3安全管理測(cè)評(píng)指導(dǎo)書三級(jí)s3a3g310版

1、1、 平安管理制度序號(hào)類別測(cè)評(píng)項(xiàng)測(cè)評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說(shuō)明1管理制度a應(yīng)制定信息平安工作的總體方針和平安策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架等。1應(yīng)檢查信息平安工作的總體方針和平安策略，查看文件是否明確機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架等。1具有信息平安工作的總體方針和平安策略。2總體方針和平安策略里明確了機(jī)構(gòu)平安工作的總體目標(biāo)、范圍、原那么和平安框架等。b應(yīng)對(duì)平安管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立平安管理制度。 1應(yīng)檢查各項(xiàng)平安管理制度，查看是否覆蓋平安管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容制度管理、機(jī)構(gòu)管理、人員管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和運(yùn)維管理等方面。1建立了平安管理制度。2平安管理制度

2、覆蓋了機(jī)構(gòu)管理、制度管理、人員管理、系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)維等層面的管理內(nèi)容。c應(yīng)對(duì)平安管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。1應(yīng)檢查是否具有對(duì)重要管理操作的操作規(guī)程，如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶操作規(guī)程等。1具有日常管理操作的操作規(guī)程。2操作規(guī)程覆蓋了物理、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用等層面的重要操作規(guī)程如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶操作規(guī)程等。d應(yīng)形成由平安政策、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息平安管理制度體系。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)機(jī)構(gòu)是否形成全面的信息平安管理制度體系，制度體系是否由平安政策、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成。1具有各項(xiàng)管理制度。2內(nèi)容覆蓋全面，由總體方針、平安策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成，形成了全

3、面的信息平安管理制度體系。2制定和發(fā)布a應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)平安管理制度的制定。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)由何部門或人員負(fù)責(zé)平安管理制度的制定，參與制定人員有哪些。1具有人員職責(zé)或崗位設(shè)置等相關(guān)文件。2文件明確了由專門的部門或人員負(fù)責(zé)平安管理制度的制定工作。2應(yīng)檢查人員職責(zé)、崗位設(shè)置等相關(guān)管理制度文件，查看是否明確由專門的部門或人員負(fù)責(zé)平安管理制度的制定工作。b平安管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制。1應(yīng)檢查平安管理制度制定和發(fā)布要求管理文檔，查看文檔是否說(shuō)明平安管理制度的格式要求、版本編號(hào)。1具有關(guān)于管理制度的格式和版本控制的相關(guān)文檔。2相關(guān)管理文檔內(nèi)容覆蓋了包括管理制度的格式

4、標(biāo)準(zhǔn)或要求以及版本控制等內(nèi)容。3各項(xiàng)平安管理制度具有統(tǒng)一的格式并進(jìn)行了版本控制。2應(yīng)檢查平安管理制度文檔，查看是否具有版本標(biāo)識(shí)，查看各項(xiàng)制度文檔格式是否統(tǒng)一。c應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的平安管理進(jìn)行論證和審定。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)平安管理制度的制定程序，是否對(duì)制定的平安管理制度進(jìn)行論證和審定，論證和審定方式如何如召開評(píng)審會(huì)、函審、內(nèi)部審核等。1具有管理制度評(píng)審記錄，有評(píng)審意見(jiàn)。2應(yīng)檢查管理制度評(píng)審記錄，查看是否具有相關(guān)人員的評(píng)審意見(jiàn)。d平安管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布。1應(yīng)檢查平安管理制度制定和發(fā)布要求管理文檔，查看文檔是否說(shuō)明平安管理制度的制定、發(fā)布程序和發(fā)布范圍等各項(xiàng)要求。1具有制度制

5、定和發(fā)布要求的管理文檔。2文檔內(nèi)容覆蓋平安管理制度制定和發(fā)布程序。3各項(xiàng)平安管理制度文檔都是通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布的，如具有版本標(biāo)識(shí)和管理層的簽字或單位蓋章。e平安管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。1應(yīng)檢查平安管理制度的收發(fā)登記記錄，查看收發(fā)是否通過(guò)正式、有效的方式如正式發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)簽署和單位蓋章等，是否注明管理制度的發(fā)布范圍。1具有平安管理制度的收發(fā)登記記錄。2注明了平安制度發(fā)布范圍。假設(shè)以電子形式發(fā)布的管理制度，關(guān)注版本控制和發(fā)布范圍3評(píng)審和修訂a信息平安領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)平安管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否由信息平安領(lǐng)導(dǎo)小

6、組負(fù)責(zé)定期對(duì)平安管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定，審定周期多長(zhǎng)。1具有平安管理制度體系的評(píng)審記錄。2評(píng)審內(nèi)容符合要求。3評(píng)審周期符合要求。2應(yīng)檢查是否具有平安管理制度體系的評(píng)審記錄，查看實(shí)際評(píng)審周期是否符合要求，是否記錄了相關(guān)人員的評(píng)審意見(jiàn)。b應(yīng)定期或不定期對(duì)平安管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在缺乏或需要改良的平安管理制度進(jìn)行修訂。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否對(duì)管理制度定期修訂，修訂周期多長(zhǎng)。詢問(wèn)系統(tǒng)發(fā)生重大平安事故、出現(xiàn)新的平安漏洞以及技術(shù)根底結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更時(shí)是否對(duì)平安管理制度進(jìn)行檢查，對(duì)需要改良的制度進(jìn)行修訂。1具有平安管理制度的檢查或評(píng)審記錄。2如果有修訂版本，具有修訂版本的平

