哈藥集團外派監(jiān)事管理制度

1、機密哈藥集團有限公司外派監(jiān)事管理制度北京新華信管理顧問有限公司2004年4月目錄第一章總則 2.第二章職責、權利和義務 2.第三章聘任 3.第四章工作方式、內容和報告 4.第五章考核和薪酬 6.第六章解聘、辭職和離任 6.第七章附則 7.附一：哈藥集團公司外派監(jiān)事任命書 8.附表二：哈藥集團公司外派監(jiān)事工作報表 9.附三：哈藥集團公司外派監(jiān)事解聘書 1.0外派監(jiān)事管理制度第一章 總則第一條 為建立和完善哈藥集團法人治理機制，科學有效地管理外派監(jiān)事，根據(jù) 公司法、上市公司治理準則等相關法律法規(guī)和哈藥集團章程，制定本制度。第二條 外派監(jiān)事是指哈藥集團公司對外投資時， 由哈藥集團公司提名并代表哈 藥

2、集團公司在被投資企業(yè)出任監(jiān)事的員工。第三條 外派監(jiān)事按照是否在哈藥集團公司兼任經營管理職位分為專職監(jiān)事和 非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在哈藥集團不兼任經營管理職位的外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是 指在哈藥集團兼任經營管理職位的外派監(jiān)事。第四條 本制度中，除特殊注明之外， “集團”是指哈藥集團， “集團公司”是指 哈藥集團有限公司，“權屬公司”是指哈藥集團有限公司擁有實際控制權的對外投資企 業(yè)。第二章 職責、權利和義務第五條 集團公司通過外派監(jiān)事對權屬公司董事會和經營層經營管理進行監(jiān)督， 外派監(jiān)事應該嚴格履行其職責。外派監(jiān)事的職責包括：（1）參與檢查權屬公司財務，并及時向集團公司匯報權屬公司的財務現(xiàn)狀；（2

3、）參與監(jiān)督權屬公司董事、 經營層成員在經營管理中是否合法合規(guī)， 當權 屬公司董事、經營層成員的行為損害公司利益時，要求其予以糾正，并 及時向集團公司匯報；（3）集團公司賦予的其他職責。第六條 外派監(jiān)事在履行職責時，應該享有相應的權利。外派監(jiān)事的權利包括：（1）獲知權屬公司各類經營管理信息的權利；（2）獲知集團公司有關其任職權屬公司經營管理信息的權利；（3）列席集團公司有關其任職權屬公司經營管理決策會議的權利；（4）出席權屬公司的監(jiān)事會的權利；（5）在權屬公司監(jiān)事會上對所議事項進行表決的權利；（ 6） 列席權屬公司董事會的權利；（7）提議召開權屬公司董事會的權利；（8）提議召開權屬公司臨時股東大

4、會的權利；（9）集團公司賦予的其他權利。第七條 外派監(jiān)事在履行職責時，應該體現(xiàn)相應的義務。外派監(jiān)事的基本義務包 括：（1）遵守集團公司章程，忠實履行職務，維護集團公司利益，不得利用監(jiān)事 的職權為自己謀取私利；（2）不得利用監(jiān)事職權收受賄賂或者其他非法收入， 不得侵占集團公司的財 產；（3）不得泄露集團公司秘密；（4）作為集團公司的對權屬公司經營管理的監(jiān)督者， 在權屬公司監(jiān)事會進行 表決時，要慎審行使表決權，不得損害集團公司利益；（5）外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進行交易。第三章 聘任第八條 集團公司在選派和任命外派監(jiān)事時，要遵循程序規(guī)范、標準透明、用人 唯賢等用人原則。第九條 外派監(jiān)事

5、的基本任職資格包括：（1）根據(jù)國家相關法律法規(guī)具備擔任公司監(jiān)事的資格；（2）承認并信守集團公司章程，承諾根據(jù)公司章程及有關的管理制度忠實、 誠信、勤勉地履行職責；（3）具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關法律法規(guī)和內部管理制度；（4）具備一定的管理能力和專業(yè)能力， 管理能力包括溝通協(xié)調能力和人際交 往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達能力等；（5）年富力強，有足夠的時間和精力履行其應盡的職責；第十條 外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：（1）集團公司董事會根據(jù)權屬公司的實際情況， 向人力資源部提出委派外派 監(jiān)事的需求計劃；（2）人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事需求計劃組織初步選拔， 根據(jù)初步

