9月證券從業(yè)考試證券交易沖刺試卷4中大網(wǎng)校

1、2011年9月證券從業(yè)考試證券交易沖刺試卷(4)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)(1)證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍，期限不超過（）個(gè)月。 A. 26B. 2，3C. 3，6D. 3，12(2)（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 (3)對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可

2、用。 A. RB. R+1C. R+2D. R+3(4)（）即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。 (5)根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（）。 A. 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)B. 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)C. 應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)D. 應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×貼現(xiàn)利率÷365(天)&

3、#215;已計(jì)息天數(shù)(6)如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所?。ǎ槌山粌r(jià)。 A可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B距前收盤價(jià)最近的價(jià)位C使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D中間價(jià)(7)滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（）。 A. 1993年12月和1994年11月B. 1993年10月和1994年12月C. 1993年12月和1994年10月D. 1994年10月和1993年12月(8)中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。 A. 3%B. 5%C. 10%D. 15%(9)在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入

4、資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。 A. 質(zhì)權(quán)B. 抵押權(quán)C. 處置權(quán)D. 所有權(quán)(10)客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是（）。 A. 客戶信用證券賬戶B. 客戶信川資金賬戶C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(11)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。 (12)對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立（）個(gè)。A. 1B. 3C. 4D. 5(13)接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（），

5、作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。 A. 第二日B. 當(dāng)日日終C. 次一營業(yè)日D. 當(dāng)日15：57前(14)2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A. 1天，1年B. 5天，1年C. 10天，2年D. 15天，3年(15)債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。 A. 成交通知單B. 成交協(xié)議書C. 成交確認(rèn)單D. 成交傳真件(16)對(duì)于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工

6、作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。 (17)買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。 (18)境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 (19)證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 A. 開盤后B. 收市后C. 11：30前D. 15：30前(20)中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余

7、額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 (21)對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。 (22)某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。 A. 10000B. 13333C. 18182D. 2000000(23)證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是（）。

8、A. 經(jīng)紀(jì)客戶的資金B(yǎng). 證券交易準(zhǔn)備金C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金D. 自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金(24)格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。 A. 交易系統(tǒng)B. 證券公司C. 結(jié)算代理人D. 中國人民銀行(25)上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）生效。 (26)深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。 A. 1萬張B. 3萬張C. 5萬張D. 10萬張(27)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管

9、理業(yè)務(wù)。 A集中管理B守法合規(guī)C約定動(dòng)作D資格管理(28)下列各選項(xiàng)中，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定的是（）。 A. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B. 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書C. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法D. 關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(29)證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A. 性質(zhì)B. 程序C. 證券數(shù)量D. 證券種類(30)證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 A. 開盤后B. 收市后C. 11：30前D. 15：30前(31)在公司股票交易實(shí)

10、行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A. 3B. 5C. 10D. 15(32)市價(jià)委托的缺點(diǎn)是（）。 (33)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。 A. 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額B. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元C. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)(34)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。 (35)交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證

11、券交易所申請(qǐng)開設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A. 普通席位B. 特殊席位C. 交易單元D. 交易席位(36)（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A. 委托單B. 代理協(xié)議C. 托管協(xié)議D. 委托合同(37)委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。 (38)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。 (39)對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。 A. 證券公司B. 證券交易所C. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(40)證

12、券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A. 5B. 10C. 15D. 20(41)（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。 (42)（）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。 A無差異市場(chǎng)營銷策略B差異性市場(chǎng)營銷策略C集中性市場(chǎng)營銷策略D分散性市場(chǎng)營銷策略(43)買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)

13、行劃撥。A. 價(jià)格優(yōu)先B. 時(shí)間優(yōu)先C. 公平公正D. 貨銀對(duì)付(44)證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶是（）。 A. 客戶信用證券賬戶B. 客戶信用資金賬戶C. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D. 融資專用資金賬戶(45)證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整（），但不得少于法律規(guī)定的限額。 A.注冊(cè)資本最高限額B.注冊(cè)資本最低限額C.實(shí)收資本最高限額D.實(shí)收資本最低限額(46)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的（）關(guān)系。A. 信托B. 從屬C. 委托D. 依附(47)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試

14、點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。 A. 中國人民銀行B. 國務(wù)院C. 證券交易所D. 中國證監(jiān)會(huì)(48)（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。 A. 單邊凈額清算B. 多邊凈額清算C. 雙邊凈額清算D. 三邊凈額清算(49)共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)。 A. 清算機(jī)構(gòu)B. 結(jié)算機(jī)構(gòu)C. 管理機(jī)構(gòu)D. 托管機(jī)構(gòu)(50)首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為（）。 A. A類B. AA類C. A從類D. AAA+