7、安管理制度。2應(yīng)檢查是否具有平安管理制度修訂記錄。2、 平安管理機(jī)構(gòu)序號(hào)類別測(cè)評(píng)項(xiàng)測(cè)評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說(shuō)明1崗位設(shè)置a應(yīng)設(shè)立信息平安管理工作的職能部門，設(shè)立平安主管、平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)。 1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否設(shè)立平安管理機(jī)構(gòu)即信息平安管理工作的職能部門。機(jī)構(gòu)內(nèi)部門設(shè)置情況如何，是否設(shè)立平安主管及平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人，是否明確各部門和各負(fù)責(zé)人的職責(zé)。1具有部門、崗位職責(zé)文件。2文件中明確了職能部門、平安主管、負(fù)責(zé)人等相關(guān)職責(zé)。2應(yīng)檢查部門、崗位職責(zé)文件，查看文件是否明確平安管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，是否明確機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門和各負(fù)責(zé)人的職責(zé)和分工。b應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管

8、理員、平安管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。 1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)設(shè)置了哪些工作崗位如平安主管、平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人、機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等重要崗位，是否明確各個(gè)崗位的職責(zé)分工。1具有部門、崗位職責(zé)文件。2文件中明確了系統(tǒng)管理員等相關(guān)崗位的工作職責(zé)。2應(yīng)檢查文件是否明確設(shè)置平安主管、平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人、機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等各個(gè)崗位，各個(gè)崗位的職責(zé)范圍是否清晰、明確。c應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息平安工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否設(shè)立指導(dǎo)和管理信息平安工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其

9、最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)的人員擔(dān)任。1具有成立信息平安工作委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的正式文件。2具有委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)文件。3文件中明確了領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)和最高領(lǐng)導(dǎo)崗位職責(zé)。2應(yīng)檢查信息平安工作委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的成立文件，查看最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。3應(yīng)檢查部門、崗位職責(zé)文件，查看是否明確信息平安管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)。d應(yīng)制定文件明確平安管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1應(yīng)檢查部門、崗位職責(zé)文件，查看文件是否明確委員會(huì)的職責(zé)和平安管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。是否明確機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門的職責(zé)和分工。是否明確設(shè)置平安主管、平安管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人、機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理

10、員、平安管理員等各個(gè)崗位的職責(zé)范圍。查看文件是否明確各個(gè)崗位人員應(yīng)具有的技能要求。1具有部門、崗位職責(zé)的正式文件。2文件中包含管理機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門和崗位職責(zé)，包含各個(gè)崗位人員的技能要求。2人員配備a應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)各個(gè)平安管理崗位人員如機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等重要崗位人員配備情況。1具有崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表。2表中每個(gè)崗位都有對(duì)應(yīng)的人員。2應(yīng)檢查管理人員名單，查看其是否明確機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等重要崗位人員的信息。b應(yīng)配備專職平安管理員，不可兼任。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)平安管理員的配備情況

11、，是否是專職。1具有崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表。2確認(rèn)表中的平安管理員是專職人員。平安管理員不得兼任同一系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員2應(yīng)檢查管理人員名單，確認(rèn)平安管理員是否是專職人員。c關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)哪些關(guān)鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。1具有崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表。2確認(rèn)表中關(guān)鍵崗位配備多人。2應(yīng)檢查管理人員名單，查看關(guān)鍵崗位是否配備多人。3授權(quán)和審批a應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)對(duì)哪些信息系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行審批，審批部門是何部門，審批人是何人。1明確了各項(xiàng)審批事項(xiàng)的審批部門和審批人。b應(yīng)針對(duì)

12、系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)其對(duì)重要活動(dòng)的審批范圍如系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入、重要管理制度的制定和發(fā)布、人員的配備和培訓(xùn)、產(chǎn)品的采購(gòu)、外部人員的訪問(wèn)等，審批程序如何，其中是否需要需要逐級(jí)審批。1與審批活動(dòng)相關(guān)的制度如變更管理、產(chǎn)品采購(gòu)、機(jī)房管理等中明確了審批程序以及重要活動(dòng)的逐級(jí)審批流程。2具有經(jīng)過(guò)逐級(jí)審批的文檔。2應(yīng)檢查各類管理制度文檔，查看文檔中是否明確事項(xiàng)的審批程序如列表說(shuō)明哪些事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)過(guò)信息平安領(lǐng)導(dǎo)小組審批，哪些事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)過(guò)平安管理機(jī)構(gòu)審批等，是否明確對(duì)重要活動(dòng)進(jìn)行逐級(jí)

13、審批，由哪些部門/人員逐級(jí)審批。3應(yīng)檢查經(jīng)逐級(jí)審批的文檔，查看是否具有各級(jí)批準(zhǔn)人的簽字和審批部門的蓋章。c應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的工程、審批部門和審批人等信息。1應(yīng)檢查審批事項(xiàng)的審查記錄，查看是否對(duì)審批事項(xiàng)、審批部門、審批人的變更進(jìn)行評(píng)審。1具有審查記錄。2記錄與文件要求一致。d應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。1應(yīng)檢查關(guān)鍵活動(dòng)的審批過(guò)程記錄，查看記錄的審批程序與文件要求是否一致。1具有各項(xiàng)活動(dòng)的審批過(guò)程記錄。2記錄與文件要求一致。4溝通和合作a應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息平安職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息平安問(wèn)題。 1應(yīng)