6、選拔結果提 出外派監(jiān)事候選人名單（ 23 人）；（3）人事分管副總裁對外派監(jiān)事候選人名單進行審議，并提出意見；（4）總裁對外派監(jiān)事候選人名單進行審核，必要時召集總裁辦公會進行審 議，并提出外派監(jiān)事提名議案（ 1 人）；（5）集團公司董事會對總裁 （總裁辦公會） 審議通過的外派監(jiān)事提名議案進 行審核，并形成集團公司的決議；（ 6） 集團公司董事會董事長根據(jù)董事會決議， 在權屬公司股東大會上對外派 監(jiān)事提名議案進行表決；（7） 外派監(jiān)事提名議案經過權屬公司股東大會表決通過之后， 由董事會董事 長簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附一哈藥集團公司外派監(jiān)事任命書 ）；（8） 外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書之后前往權

7、屬公司就職。 第十一條 外派監(jiān)事既可以是專職監(jiān)事，也可以是兼職監(jiān)事。第十二條 外派監(jiān)事應該要保證有充分的時間和精力來切實履行其職責， 專職監(jiān)事 最多可以同時在不超出 4 家權屬公司擔任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多可以同時在不超出 2 家權屬公司擔任外派監(jiān)事。第四章 工作方式、內容和報告第十三條 兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點在集團公司。第十四條 專職外派監(jiān)事的日常辦公地點根據(jù)實際情況來確定， 既可以在集團公司 辦公，也可以在權屬公司辦公。第十五條 外派監(jiān)事如果在集團公司辦公，應該遵守集團公司的日常管理制度，如 果在權屬公司辦公，應該遵守權屬公司的日常管理制度。第十六條 外派監(jiān)事應該按照權屬公司監(jiān)事會會議

8、通知準時出席監(jiān)事會， 如果由于 客觀因素不能出席監(jiān)事會，應該以書面形式委托集團公司其他外派監(jiān)事代為投票，并及 時向集團公司匯報。第十七條 外派監(jiān)事在出席權屬公司監(jiān)事會之前，要做好充分的準備工作，包括：（1）主動向權屬公司其他監(jiān)事、 經營層和相關部門了解和獲取監(jiān)事會議題的 相關信息；（2）對監(jiān)事會擬審議的議題， 外派監(jiān)事之間要及時進行內部溝通， 并在充分 溝通的基礎上提出初步的決策議案， 及時把決策議案向集團公司相關領 導匯報并聽取指示；（3）外派監(jiān)事應該大力配合集團公司相關領導對擬審議的議題進行審議和 決策，必要時列席集團公司總裁辦公會和董事會會議。第十八條 外派監(jiān)事根據(jù)集團公司的決議， 代表

9、集團公司在權屬公司監(jiān)事會上進行 表決，并及時把表決結果向集團公司相關領導進行匯報。第十九條 外派監(jiān)事在權屬公司監(jiān)事會進行表決時，必須遵循集團公司的決議。 第二十條 外派監(jiān)事在權屬公司監(jiān)事會閉會期間的主要工作內容包括：（1）了解權屬公司財務現(xiàn)狀及其存在的問題， 并及時把相關信息反饋到集團 公司；（2）監(jiān)督權屬公司董事會和經營班子執(zhí)行股東大會和監(jiān)事會的各項決議；（3）檢查權屬公司董事會和經營班子經營管理的合法性和合規(guī)性；（4）配合集團公司審計監(jiān)察部對權屬公司進行審計；（5）集團公司安排的其他工作。第二十一條 集團公司外派監(jiān)事實行工作匯報制度，具體安排如下：（1）每月匯報一次，通過列席總裁辦公會進行

