盡調(diào)資料清單

1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查文件清單致：公司：我所接受貴司委托，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查。請(qǐng)盡快提供如下資料，如有電子文檔的，請(qǐng)?zhí)峁╇娮游臋n；如有復(fù)印件的，請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件；如無相關(guān)資料的，請(qǐng)予以說明：Ø 組織性文件1、 公司的組織性文件1.1 公司設(shè)立的相關(guān)文件公司章程、股東出資協(xié)議、批準(zhǔn)證書和列次的驗(yàn)資報(bào)告及所屬資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)移交清單說明。1.2 相關(guān)的證件1.2.1 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.2.2 稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）1.2.3 增值稅一般納稅人資格證書1.2.4 銀行開戶許可證1.2.5 組織機(jī)構(gòu)代碼證1.2.6 2010年工商年檢資料（工商局內(nèi)檔）1.2.7 環(huán)保部門簽發(fā)的排污許可證、環(huán)境評(píng)

2、估報(bào)告1.2.8 高新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)證證書、享受稅收優(yōu)惠正式批文1.3 公司的股權(quán)投資關(guān)系圖-應(yīng)顯示公司及下屬企業(yè)的投資方及其各自持股比例，公司歷次股權(quán)變更的轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)資料。1.4 自設(shè)立以來的公司文件記錄1.4.1 董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄1.4.2 向公司主管部門或機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告，公司編制的或由其管理層委托編制的報(bào)告和分析、對(duì)員工所作的管理報(bào)告。如審計(jì)報(bào)告1.5 關(guān)聯(lián)方清單（說明關(guān)聯(lián)方名稱、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)性質(zhì)、關(guān)聯(lián)方關(guān)系）2、 下屬企業(yè)的組織性文件（如有）2.1 下屬企業(yè)設(shè)立的可行性研究報(bào)告、設(shè)立批文、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、章程及修改文本；2.2 下屬企業(yè)的相關(guān)法律性證照（參見

3、1.2）；2.3 下屬企業(yè)歷次驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告3、 股東的組織性文件3.1 股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明3.2 如果公司股東將所持有的公司股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三方權(quán)益，提供相關(guān)合同和登記備案文件。Ø 業(yè)務(wù)文件1、 公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予所有經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)、認(rèn)證文件或獎(jiǎng)勵(lì)證書2、 如果公司和/或下屬企業(yè)在中國(guó)境外投資或經(jīng)營(yíng)，請(qǐng)?zhí)峁┰诰惩馔顿Y或經(jīng)營(yíng)的有關(guān)國(guó)內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件3、 主要業(yè)務(wù)范圍概述3.1 產(chǎn)品/服務(wù)類別清單，收入來源構(gòu)成明細(xì)3.2 產(chǎn)品/服務(wù)定價(jià)政策、現(xiàn)行價(jià)目表3.3 公司10家最大的客戶名單及對(duì)這些客戶2010的銷售

4、明細(xì)（類別、數(shù)量、金額）3.4上年度及本年度主要收入的合同正本4、 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/市場(chǎng)份額4.1 產(chǎn)品服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布4.2 公司產(chǎn)品服務(wù)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及公司競(jìng)爭(zhēng)者市場(chǎng)份額的估計(jì)4.3 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較分析4.4 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析結(jié)合各種內(nèi)外部影響因素對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，包括且不限于綜合優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、服務(wù)優(yōu)勢(shì)、研發(fā)優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)等。4.5 潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手4.6 主要產(chǎn)品的發(fā)展方向、研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單5、公司產(chǎn)品生產(chǎn)流程（圖示）的詳細(xì)介紹6、公司主要業(yè)務(wù)管理制度7、公司和/或下屬企業(yè)