14、訪談平安主管，詢問(wèn)與其它部門之間及內(nèi)部各部門管理人員之間的溝通、合作機(jī)制。部門間、，平安管理職能部門內(nèi)部以及信息平安領(lǐng)導(dǎo)小組或者平安管理委員會(huì)是否認(rèn)期召開會(huì)議。1具有會(huì)議文件或會(huì)議記錄。2文件或記錄中有會(huì)議內(nèi)容等描述。2應(yīng)檢查組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息平安職能部門內(nèi)部的平安工作會(huì)議文件或會(huì)議記錄，查看是否具有會(huì)議內(nèi)容、會(huì)議時(shí)間、參加人員和會(huì)議結(jié)果等描述。3應(yīng)檢查是否具有信息平安管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組平安管理工作執(zhí)行情況的文件或工作記錄如會(huì)議記錄/紀(jì)要，信息平安工作決策文檔等。b應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否建立與公安機(jī)關(guān)、電信公司和兄弟單位等的溝通、合

15、作機(jī)制。1與兄弟單位等建立了某種方式的溝通合作機(jī)制。2具有外聯(lián)單位聯(lián)系列表。3列表說(shuō)明外聯(lián)單位包含公安機(jī)關(guān)等。2應(yīng)檢查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查看外聯(lián)單位是否包含公安機(jī)關(guān)、電信公司、兄弟公司等，是否說(shuō)明外聯(lián)單位的名稱、聯(lián)系人、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式等內(nèi)容。c應(yīng)加強(qiáng)與供給商、業(yè)界專家、專業(yè)的平安公司、平安組織的合作與溝通。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否與供給商、業(yè)界專家、專業(yè)的平安公司、平安組織等建立溝通、合作機(jī)制。1與供給商等建立了某種方式的溝通合作機(jī)制。2外聯(lián)單位聯(lián)系列表說(shuō)明外聯(lián)單位包含供給商等。2應(yīng)檢查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查看外聯(lián)單位是否包含供給商、業(yè)界專家、專業(yè)的平安公司和平安組織等，是否說(shuō)明外聯(lián)單位的

16、名稱、聯(lián)系人、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式等內(nèi)容。d應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。1應(yīng)檢查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查看外聯(lián)單位是否包含公安機(jī)關(guān)、電信公司、兄弟公司、供給商、業(yè)界專家、專業(yè)的平安公司和平安組織等，是否說(shuō)明外聯(lián)單位的名稱、聯(lián)系人、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式等內(nèi)容。1具有外聯(lián)單位聯(lián)系列表。2列表說(shuō)明外聯(lián)單位的名稱等內(nèi)容。e應(yīng)聘請(qǐng)信息平安專家作為常年的平安參謀，指導(dǎo)信息平安建設(shè)，參與平安規(guī)劃和平安評(píng)審等。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否聘請(qǐng)信息平安專家作為常年的平安參謀。1平安參謀名單或者聘請(qǐng)平安參謀的證明文件。2具有平安參謀參與評(píng)審的文檔或記錄。2應(yīng)檢查是否具有平安參

17、謀名單或者聘請(qǐng)平安參謀的證明文件。3應(yīng)檢查是否具有平安參謀指導(dǎo)信息平安建設(shè)、參與平安規(guī)劃和平安評(píng)審的相關(guān)文檔或記錄。5審核和檢查a平安管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行平安檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否組織人員定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行平安檢查 查看檢查內(nèi)容是否包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。1定期實(shí)施平安檢查。b應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面平安檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有平安技術(shù)措施的有效性、平安配置與平安策略的一致性、平安管理制度的執(zhí)行情況等。1應(yīng)訪談平安管理員，詢問(wèn)是否認(rèn)期進(jìn)行全面平安檢查，平安檢查是否包含現(xiàn)行技術(shù)措施有效性和管理制度執(zhí)行情況等

18、方面。1具有平安檢查制度。2制度中明確了相關(guān)檢查內(nèi)容。2應(yīng)檢查平安檢查制度，查看是否明確檢查內(nèi)容包括技術(shù)措施有效性和平安管理制度執(zhí)行情況等方面。c應(yīng)制定平安檢查表格實(shí)施平安檢查，匯總平安檢查數(shù)據(jù)，形成平安檢查報(bào)告，并對(duì)平安檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。1應(yīng)訪談平安管理員，詢問(wèn)是否制定平安檢查表格實(shí)施平安檢查，是否對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。1具有平安檢查表。2具有平安檢查報(bào)告。3具有檢查結(jié)果通告記錄。2應(yīng)檢查是否具有平安檢查表格。3應(yīng)檢查平安檢查報(bào)告，查看報(bào)告日期與檢查周期是否一致，報(bào)告中是否具有檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間、檢查人員、檢查數(shù)據(jù)匯總表、檢查結(jié)果等的描述。d應(yīng)制定平安審核和平安檢查制度標(biāo)準(zhǔn)平安審核和平安檢查工

19、作，定期按照程序進(jìn)行平安審核和平安檢查活動(dòng)。1應(yīng)檢查平安檢查制度文檔，查看文檔是否規(guī)定檢查內(nèi)容、檢查程序和檢查周期等，檢查內(nèi)容是否包括現(xiàn)有平安技術(shù)措施的有效性、平安配置與平安策略的一致性、平安管理制度的執(zhí)行情況等。1具有平安檢查制度。2制度中明確了定期進(jìn)行全面平安檢查，明確了檢查內(nèi)容等。3、 人員平安管理序號(hào)類別測(cè)評(píng)項(xiàng)測(cè)評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說(shuō)明1人員錄用a應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)由何部門/何人負(fù)責(zé)平安管理和技術(shù)人員的錄用工作。1指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)錄用工作。b應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技