15、類(51)（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。 A. 無差異市場(chǎng)營銷策略B. 差異性市場(chǎng)營銷策略C. 集中性市場(chǎng)營銷策略D. 分散性市場(chǎng)營銷策略(52)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。 (53)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。 (54)證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（）。 A. 決策的自主性B. 收益的不穩(wěn)定性C. 買賣的隨意性D. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性(55)作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲

16、跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。 A. A股指數(shù)B. 上證50指數(shù)C. 上證180指數(shù)D. 上證綜合指數(shù)(56)證券市場(chǎng)的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（）開始實(shí)施的。 (57)買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。 A.成交說明書 B.成交清單 C.買賣成交報(bào)告單 D.委托說明書(58)下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。 A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商 B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券 C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán) D.隨時(shí)變更或撤銷委托(59)上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)

17、量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。 A. 10000B. 50000C. 100000D. 500000(60)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。 A. 1B. 3C. 6D. 12二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)(1)下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有（）。 (2)在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是（）。 A. 清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不

18、同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B. 清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C. 清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算D. 清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算(3)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。 A. 出具資產(chǎn)托管報(bào)告B. 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作D. 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來(4)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)而造成證券公司（）的可能性。 A. 盈利

19、能力下降B. 資產(chǎn)流動(dòng)性不足C. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大D. 凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定(5)下列說法正確的有（）。 A. 貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清B. 貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)C. 貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)D. 貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金(6)全國銀行問市場(chǎng)對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。A. 處罰制度B. 倉位限制C. 履約金制度D. 保證金或保證券制度(7)投資者證券賬戶由（）負(fù)責(zé)開立。 A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算

20、有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)(8)證券公司自營業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在（）。 (9)開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（）。A. 上海證券交易所B. 深圳證券交易所C. 全國銀行間同業(yè)拆借中心D. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(10)根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（）。 A.親屬關(guān)系型 B.直接關(guān)系型 C.陌生關(guān)系型 D.間接關(guān)系型(11)下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（）。 (12)A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣（）等各類證券。 A. 權(quán)證B. 債券C. 上市基金D. 人民幣普通股票(13

21、)投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)（）。A. 證券投資基金賬戶B. B股賬戶C. 人民幣普通股票賬戶D. 人民幣特殊股票賬戶(14)證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。 A監(jiān)事會(huì) B董事會(huì)C投資決策機(jī)構(gòu) D股東大會(huì)(15)客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。A. 債券B. 現(xiàn)金C. 房產(chǎn)D. 資產(chǎn)支持證券(16)下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。 (17)作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是

22、指（）。 (18)可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。 A. 股東人數(shù)不少于4000人B. 在交易所上市交易滿6個(gè)月C. 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%D. 融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元(19)下列（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。 A. 客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B. 專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶C. 客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶D. 客戶其他證

23、券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶(20)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）。 (21)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。 A. 融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施B. 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C. 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度D. 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練(22)在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（）。 (23)下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件說法正確的有（）。A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.

24、 最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度(24)證券公司操縱市場(chǎng)的，下列處罰正確的有（）。A. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告B. 沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下的罰款C. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款(25)下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。 A集合性，即證券公司與客戶是”一對(duì)多“B通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作C客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D投資范圍有限定

25、性和非限定性之分(26)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A. 社保基金B(yǎng). 權(quán)證C. 現(xiàn)金D. 到期日在1年以內(nèi)的政府債券(27)公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（）等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。 (28)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括（）(29)委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。 (30)下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。 (31)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（）向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。 A. 每周B. 每月C. 每半年D. 每年(32)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及

26、交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。 A調(diào)整擔(dān)保品范圍及種類B調(diào)整保證金比例C調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率D調(diào)整維持擔(dān)保比例(33)（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。 A. 本金風(fēng)險(xiǎn)B. 價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)C. 重置風(fēng)險(xiǎn)D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(34)證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。 A. 為他人提供擔(dān)保B. 新聞出版業(yè)C. 安排證券上市D. 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料(35)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 (36)通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接

27、將證券登記到其持有人名下。 A. 場(chǎng)外發(fā)行B. 網(wǎng)上發(fā)行C. 網(wǎng)下發(fā)行D. 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(37)證券登記按證券種類可以劃分為（）、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A. 權(quán)證登記B. 基金登記C. 初始登記D. 股份登記(38)證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 A. 董事B. 監(jiān)事C. 從業(yè)人員D. 從業(yè)人員配偶(39)非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。 A.網(wǎng)上委托B.傳真委托C.人工電話委托D.自助和電話自動(dòng)委托(40)客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。 三、判斷題(本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小

