核比重，有效落實(shí)人員的案防責(zé)任。4、重點(diǎn)異常行為排查。 組織開(kāi)展進(jìn)行全員重點(diǎn)異常行為的排查工作，通過(guò)個(gè)別了解、 小范圍征詢、家訪并結(jié)合業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)測(cè)信息等手段

4、多渠道掌握存在可疑行為的員工， 對(duì)排查出有異常行為特征的人員納入重點(diǎn)關(guān)注人員管理，建立化解檔案，截止目前為止，部門無(wú)異常行為員工。（三） 2012 年案防工作計(jì)劃一是強(qiáng)化日常管理。加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，健全完善本部、本專業(yè)管理機(jī)制，案防領(lǐng)導(dǎo)小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況， 督促落實(shí)各項(xiàng)整改。 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾改。確保每一個(gè)員工、每一個(gè)崗位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家各項(xiàng)金融政策、法律法規(guī)、各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程和管理要求。二是堅(jiān)持“以人為本”發(fā)展理念，堅(jiān)持案防意識(shí)教育。加快培育先進(jìn)的能引領(lǐng)發(fā)展、 提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)文化管理模式。 每月至少組織一次規(guī)章制度學(xué)習(xí)和內(nèi)控案防教育， 并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守，明確員

5、工關(guān)鍵行為準(zhǔn)則， 規(guī)范員工行為， 確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的，自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn)，積極引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。三是加強(qiáng)政策傳導(dǎo)力度。及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)上級(jí)行有關(guān)制度、規(guī)定，制度性的要求必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或業(yè)務(wù)實(shí)施前組織學(xué)習(xí)和貫徹，并有針對(duì)性地組織開(kāi)展內(nèi)控和案防教育活動(dòng)，加強(qiáng)制度規(guī)定培訓(xùn)與業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，確保員工熟練掌握本崗位最新、最強(qiáng)、最有效內(nèi)部控制操作流程、 要求和風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。四是加強(qiáng)廉政內(nèi)控目標(biāo)管理。 組織制定本部?jī)?nèi)控案防工作目標(biāo)和計(jì)劃，開(kāi)展內(nèi)控案防工作目標(biāo)考核， 定期召開(kāi)內(nèi)控防范會(huì)議， 研究案防和內(nèi)控管理方面的狀況和形勢(shì)， 分析員工行為動(dòng)態(tài)， 并研究制定解決方案， 確保廉政內(nèi)控目標(biāo)序時(shí)完成。五是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)管理。認(rèn)真落實(shí)重大事項(xiàng)和突發(fā)事件報(bào)告