20、能進(jìn)行考核。1應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)在人員錄用時(shí)是否對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)進(jìn)行審查，對(duì)技術(shù)人員的技術(shù)技能進(jìn)行考核。1文檔中有人員錄用的要求，說(shuō)明錄用人員應(yīng)具備的條件。2文檔或記錄中有審查內(nèi)容和審查結(jié)果。3具有技能考核文檔或記錄。2應(yīng)檢查人員錄用要求管理文檔，查看是否說(shuō)明錄用人員應(yīng)具備的條件，如學(xué)歷、學(xué)位要求，技術(shù)人員應(yīng)具備的專業(yè)技術(shù)水平，管理人員應(yīng)具備的平安管理知識(shí)等。3應(yīng)檢查技能考核文檔或記錄，查看是否記錄考核內(nèi)容和考核結(jié)果等。c應(yīng)簽署保密協(xié)議。1應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否與錄用后的技術(shù)人員簽署保密協(xié)議。1具有保密協(xié)議。2協(xié)議中有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和

21、責(zé)任人的簽字等內(nèi)容。2應(yīng)檢查保密協(xié)議，查看是否具有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容。d應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位平安協(xié)議。1應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否設(shè)定關(guān)鍵崗位，對(duì)從事關(guān)鍵崗位的人員是否從內(nèi)部人員中選拔，是否要求其簽署崗位平安協(xié)議。1具有崗位平安協(xié)議。2協(xié)議中有平安責(zé)任定義、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人簽字等內(nèi)容。2應(yīng)檢查崗位平安協(xié)議，查看是否具有崗位平安責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人簽字等內(nèi)容。2人員離崗a應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止即將離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限。1應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限。1文檔有離

22、崗管理的內(nèi)容，規(guī)定了人員離崗要求。2具有離崗人員所有訪問(wèn)權(quán)限終止的記錄。2) 應(yīng)檢查人員離崗管理文檔，查看是否標(biāo)準(zhǔn)人員離崗過(guò)程，并明確終止離崗人員的訪問(wèn)權(quán)限。b應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。1應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否及時(shí)取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等。1具有離崗人員交還身份證件、設(shè)備等的登記記錄。2應(yīng)檢查是否具有交還身份證件和設(shè)備等的登記記錄。c應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)前方可離開。1應(yīng)訪談人事負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)人員離崗是否辦理調(diào)離手續(xù)，是否要求關(guān)鍵崗位調(diào)離人員承諾相關(guān)保密義務(wù)前方可離開。 1管理文檔

23、中規(guī)定了人員調(diào)離手續(xù)。2具有按照離崗程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄。3具有保密承諾文檔。4文檔有調(diào)離人員的簽字。2應(yīng)檢查人員離崗管理文檔，查看是否規(guī)定了調(diào)離手續(xù)和離崗要求等。 3應(yīng)檢查保密承諾文檔，查看是否具有調(diào)離人員簽字。3人員考核a應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行平安技能及平安認(rèn)知的考核。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)對(duì)各個(gè)崗位人員是否認(rèn)期進(jìn)行平安技能考核。 1具有平安技能考核記錄。2考核內(nèi)容要求包含平安知識(shí)、平安技能等。2應(yīng)檢查考核記錄，查看記錄的考核人員是否包括各個(gè)崗位的人員，考核內(nèi)容是否包含平安知識(shí)、平安技能等。查看記錄日期與考核周期是否一致。b應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的平安審查和技能考核。1應(yīng)訪

24、談人員錄用負(fù)責(zé)人員，詢問(wèn)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的平安審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內(nèi)容是否包括操作行為和社會(huì)關(guān)系等。1對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行平安審查。c應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。1應(yīng)檢查是否具有各崗位人員考核記錄，查看考核內(nèi)容是否包含平安知識(shí)、平安技能等。查看記錄日期與考核周期是否一致。1具有考核記錄。2具有關(guān)鍵崗位的平安審查記錄。2應(yīng)檢查是否具有關(guān)鍵崗位人員的平安審查和考核記錄，查看審查和考核內(nèi)容是否包含平安知識(shí)、平安技能、操作行為和社會(huì)關(guān)系等。查看記錄日期與考核周期是否一致。4平安意識(shí)教育和培訓(xùn)a應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行平安意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)平安技術(shù)培訓(xùn)。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否對(duì)各類人

25、員普通用戶、運(yùn)維人員、單位領(lǐng)導(dǎo)等進(jìn)行平安教育、崗位技能和平安技術(shù)培訓(xùn)。1對(duì)各崗位人員進(jìn)行了平安技能和意識(shí)培訓(xùn)。b應(yīng)對(duì)平安責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背平安策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒。 1應(yīng)訪談平安管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員和數(shù)據(jù)庫(kù)管理員，考查其是否了解與工作相關(guān)的平安責(zé)任和懲戒措施等。 1具有平安責(zé)任和懲戒措施管理文檔。2文檔包含具體的平安責(zé)任和懲戒措施。2應(yīng)檢查平安責(zé)任和懲戒措施管理文檔，查看包括哪些具體的平安責(zé)任和懲戒措施。c應(yīng)對(duì)平安教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)方案，對(duì)信息平安根底知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否針對(duì)不同