10、匯報；（2）對重大事項， 根據(jù)實際情況進行不定期匯報， 既可以是單獨對總裁進行 匯報，也可以列席總裁辦公會進行匯報；第二十二條 外派監(jiān)事工作匯報的主要內容包括：（1）匯報期內個人主要的工作內容及其取得的工作業(yè)績；（2）匯報期內權屬公司財務現(xiàn)狀及其存在的問題；（3）匯報期內權屬公司對股東大會決議和監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；（4）匯報期內權屬公司董事會和經營層在經營管理中存在的問題；（5）集團公司所要求的其他匯報內容。第二十三條 外派監(jiān)事列席集團公司董事會進行年度述職報告，年度述職報告是 對外派監(jiān)事進行考核的重要依據(jù)。第二十四條 外派監(jiān)事工作匯報既要按要求進行當面的述職匯報，也要提交書面 的工作報表，

11、書面工作報表（參看附表二哈藥集團公司外派監(jiān)事工作報表 ）是對外 派監(jiān)事進行考核的重要依據(jù)。第五章 考核和薪酬第二十五條 集團公司對外派監(jiān)事實施定期考核，詳細的考核辦法詳見哈藥集 團公司員工考核管理辦法和哈藥集團員工考核標準 。第二十六條 集團公司實施外派監(jiān)事補貼制度，外派執(zhí)行監(jiān)事補貼標準由集團公 司發(fā)放，在集團公司管理費用列支。第二十七條 外派監(jiān)事年度補貼標準為 XXXXX 元，同時兼任多家公司的外派監(jiān) 事每增加一家公司年度補貼增加 XXXX 元。第二十八條 外派監(jiān)事補貼在監(jiān)事任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。第二十九條 任期不滿整年的外派監(jiān)事如果是正常離任，補貼標準按任期月度進 行折算；如果是非正

12、常離任，取消當期的補貼。第六章 解聘、辭職和離任第三十條 外派監(jiān)事實行任期制， 具體任期由其所任職的權屬公司根據(jù)公司章程確定。第三十一條 外派監(jiān)事如果不能勝任工作，集團公司應該及時予以解聘。第三十二條 外派監(jiān)事解聘方案由集團公司人力資源部提出，報集團公司總裁辦 公會和董事會審核通過，提交集團公司股東大會審批，具體的流程如下：（1）人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結果， 對于不能勝任工作需要 的外派監(jiān)事提出解聘方案；（2）人事分管副總裁對外派監(jiān)事解聘方案進行審議，并提出意見；（3）總裁辦公會對外派監(jiān)事解聘方案進行審議， 并提出集團公司關于外派監(jiān)事解聘議案；（4）集團公司董事會對外派監(jiān)事解聘議

13、案進行審核， 并形成集團公司關于外 派監(jiān)事解聘的決議；（5）集團公司董事會董事長根據(jù)董事會決議， 在權屬公司股東大會上對外派 監(jiān)事解聘決議進行表決；（6）外派監(jiān)事解聘決議經過權屬公司股東大會表決通過之后， 由董事會董事 長簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書（參看附三哈藥集團公司外派監(jiān)事解聘書 ）； 第三十三條 外派監(jiān)事在任期內可以提出辭職，但是辭職申請須經集團公司審核 通過之后提交權屬公司股東大會審批，具體流程如下：（1） 外派監(jiān)事提出辭職申請；（2） 集團公司人力資源部對外派監(jiān)事辭職原因進行調查，并提出專業(yè)意見；（3）集團公司人力資源分管副總裁審閱辭職申請，并出示意見；（4）集團公司總裁辦公會審議辭職申請，

14、并出示意見（ 5） 集團公司董事會審議辭職申請，并形成集團公司關于辭職申請的決議；（6）集團公司董事會董事長根據(jù)集團公司決議在權屬公司股東大會上進行 表決。第三十四條 外派監(jiān)事的非正常離任是指被解聘或者任期內主動辭職而離任，其 他情況均為正常離任。第三十五條 外派監(jiān)事離任時，由審計監(jiān)察部對其進行離任審計。第三十六條 外派監(jiān)事離任前要把有關檔案材料、正在辦理的事務及其他遺留問 題全部移交。第七章 附則第三十七條 本制度由集團公司人力資源部起草和修訂，由集團公司總裁（辦公 會）審議，集團公司董事會審批后發(fā)布。第三十八條 本制度自發(fā)布之日起施行。第三十九條 本制度由哈藥集團公司人力資源部負責解釋。先生（女士）：經集團公司總裁