外包過程控制程序

1、外包過程控制程序1 目的為了整合型管理體系的需要，對(duì)組織選擇的外包方施加質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 管理的影響，通過對(duì)影響產(chǎn)品符合要求的外包過程進(jìn)行控制，確保外包的產(chǎn)品或服務(wù)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求。2 范圍適用于組織對(duì)任何生產(chǎn)過程進(jìn)行外包（指勞務(wù)分包或?qū)I(yè)分包）時(shí)的控制。3 術(shù)語和定義3.1 外包方：即勞務(wù)分包人或?qū)I(yè)分包人，指為公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位或成建制的施工隊(duì)伍。3.2 顧客：即發(fā)包人（業(yè)主） ，指公司為其提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位。3.3 組織：即承包人，指公司（含分公司、項(xiàng)目部） 。4 職責(zé)與權(quán)限4.1 分公司、項(xiàng)目部根據(jù)其所需外包的生產(chǎn)過程編制外包計(jì)劃。4.2 工程管理控制中心負(fù)責(zé)外包

2、方的歸口管理，對(duì)外包合同（協(xié)議）進(jìn)行審批，發(fā)布和保持合格 / 不合格外包方目錄。4.3 以公司名義中標(biāo)的項(xiàng)目委托分公司管理、或組織項(xiàng)目部進(jìn)行施工時(shí)，由分公司、項(xiàng)目部組織對(duì)外包方的評(píng)價(jià)和選擇，保持相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄和外包方名單，負(fù)責(zé)同外包方草擬合同（協(xié)議） 。直管項(xiàng)目的專業(yè)分包（協(xié)議）報(bào)公司工程管理控制中心審查通過后方可簽訂；直管項(xiàng)目的勞務(wù)分包（協(xié)議） ，以及分公司自管項(xiàng)目的專業(yè)分包（協(xié)議）和勞務(wù)分包（協(xié)議）報(bào)分公司工程管理控制中心審查通過后方可簽訂。4.4 工程管理控制中心負(fù)責(zé)對(duì)以公司名義中標(biāo)的項(xiàng)目在外包發(fā)生前， 對(duì)外包方的資信證明進(jìn)行復(fù)審，并審查回復(fù)已經(jīng)草擬的合同。4.5 分公司、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)外

3、包方通報(bào)有關(guān)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全的程序，并施 加質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理的影響。4.6 工程管理控制中心負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、分公司、項(xiàng)目部對(duì)由外包方提供的產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)施驗(yàn)證，根據(jù)驗(yàn)證的結(jié)果對(duì)外包方進(jìn)行年度評(píng)價(jià)或最終評(píng)價(jià)。5 工作內(nèi)容和要求5.1 對(duì)外包的控制類型和程度應(yīng)取決于產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響根據(jù)實(shí)際情況，分公司、項(xiàng)目部采取以下一種或幾種對(duì)外包的控制類型：a） 對(duì)外包方進(jìn)行調(diào)查；b） 對(duì)外包方的資質(zhì)進(jìn)行審查、對(duì)外包方的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)；c） 組建審核組對(duì)外包方進(jìn)行第二方審核評(píng)價(jià)；d） 對(duì)外包方以往的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)；e） 對(duì)外包方在同行當(dāng)中進(jìn)行類比評(píng)價(jià)。5.2 根據(jù)外包方提供產(chǎn)品

4、的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇a) 由分公司、 項(xiàng)目部組織對(duì)外包方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察 (包括外包方名稱、 地址、 聯(lián)系人、企業(yè)簡(jiǎn)介、質(zhì)量能力、資質(zhì)等級(jí)、以往質(zhì)量/ 環(huán)保 / 安全業(yè)績(jī)等) ，對(duì)其技術(shù)管理和人員配備、質(zhì)量 /環(huán)保 / 安全保證能力等進(jìn)行調(diào)查，填寫外包方資質(zhì)評(píng)審記錄，交分公司、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。b) 分公司、項(xiàng)目部在其單位負(fù)責(zé)人審批后將外包方評(píng)審表及資料按合格、不合格外包方的分類存檔，編印合格 / 不合格外包方名單 ，在負(fù)責(zé)人審批后交工程管理控制中心備案。c) 工程管理控制中心負(fù)責(zé)編印公司合格 / 不合格外包方名單 ，以便查詢、選擇。d) 凡列入合格外包方名單的外包方，在下一次發(fā)包時(shí)可免于重復(fù)