26、崗位制定不同的培訓(xùn)方案，并按照方案對(duì)各個(gè)崗位人員進(jìn)行平安教育和培訓(xùn)。1具有平安教育和培訓(xùn)管理文檔。2不同崗位的培訓(xùn)方案。3文檔中明確了培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)等，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含信息平安根底知識(shí)、崗位操作規(guī)程等。2應(yīng)檢查平安教育和培訓(xùn)管理文檔，查看是否明確規(guī)定應(yīng)進(jìn)行平安教育和培訓(xùn)。 3) 應(yīng)檢查平安培訓(xùn)方案文檔，查看是否具有不同崗位的培訓(xùn)方案。查看方案是否明確了培訓(xùn)目的、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)等，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含信息平安根底知識(shí)、崗位操作規(guī)程等。d應(yīng)對(duì)平安教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。1應(yīng)檢查是否具有平安教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄，查看記錄中是否具

27、有培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)結(jié)果等的描述。查看記錄與培訓(xùn)方案是否一致。1具有平安教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄。2記錄中有培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)結(jié)果等的描述。3記錄應(yīng)與培訓(xùn)方案一致。5外部人員訪問(wèn)管理a應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)機(jī)房等重要區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。1應(yīng)檢查外部人員訪問(wèn)相關(guān)規(guī)定，查看是否明確外部人員包括哪些人員，外部人員進(jìn)入條件對(duì)哪些重要區(qū)域的訪問(wèn)須提出書面申請(qǐng)批準(zhǔn)前方可進(jìn)入，外部人員進(jìn)入的訪問(wèn)控制由專人全程陪同或監(jiān)督等和外部人員的離開條件等。 1具有外部人員訪問(wèn)管理文檔。2文檔中明確允許外部人員訪問(wèn)的范圍，外部人員進(jìn)入的條件，外部人員進(jìn)入的訪問(wèn)控制措施等。3

28、具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的書面申請(qǐng)文檔。4文檔中有批準(zhǔn)人允許訪問(wèn)的批準(zhǔn)簽字等。5具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄。6記錄中有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開時(shí)間、訪問(wèn)區(qū)域及陪同人等。2應(yīng)檢查外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域批準(zhǔn)文檔，查看是否具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的書面申請(qǐng)，是否具有允許訪問(wèn)的批準(zhǔn)簽字等。3應(yīng)檢查外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄，查看記錄是否描述了外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開時(shí)間、訪問(wèn)區(qū)域、訪問(wèn)設(shè)備或信息及陪同人等。b對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。1應(yīng)檢查外部人員訪問(wèn)相關(guān)規(guī)定，查看是否對(duì)允許外部人員訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備和信息

29、等進(jìn)行明確規(guī)定。1具有外部人員訪問(wèn)相關(guān)規(guī)定。2規(guī)定中應(yīng)對(duì)允許外部人員訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備和信息等進(jìn)行明確規(guī)定。4、 系統(tǒng)建設(shè)管理序號(hào)類別測(cè)評(píng)項(xiàng)測(cè)評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說(shuō)明1系統(tǒng)定級(jí)a應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和平安保護(hù)等級(jí)。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否明確信息系統(tǒng)的邊界和平安保護(hù)等級(jí)。1具有定級(jí)文檔。2定級(jí)文檔中明確了信息系統(tǒng)邊界。3定級(jí)文檔中明確了信息系統(tǒng)平安保護(hù)等級(jí)。2應(yīng)檢查系統(tǒng)邊界說(shuō)明文檔，查看文檔是否明確信息系統(tǒng)邊界和確定邊界的理由。b應(yīng)以書面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)平安保護(hù)等級(jí)的方法和理由。1應(yīng)檢查系統(tǒng)定級(jí)文檔，查看文檔是否明確信息系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)確定的方法和理由。 1具有定級(jí)文檔。2定級(jí)文

30、檔中說(shuō)明了確定信息系統(tǒng)平安保護(hù)等級(jí)的方法及理由。c應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否組織相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果進(jìn)行論證和審定。1具有定級(jí)結(jié)果論證評(píng)審會(huì)議文檔。2文檔中包含有相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的論證意見(jiàn)。2應(yīng)檢查定級(jí)結(jié)果論證文檔，查看是否具有相關(guān)部門和專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的論證意見(jiàn)。d應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)定級(jí)結(jié)果是否獲得了相關(guān)部門如上級(jí)主管部門的批準(zhǔn)。 1具有相關(guān)部門對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的批復(fù)文件或者定級(jí)文檔中有相關(guān)部門的蓋章或簽字。2應(yīng)檢查系統(tǒng)定級(jí)文檔

31、，查看定級(jí)結(jié)果是否具有相關(guān)部門的批準(zhǔn)蓋章。2平安方案設(shè)計(jì)a應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的平安級(jí)別選擇根本平安措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整平安措施。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)系統(tǒng)選擇根本平安措施的依據(jù)，是否依據(jù)平安保護(hù)等級(jí)選擇，是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整平安措施。1系統(tǒng)建設(shè)/整改方案中有根據(jù)系統(tǒng)的平安級(jí)別選擇根本平安措施的方法描述。2系統(tǒng)建設(shè)/整改方案中有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果調(diào)整平安措施的內(nèi)容。2應(yīng)檢查系統(tǒng)建設(shè)/整改方案，是否根據(jù)系統(tǒng)的平安級(jí)別選擇了根本平安措施。3應(yīng)檢查系統(tǒng)建設(shè)/整改方案，是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果調(diào)整和補(bǔ)償了平安措施。b應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的平安建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)