28、題答題正確的得05分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分。正確的選A。錯(cuò)誤的選B×)(1)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 （）(2)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。（）(3)無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（）(4)買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場(chǎng)上可供交易的債券量。（）(5)在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入

29、的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 （）(6)結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。（）(7)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 （）(8)變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 （）(9)取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。 （）(10)證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。 （）(11)證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 （）(12)特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰，也是對(duì)上市公

30、司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。（）(13)我國證券法第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）(14)目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報(bào)價(jià)方式。（）(15)客戶只能與l家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。（）(16)補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。（）(17)市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。（）(18)根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。 （）(19)實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖

31、回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 （）(20)債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）(21)全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。（）(22)客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 （）(23)公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：30。（）(24)證券

32、公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。（）(25)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 （）(26)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 （）(27)買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。（）(28)在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。（）(29)證券公司在證券承銷過程中不能進(jìn)行證券自營買人。

33、（）(30)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。 （）(31)同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 （）(32)證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 （）(33)營銷人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。 （）(34)上海證券交易所所有會(huì)員均可參與國債買斷式回購。 （）(35)配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 （）(36)注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （）(37)股票可以表明投資者的股東身份

34、和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 （）(38)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）(39)證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）(40)證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）(41)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。（）(42)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 （）(43)上市開放式基金除了申

35、購和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。（）(44)在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（）(45)根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 （）(46)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（）(47)如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。 （）(48)深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 （）(49)委托指令有效期一般有

36、當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 （）(50)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。 （）(51)只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣（）(52)當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率為100%。 （）(53)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 （）(54)電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 （）(55)目前銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)

37、行。 （）(56)證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）(57)店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 （）(58)只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 （）(59)協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 （）(60)深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)(1) :AA證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不

38、得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。 (2) :DD定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 (3) :CC對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。 (4) :BB品種集中策略即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。 (5) :AA應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)(6) :BB如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符

39、合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。 (7) :CC上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。 (8) :AA中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。 (9) :A在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。(10) :B客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。(11) :CC中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶

40、交易結(jié)算資金第三方存管”。 (12) :AA對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立1個(gè)。 (13) :B接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。(14) :AA2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。 (15) :AA債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。 (16) :C對(duì)于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退

41、市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后15個(gè)工作El內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。(17) :BB 買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。 (18) :B境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(19) :BB證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 (20) :DD中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的

42、審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 (21) :BB對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。 (22) :C最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=18182元。(23) :D證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金。(24) :AA格式化詢價(jià)是指參與者必須按

43、照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。(25) :CC上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。 (26) :DD深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。 (27) :DD證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 (28) :D2010年1月22日，關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。 (29) :DD證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券

44、登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。 (30) :BB證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 (31) :BB 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。 (32) :CC市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。 (33) :DD證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項(xiàng)說法有誤。 (34) :BB 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。 (35) :CC交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易

45、所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。 (36) :DD委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。 (37) :BB委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。 (38) :C中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。(39) :DD對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。 (40) :DD證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。 (41) :DD2004年5月，中國證監(jiān)會(huì)批

46、準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。 (42) :AA無差異市場(chǎng)營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。 (43) :DD買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。 (44) :BB客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 (45) :BB證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額

47、，但不得少于法律規(guī)定的限額。 (46) :CC經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 (47) :DD證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 (48) :CC雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。 (49) :BB共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。 (50) :AA首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類。 (51) :AA無差

48、異市場(chǎng)營銷策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。 (52) :BB證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。 (53) :B上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。(54) :AA證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。 (55) :DD作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。(

49、56) :C從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。(57) :CC買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。(58) :DDD項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷委托的。 (59) :AA上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。 (60) :BB證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。 二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每

50、小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)(1) :B, C, DBCD證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者是互相聯(lián)系的，所以A說法有誤。 (2) :A,B,D(3) :A, B, C, D四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。(4) :B, DBD業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。 (5) :A, C, DACD貨銀對(duì)付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡(jiǎn)化操作手續(xù)是

51、凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)。 (6) :B, DBD全國銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有：(1)保證金或保證券制度；(2)倉位限制。 (7) :B,C,DBCD投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。 (8) :A, C, DACD決策的自主性：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。 (9) :A, B, CABC開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。 (10) :B,C,DBCD根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型

52、、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。 (11) :A, C, DACDB項(xiàng)是證券交易所的職能。 (12) :A, B, C, DABCDA股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量霸多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣 人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。(13) :A, CAC投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。 (14) :B,CBC證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。 (15) :A, B, DABD客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。 (16) :A, C股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。(17) :B, CBC此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。 (18) :A, C, DACDB項(xiàng)應(yīng)該是：在交易所上市交易滿3個(gè)月。 (19) :A, BAB客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的，證券公司可以