5、調(diào)查評(píng)定。但應(yīng)保持其最新有資質(zhì)文件復(fù)印件。e) 對(duì)未列入合格外包方名單的外包方，分公司、項(xiàng)目部必須比照本程序的規(guī)定進(jìn)行外包方評(píng)價(jià)且確定為合格外包方后對(duì)其進(jìn)行分包，否則不得進(jìn)行分包。5.3 外包方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則a) 調(diào)查外包方是否有良好的社會(huì)信譽(yù)、是否從事過同類別工程產(chǎn)品的施工，且質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績(jī)效良好；b) 審查外包方的特殊作業(yè)人員是否有相應(yīng)的資格證書；c)審查評(píng)價(jià)分包外包方的質(zhì)量環(huán)保安全管理措施是否合理；d) 必要時(shí)，公司組建審核組對(duì)分包外包方進(jìn)行第二方審核。5.4 外包方選擇準(zhǔn)則a)外包方有良好的社會(huì)信譽(yù)，從事過同類別工程產(chǎn)品施工且質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康 安全績(jī)效良好；b) 外包方提供的特殊作業(yè)

6、人員有相應(yīng)的資格證書；c) 外包方的報(bào)價(jià)合理；d)外包方有相應(yīng)的質(zhì)量環(huán)保安全管理措施。5.5 外包方重新評(píng)價(jià)準(zhǔn)則a) 每年年底由工程管理控制中心組織有關(guān)部門、分公司、項(xiàng)目部對(duì)外包方進(jìn)行重新評(píng)價(jià)；b) 對(duì)有下列情況之一的作為不合格外包方：外包方質(zhì)量、工期、環(huán)保、安全等達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，或經(jīng)整改后仍不合格。外包方不能履行合同自行離開現(xiàn)場(chǎng)的。在分包合同執(zhí)行中，發(fā)生一般安全事故、重大質(zhì)量事故、重大環(huán)境事故、重大生產(chǎn)操作責(zé)任事故的。c) 重新評(píng)價(jià)后有新增或除名外包方時(shí)，公司、分公司、項(xiàng)目部應(yīng)分別重新編印發(fā)放合格外包方名單 。d) 被除名的外包方，公司在一年內(nèi)不得再次使用。e) 被除名的外包方，在一年以后重

7、新使用時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行調(diào)查評(píng)定且合格。5.6 對(duì)外包方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的其他規(guī)定a) 對(duì)在本程序執(zhí)行前就確定且正在執(zhí)行合同的外包方，分公司、項(xiàng)目部組織對(duì)其應(yīng)在本程序發(fā)布后2 個(gè)月內(nèi)按本程序規(guī)定對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)合格的確定為合格外包方；b) 對(duì)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門和建設(shè)單位考核合格的外包方， 可以按建設(shè)主管部門和業(yè)主單位發(fā)布的合格外包方名單、備案證書、準(zhǔn)入證書作為依據(jù)，直接確定為合格外包方，公司可以免于重復(fù)調(diào)查；c) 對(duì)向公司提供了國(guó)家認(rèn)可委備案的管理體系認(rèn)證有效證書的外包方， 公司可以直接以其認(rèn)證證書作為依據(jù)，確定為合格外包方，公司可以免于重復(fù)調(diào)查、評(píng)價(jià)。重新評(píng)價(jià)可直接以其通過認(rèn)證年度監(jiān)督審核的

8、證書或報(bào)告作為依據(jù)，確定為合格外包方。5.7 應(yīng)保持各類外包方的評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄a) 對(duì)分包外包方的調(diào)查評(píng)價(jià)記錄、重新評(píng)價(jià)記錄、合格外包方名單等由分公司、項(xiàng)目部分類保存。b) 評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)所引起措施時(shí)，由分公司、項(xiàng)目部執(zhí)行，并保存相應(yīng)的記錄。c) 對(duì)外包方進(jìn)行的年度評(píng)價(jià)或最終評(píng)價(jià)由工程管理控制中心負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、 分公司、項(xiàng)目部實(shí)施，相應(yīng)的記錄由分公司、項(xiàng)目部保存，評(píng)價(jià)結(jié)果交工程管理控制中心備案。d) 每年末由工程管理控制中心根據(jù)各分公司、項(xiàng)目部所提交的合格 / 不合格外包方名單匯總編制并發(fā)放公司合格 / 不合格外包方目錄，作為各分公司、項(xiàng)目部選擇合格外包方的依據(jù)。