32、期的平安建設(shè)工作方案。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的平安建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，由何部門/何人負(fù)責(zé)。1部門崗位職責(zé)文檔中說(shuō)明有部門負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)的平安建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2具有系統(tǒng)平安建設(shè)工作方案。3系統(tǒng)平安建設(shè)工作方案中明確了近期和遠(yuǎn)期的平安建設(shè)方案。2應(yīng)檢查系統(tǒng)的平安建設(shè)工作方案，查看文件是否明確了系統(tǒng)的近期平安建設(shè)方案和遠(yuǎn)期平安建設(shè)方案。c應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮平安保障體系的總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮平安保障體

33、系的總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等。1具有包含系統(tǒng)總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等方面內(nèi)容的文件。2如是多個(gè)文件，文件內(nèi)容之間相互保持一致。2應(yīng)檢查是否有系統(tǒng)總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等配套文件。3應(yīng)檢查配套文件之間是否保持一致。d應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否組織相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)總體平

34、安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略等相關(guān)配套文件進(jìn)行論證和審定。1具有針對(duì)配套文件的論證和評(píng)審記錄或文檔，記錄或文檔中有相關(guān)論證意見(jiàn)。2應(yīng)檢查配套文件的論證評(píng)審記錄或文檔，查看是否有相關(guān)部門和有關(guān)平安技術(shù)專家對(duì)總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的論證意見(jiàn)。3應(yīng)查看各個(gè)文件是否有機(jī)構(gòu)管理層的批準(zhǔn)。e應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、平安評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略等相關(guān)配套文件是否認(rèn)期進(jìn)行調(diào)整和修訂。1依據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、平安

35、評(píng)估的結(jié)果調(diào)整和修訂前述配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本。2應(yīng)檢查是否具有總體平安策略、平安技術(shù)框架、平安管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本。3產(chǎn)品采購(gòu)和使用a應(yīng)確保平安產(chǎn)品的采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)和使用系統(tǒng)信息平安產(chǎn)品，。 1抽樣的平安產(chǎn)品具有相關(guān)憑證。2應(yīng)抽樣檢查平安產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷售許可等，查看是否使用了符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品。b應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)系統(tǒng)是否采用了密碼產(chǎn)品，密碼產(chǎn)品的使用是否符合國(guó)家密碼主管部門的要求。1抽樣的密

36、碼產(chǎn)品具有相關(guān)憑證。2應(yīng)抽樣檢查密碼產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷售許可等，查看是否使用了符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品。c應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否具有專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)。1部門職責(zé)文檔中說(shuō)明有專門的負(fù)責(zé)采購(gòu)的部門，或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確產(chǎn)品采購(gòu)職責(zé)部門。d應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)系統(tǒng)信息平安產(chǎn)品的采購(gòu)情況，采購(gòu)產(chǎn)品前是否預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否認(rèn)期審定和更新候選產(chǎn)品名單。1具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果文檔。2具

37、有候選產(chǎn)品采購(gòu)清單。3具有候選產(chǎn)品的定期審定或更新記錄。2應(yīng)檢查是否具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄。4自行軟件開發(fā)a應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測(cè)試人員別離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)系統(tǒng)是否自主開發(fā)軟件，是否在獨(dú)立的開發(fā)環(huán)境中編寫、調(diào)試和完成。是否要求開發(fā)人員不能做測(cè)試工作，是否控制測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果。1網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D說(shuō)明實(shí)際運(yùn)行環(huán)境和開發(fā)環(huán)境間有效隔離。2人員崗位對(duì)應(yīng)關(guān)系表中的開發(fā)人員與測(cè)試人員不同。3具有源代碼、測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果的使用控制記錄。2應(yīng)檢查是否具有軟件開發(fā)相關(guān)文檔源代碼、測(cè)試數(shù)據(jù)、測(cè)試結(jié)果等的使用控制記錄。3應(yīng)

38、檢查網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D和實(shí)際開發(fā)環(huán)境，查看是否實(shí)際運(yùn)行環(huán)境和開發(fā)環(huán)境有效隔離。b應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么。1應(yīng)檢查是否具有軟件開發(fā)管理制度。1具有軟件開發(fā)管理制度。2軟件開發(fā)管理制度中有相應(yīng)內(nèi)容。c應(yīng)制定代碼編寫平安標(biāo)準(zhǔn)，要求開發(fā)人員參照標(biāo)準(zhǔn)編寫代碼。1應(yīng)檢查是否具有代碼編寫平安標(biāo)準(zhǔn)。1具有代碼編寫平安標(biāo)準(zhǔn)。2源代碼按照代碼編寫平安標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)。d應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否由專人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔。1具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔。2軟件使用指南或操作手冊(cè)等。3專人負(fù)責(zé)文檔保管。2應(yīng)檢查是否具有軟件設(shè)計(jì)的相

39、關(guān)文檔應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)程序文件、源代碼說(shuō)明文檔等和軟件使用指南或操作手冊(cè)和維護(hù)手冊(cè)等。e應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1具體部門和人員負(fù)責(zé)對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)及批準(zhǔn)。2具有對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和審批的文檔或記錄。2應(yīng)檢查程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄，查看是否具有批準(zhǔn)人的簽字。5外包軟件開發(fā)a應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)軟件交付前是否依據(jù)開發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測(cè)。 1具有軟件驗(yàn)收測(cè)試結(jié)果記錄。2軟件驗(yàn)收測(cè)