5、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃Ø 財(cái)務(wù)文件1、 公司近3年度的審計(jì)報(bào)告和稅審報(bào)告（如有）2、 歷次實(shí)收資本（股本）變更的驗(yàn)資報(bào)告3、 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員職能4、 2010年度會(huì)計(jì)報(bào)表及其賬簿、憑證（請(qǐng)導(dǎo)出電子版本）5、 2010年度財(cái)務(wù)資料（會(huì)計(jì)報(bào)表、科目余額表、總賬及明細(xì)賬、記賬憑證、實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)表）（請(qǐng)導(dǎo)出電子版本）6、 公司的現(xiàn)有關(guān)聯(lián)方、歷史關(guān)聯(lián)方、潛在的關(guān)聯(lián)方以及最近2年關(guān)聯(lián)交易情況：包括購(gòu)銷商品、因資產(chǎn)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易等，詳細(xì)說明有無控股股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況，有無為控股股東或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保、以公司名義向銀行借款供控股股東使用的情況。7、 各往來款項(xiàng)（應(yīng)

6、收賬款、預(yù)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款）的明細(xì)清單及賬齡分析（注明發(fā)生年月），對(duì)各項(xiàng)3年以上長(zhǎng)期掛賬項(xiàng)目進(jìn)行原因說明；（請(qǐng)導(dǎo)出電子版本）8、 或有負(fù)債、表外資產(chǎn)的情況說明9、 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和公司內(nèi)部控制制度10、 所有的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)證明和保險(xiǎn)單11、 全部貸款合同（含擔(dān)保、抵押）正本12、 貸款卡相關(guān)資料13、 簡(jiǎn)述未來3年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，包括資產(chǎn)負(fù)債、利潤(rùn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)基礎(chǔ)可行性說明Ø 稅務(wù)文件1、 近3年企業(yè)所得稅申報(bào)表，最近一個(gè)月以及上年12月的增值稅申報(bào)表2、 適用于公司和/或下屬公司的稅收法規(guī)和政策，請(qǐng)?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關(guān)

7、的文件3、 自設(shè)立以來公司和/或下屬公司與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào)告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件4、 與公司和/或下屬公司應(yīng)繳稅項(xiàng)有關(guān)的所有會(huì)計(jì)師函件和分析，以及所有其他有關(guān)的分析5、 有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)向公司和/或下屬公司作出的稅務(wù)/會(huì)計(jì)審查報(bào)告6、 公司和/或下屬公司自設(shè)立以來的重大稅務(wù)問題（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明Ø 產(chǎn)權(quán)證明文件1、 固定資產(chǎn)清單2、 產(chǎn)權(quán)證明-土地及房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書、車輛行駛證3、 有關(guān)土地及房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(cè)資料（如有）4、 對(duì)于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及房產(chǎn)，請(qǐng)說明具體原因（包括但不限于地址、面積、用途及未能權(quán)屬證

8、明的原因）5、 租賃房產(chǎn)的租賃協(xié)議6、 有關(guān)專利證書7、 任何重大在建工程的批文Ø 雇員及員工1、 公司的組織結(jié)構(gòu)圖2、 公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷3、 員工聘用的政策性文件4、 重要的雇傭和代理協(xié)議及員工和管理人員的標(biāo)準(zhǔn)雇傭合同5、 公司員工信息表6、 描述公司和/或下屬企業(yè)對(duì)員工的福利政策、培訓(xùn)計(jì)劃和職工持股計(jì)劃（如有）Ø 訴訟（如有請(qǐng)?zhí)峁┮韵沦Y料）7、 列表說明所有對(duì)公司和/或下屬公司造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)碛锌赡艿模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件、包括答辯狀及法律意見書。8、 持有公司5%以上股權(quán)的股東作為當(dāng)事人正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下屬公司有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。9、 自公司成立以來，涉及公司和/或下屬公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其作為當(dāng)事人正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。10、 所有以公司和/或下屬公司為當(dāng)事方（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議將要求公司和/或下屬公司從事或停止從事某種活動(dòng)。11、 公司和/或下屬