9、5.8 外包信息的載體a) 外包計(jì)劃；b) 外包合同(協(xié)議) ；c)有關(guān)用工管理規(guī)定，有關(guān)外包的規(guī)定，有關(guān)質(zhì)量環(huán)保安全的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等。5.9 外包計(jì)劃必須列明以下內(nèi)容a)外包的產(chǎn)品(項(xiàng)目)的名稱、質(zhì)量環(huán)保安全要求；b） 對(duì)外包方準(zhǔn)備從事分包的產(chǎn)品(項(xiàng)目)特殊作業(yè)人員的資格要求；c） 外包產(chǎn)品（項(xiàng)目）生產(chǎn)、交付時(shí)間要求；d） 外包產(chǎn)品（項(xiàng)目）在管理程序、生產(chǎn)工藝、機(jī)械設(shè)備等方面的要求；e） 必要時(shí)，對(duì)外包單位進(jìn)行第二方審核。5.10 在與外包方溝通、正式達(dá)成協(xié)議前，組織應(yīng)確保所規(guī)定要求的充分性和適宜性在同外包方溝通、 正式達(dá)成協(xié)議之前應(yīng)采取以下措施來確保所規(guī)定的要求是全面的、充分的和

10、適宜的。5.10.1 外包計(jì)劃由分公司、項(xiàng)目部?jī)?nèi)部評(píng)審，單位負(fù)責(zé)人審批、簽字確認(rèn)。5.10.2 外包合同（協(xié)議）按以下程序和要求評(píng)審、簽訂。以公司名義中標(biāo)的項(xiàng)目，由分公司、項(xiàng)目部同外包方溝通后草擬合同（協(xié)議） ，在報(bào)公司審查通過后再正式簽訂合同（協(xié)議） 。5.11 應(yīng)確定實(shí)施、檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保外包產(chǎn)品或過程滿足規(guī)定要求a） 由分公司、項(xiàng)目部派代表對(duì)外包過程進(jìn)行檢查和控制；b） 由分公司、項(xiàng)目部對(duì)外包的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證；c） 有要求時(shí)，外包的產(chǎn)品或過程應(yīng)向業(yè)主、監(jiān)理單位報(bào)驗(yàn)，分公司、項(xiàng)目部應(yīng)保持報(bào)驗(yàn)的記錄；d） 外包產(chǎn)品（項(xiàng)目）接收時(shí)，由分公司、項(xiàng)目部組織有關(guān)人員對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)保資料、技

11、術(shù)文件進(jìn)行驗(yàn)收。5.12 當(dāng)公司或公司的顧客（業(yè)主）擬在外包方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)在外包信息中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定a） 擬在外包方處對(duì)外包產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，在外包合同、協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定驗(yàn)收活動(dòng)的安排和放行的方法，分公司、項(xiàng)目部派駐代表到外包方處按合同、協(xié)議和有關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證，并做好驗(yàn)證記錄。b） 當(dāng)業(yè)主、監(jiān)理要求到外包方處驗(yàn)證外包方產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)在委托合同、協(xié)議中明確規(guī)定驗(yàn)收活動(dòng)的安排和放行的方法，并積極為業(yè)主、監(jiān)理參與驗(yàn)證創(chuàng)造條件。5.13 外包管理的過程監(jiān)視工程管理控制中心應(yīng)定期或不定期對(duì)分公司、 項(xiàng)目部的施工分包控制情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，按不符合控制程序和糾正和預(yù)防措

12、施控制程序進(jìn)行整改和驗(yàn)證。5.14 對(duì)外包方施加質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全的影響5.14.1 由分公司、項(xiàng)目部向外包方通報(bào)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理程序a）向外包方通報(bào)、轉(zhuǎn)發(fā)或組織其學(xué)習(xí)公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康整合管理方針；b）向外包方分發(fā)、通報(bào)或組織學(xué)習(xí)、技術(shù)交底有關(guān)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理的程序、作業(yè)文件和有關(guān)要求；c）在與外包方簽訂的合同中，明確質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理的具體要求。5.14.2 分公司、項(xiàng)目部應(yīng)定期或不定期組織對(duì)外包方的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全行 為進(jìn)行監(jiān)督與檢查a）是否能正確理解公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理方針；b）是否因環(huán)境、勞動(dòng)保護(hù)和職業(yè)健康安全問題受到相關(guān)方的投訴；c）是否因環(huán)境污染或違反職業(yè)健康安全受到上級(jí)主管或環(huán)保、安監(jiān)部門的處罰；d）污染物排放是否達(dá)標(biāo)，或已有明顯的削減，職業(yè)健康安全表現(xiàn)是否已有明顯改善;e）對(duì)不符合要求的外包方提出整改意見，對(duì)因整改不符或拒絕整改可能造成嚴(yán)重污 染、已經(jīng)造成重大環(huán)境污染事故或勞動(dòng)安全事故的相關(guān)方，作出限期整改、更換外包方 等措施的決定，對(duì)其施加影響。6相關(guān)文件6.1 文件和資料控制程序；6.2 不符合控制程序；6.3 改進(jìn)控制程序邏輯。7相關(guān)記錄a）合格/不合格外包方目錄；b）合格外包方名單；c）項(xiàng)目分包單位履約評(píng)價(jià)表；d）分包