40、試結(jié)果記錄內(nèi)容包括需求說(shuō)明文檔中的內(nèi)容。2應(yīng)檢查軟件驗(yàn)收測(cè)試結(jié)果記錄，并檢查測(cè)試內(nèi)容是否與軟件需求說(shuō)明文檔一致。b應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，軟件安裝之前是否檢測(cè)軟件中的惡意代碼，檢測(cè)工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品。1具有針對(duì)軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告，如防病毒軟件掃描結(jié)果等。2應(yīng)檢查是否有針對(duì)該軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告。c應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南。1具有軟件開發(fā)的相關(guān)文檔，如需求分析說(shuō)明書、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書、測(cè)試文檔等。2具有軟件操作手冊(cè)或使用指南。2應(yīng)檢查是否具有需求

41、分析說(shuō)明書、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書、軟件操作手冊(cè)等開發(fā)文檔。d應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)開發(fā)單位是否提供了軟件源代碼，對(duì)其是否經(jīng)過(guò)審查明確不存在后門。1具有軟件源代碼。2具有源代碼審查記錄或說(shuō)明不存在后門的證明文件。2應(yīng)檢查軟件源代碼審查記錄，查看是否包括對(duì)可能存在后門的審查結(jié)果。6工程實(shí)施a應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否指定專門部門或人員按照工程實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制。1部門職責(zé)文檔中明確說(shuō)明有部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程管理，或有相關(guān)授權(quán)文件。2應(yīng)檢查部門或人員崗

42、位職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否將工程實(shí)施過(guò)程的管理職責(zé)指定或授權(quán)了某部門或人員負(fù)責(zé)。b應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行平安工程過(guò)程。1應(yīng)檢查工程實(shí)施方案，查看其是否規(guī)定工程時(shí)間限制、進(jìn)度、控制、質(zhì)量控制等方面內(nèi)容，工程實(shí)施過(guò)程是否按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告。1具有工程實(shí)施方案。2工程實(shí)施方案包括相關(guān)控制內(nèi)容。3具有按照工程實(shí)施方案進(jìn)行各類控制的過(guò)程文檔和階段性文檔。c應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么。1應(yīng)檢查工程實(shí)施管理制度，查看其是否規(guī)定工程實(shí)施過(guò)程的控制方法如內(nèi)部階段性控制或外部監(jiān)理單位控制和實(shí)

43、施參與人員的各種行為等方面內(nèi)容。1具有工程實(shí)施方面的管理制度。2管理制度中有工程實(shí)施過(guò)程的控制方法、實(shí)施參與人員的行為準(zhǔn)那么等內(nèi)容。7測(cè)試驗(yàn)收a應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行平安性測(cè)試，并出具平安性測(cè)試報(bào)告。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，是否委托第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的平安性測(cè)試。1具有系統(tǒng)平安性測(cè)試報(bào)告。2測(cè)試報(bào)告有第三方測(cè)試單位的簽字或蓋章。2應(yīng)檢查是否具有第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)平安性測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。b應(yīng)在測(cè)試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。1應(yīng)檢查工程測(cè)試驗(yàn)收方

44、案，查看其是否對(duì)參與驗(yàn)收部門、人員、現(xiàn)場(chǎng)操作過(guò)程等進(jìn)行要求。查看測(cè)試記錄是否詳細(xì)記錄了測(cè)試時(shí)間、人員、操作過(guò)程、測(cè)試結(jié)果等方面內(nèi)容。查看測(cè)試報(bào)告是否提出存在問(wèn)題及改良意見(jiàn)等。1具有測(cè)試驗(yàn)收方案。2測(cè)試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致。3測(cè)試驗(yàn)收方案中有參與測(cè)試的部門、人員、測(cè)試驗(yàn)收內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)操作過(guò)程等內(nèi)容。4具有測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。5測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或測(cè)試驗(yàn)收記錄中詳細(xì)記錄了驗(yàn)收結(jié)果。c應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么進(jìn)行書面規(guī)定。1應(yīng)檢查測(cè)試驗(yàn)收管理制度，查看其是否規(guī)定系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試的過(guò)程控制和參與人員的行為等方面內(nèi)容。1具有系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收方面的管理制度。2管理制度中有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方

45、法和人員行為準(zhǔn)那么規(guī)定。d應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否指定專門部門負(fù)責(zé)測(cè)試驗(yàn)收工作。1部門崗位職責(zé)文檔中說(shuō)明有部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理工作或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的職責(zé)部門。e應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求組織相關(guān)部門和人員對(duì)測(cè)試報(bào)告進(jìn)行符合性審定。1具有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn)。2應(yīng)檢查是否具有相關(guān)部門和人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn),是否有相關(guān)部門

46、或人員的簽字或蓋章。8系統(tǒng)交付a應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)，交付清單是否滿足合同的有關(guān)要求。1具有系統(tǒng)交付清單。2應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)交付清單。b應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)目前的信息系統(tǒng)是否由內(nèi)部人員獨(dú)立運(yùn)行維護(hù)，如果是，系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施方是否對(duì)運(yùn)維技術(shù)人員進(jìn)行過(guò)技能培訓(xùn)。1具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄。2培訓(xùn)記錄包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和參與人員等內(nèi)容。2應(yīng)檢查是否有系統(tǒng)交付技術(shù)培訓(xùn)記錄，查看是否包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間

47、和參與人員等。c應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔。1應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)建設(shè)文檔如系統(tǒng)建設(shè)方案、指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔如效勞器操作規(guī)程書以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。1具有系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔如系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案等。2具有指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔如用戶操作手冊(cè)等。d應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么進(jìn)行書面規(guī)定。1應(yīng)檢查是否具有相關(guān)規(guī)定明確系統(tǒng)交付的有關(guān)事宜。1具有系統(tǒng)交付方面的管理制度。2管理制度有系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)那么的規(guī)定。e應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否指定部門負(fù)

48、責(zé)系統(tǒng)交付工作。1部門職責(zé)文檔說(shuō)明有部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作或者有相關(guān)的授權(quán)文件。2應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確系統(tǒng)交付的職責(zé)部門。9系統(tǒng)備案a應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用。1應(yīng)訪談平安主管，詢問(wèn)是否具有專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)、系統(tǒng)屬性等文檔。1部門或人員崗位職責(zé)文檔中明確說(shuō)明有負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料的部門或人員。2應(yīng)檢查部門職責(zé)文檔或授權(quán)文件，是否明確系統(tǒng)備案的職責(zé)部門。3應(yīng)訪談文檔管理員，詢問(wèn)是否對(duì)系統(tǒng)定級(jí)相關(guān)文檔采取控制措施如限制使用范圍、使用登記記錄等。1具有系統(tǒng)定級(jí)材料控制使用記錄。4應(yīng)檢查是否具有定級(jí)材料的控制使用

49、記錄。b應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)和系統(tǒng)屬性等資料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案。應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)定級(jí)文檔和系統(tǒng)屬性說(shuō)明文件等材料報(bào)主管部門備案的記錄或備案文檔。1具有系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)主管部門備案的記錄或備案文檔或證明文件。c應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。1應(yīng)檢查是否具有將系統(tǒng)定級(jí)相關(guān)材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案的記錄或證明。1具有系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案的記錄或證明文件。10等級(jí)測(cè)評(píng)a在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改。1應(yīng)檢查是否具有自系統(tǒng)運(yùn)行至今信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)政策全面施行以來(lái)的每年的等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。1具有每年的等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告

50、。2具有針對(duì)不符合項(xiàng)的整改記錄。2應(yīng)檢查是否具有針對(duì)每年的等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告中的不符合項(xiàng)的整改記錄。b應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行平安改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改。1應(yīng)檢查重大變更后是否進(jìn)行過(guò)等級(jí)測(cè)評(píng)。1如果發(fā)生過(guò)重大變更，那么有變更后進(jìn)行的等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。2如果系統(tǒng)級(jí)別有所提高，那么有系統(tǒng)整改記錄。2如果系統(tǒng)級(jí)別有所提高，應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)整改記錄。c應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和平安資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)。1應(yīng)檢查測(cè)評(píng)單位是否具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和平安資質(zhì)。1每年的等級(jí)測(cè)評(píng)單位具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和平安資質(zhì)。d應(yīng)指定或授權(quán)專門的

51、部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。1應(yīng)檢查部門或人員崗位職責(zé)文檔，是否明確等級(jí)測(cè)評(píng)的職責(zé)部門。1部門或人員崗位職責(zé)文檔說(shuō)明有負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)管理的部門或人員。11平安效勞商選擇a應(yīng)確保平安效勞商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行平安規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、維護(hù)、測(cè)評(píng)等效勞的平安效勞單位是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。1平安效勞商具有符合國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)文件。2應(yīng)檢查選擇的平安效勞商的平安資質(zhì)文件。b應(yīng)與選定的平安效勞商簽訂與平安相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任。1應(yīng)檢查是否具有與產(chǎn)品供給商、軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)平安效勞商簽訂的協(xié)議。1具有與所有平安效勞商簽

52、訂的平安責(zé)任合同書或保密協(xié)議文檔。2文檔中有保密范圍、平安責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容。c應(yīng)確保選定的平安效勞商提供技術(shù)培訓(xùn)和效勞承諾，必要的與其簽訂效勞合同。1應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否要求選定的平安效勞商提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和效勞。1具有與所有平安效勞商簽訂的效勞承諾或效勞合同文檔。2文檔中有后期的技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)支持和效勞等相關(guān)內(nèi)容。2應(yīng)檢查與平安效勞商簽訂的效勞合同或平安責(zé)任合同書，查看是否明確了后期的技術(shù)支持和效勞承諾等內(nèi)容。5、 系統(tǒng)運(yùn)維管理序號(hào)類別測(cè)評(píng)項(xiàng)測(cè)評(píng)實(shí)施預(yù)期結(jié)果說(shuō)明1環(huán)境管理a應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理

53、。1應(yīng)訪談物理平安負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否指定專人或部門對(duì)機(jī)房的根本設(shè)施如空調(diào)、供配電設(shè)備等進(jìn)行定期維護(hù)，由何部門/何人負(fù)責(zé)。1指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理。2具有對(duì)空調(diào)、溫濕度控制等機(jī)房設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)的記錄。2應(yīng)檢查機(jī)房根底設(shè)施的維護(hù)記錄，查看是否記錄維護(hù)日期、維護(hù)人、維護(hù)設(shè)備、故障原因、維護(hù)結(jié)果等方面內(nèi)容。b應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房平安，并配備機(jī)房平安管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、效勞器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理。1應(yīng)訪談物理平安負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)是否指定部門和人員負(fù)責(zé)機(jī)房平安管理工作。1文件明確指定部門并配備人員負(fù)責(zé)機(jī)房的平安。2應(yīng)檢查部門或人員崗位職責(zé)文檔，查看是否明確機(jī)房平安的責(zé)任部門及人員。c應(yīng)建立機(jī)房平安管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面的管理作出規(guī)定。1應(yīng)檢查機(jī)房平安管理制度，查看其內(nèi)容是否覆蓋機(jī)房物理訪問(wèn)、物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面。1具有機(jī)房平安管理制度。2制度內(nèi)容包括機(jī)房物理訪問(wèn)、物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境平安等方面。d應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，標(biāo)準(zhǔn)辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公