國有企業(yè)自主創(chuàng)新動力的系統(tǒng)性研究

1、    摘要：在中國經(jīng)濟日益依賴國際市場的背景下，國有企業(yè)的核心競爭力受制于其自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新能力來自于創(chuàng)新動力。本文從系統(tǒng)論的角度分析自主創(chuàng)新的動力、有價值鏈的價值增值過程中的推力及拉力，通過對創(chuàng)新價值鏈的分析，指出當(dāng)前動力不足的根源并提出了相應(yīng)的對策措施。 關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；自主創(chuàng)新；動力 在經(jīng)濟全球化背景下，中國經(jīng)濟的對外依存度日益提高，特別是國有大中型企業(yè)致力于與跨國公司合資生產(chǎn)，而不注重自主品牌的培養(yǎng)與自主研發(fā)，逐漸陷入了“引進落伍再引進再落伍”的惡性循環(huán)，自主創(chuàng)新能力日漸薄弱。由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，不少行業(yè)存在產(chǎn)業(yè)核心技

2、術(shù)空心化的危險和核心競爭力缺失。中國企業(yè)對外技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)僅占0.03，關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，對外技術(shù)依存度在50以上。在市場經(jīng)濟日趨成熟的今天，增強國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提升國家綜合國力和核心競爭力是當(dāng)前政府、企業(yè)及學(xué)術(shù)界的一個重要研究課題。 一、自主創(chuàng)新的價值鏈因素分析 自主創(chuàng)新是指以獲取自主知識產(chǎn)權(quán)、掌握核心技術(shù)為宗旨，以我為主發(fā)展與整合創(chuàng)新資源，進行創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新能力的科技戰(zhàn)略方針。自主創(chuàng)新的方式包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新。 完整的創(chuàng)新價值鏈分析框架包括以下兩方面內(nèi)容：一是創(chuàng)新鏈各個環(huán)節(jié)的構(gòu)成。技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要包括：資源的有效開發(fā)和利用、產(chǎn)品的創(chuàng)新、工藝的創(chuàng)新、新技術(shù)

3、包括生產(chǎn)技術(shù)、管理手段的發(fā)明和應(yīng)用、新的需求和新的市場的開拓和占領(lǐng)等。二是影響創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)價值創(chuàng)造和價值分配的活動，包括技術(shù)信息的來源、研發(fā)投入、商業(yè)化生產(chǎn)、市場銷售、服務(wù)和社會支持五大環(huán)節(jié)，也就是價值活動。 技術(shù)創(chuàng)新活動過程呈現(xiàn)非線性邏輯形式，表現(xiàn)為“生產(chǎn)手段的新組合”，而價值鏈的分析通常按照研究設(shè)計制造價值實現(xiàn)的次序編排，排成線性邏輯過程，以便于描述和統(tǒng)計匯總。所以，技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為以下幾個特征：一是技術(shù)創(chuàng)新不僅是過程而且是技術(shù)和經(jīng)濟及社會環(huán)境等相結(jié)合的綜合性活動，技術(shù)創(chuàng)新的能力不僅僅是技術(shù)能力，而且是技術(shù)經(jīng)濟和社會環(huán)境相結(jié)合的綜合運用能力。因此，技術(shù)創(chuàng)新具有綜合性的特征。二是技術(shù)創(chuàng)新作為一

4、個過程不是某一次獨立的活動，或一個環(huán)節(jié)，而是一個系統(tǒng)工程，在價值鏈的每一個環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的新手段、新設(shè)想和新方法，所以，創(chuàng)新能力不僅包括技術(shù)能力，還包括決策能力、市場開發(fā)、生產(chǎn)同技術(shù)有效運用的統(tǒng)一，具有明顯的系統(tǒng)性特征。三是技術(shù)創(chuàng)新的主要動力來自于自身和市場需求的拉動，又以市場應(yīng)用的成功作為實現(xiàn)目標(biāo)和標(biāo)志。技術(shù)創(chuàng)新就是與市場緊密連接的過程，創(chuàng)新就是為了滿足市場的需求，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果在市場得到實現(xiàn)。四是企業(yè)價值創(chuàng)造的過程就是企業(yè)創(chuàng)新的整個過程，一方面增加新的產(chǎn)品和服務(wù)的價值，通過顧客來實現(xiàn)，另一方面通過改變價值鏈各個環(huán)節(jié)的價值實現(xiàn)增加值。五是管理過程的創(chuàng)新是實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟的結(jié)合方式從可能性向現(xiàn)實性

5、轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。創(chuàng)新過程需要把需求、資源、技術(shù)組合起來，在組織內(nèi)部和組織與環(huán)境之間實現(xiàn)一種有序流動的方式。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新，不僅是新技術(shù)的開發(fā)，同時還包括新產(chǎn)品、新工藝、新資源、新需求的創(chuàng)造，其中，新資源、新需求、市場開發(fā)具有特別重要的意義，是自主創(chuàng)新的重要動力源泉，換句話說，企業(yè)自主創(chuàng)新的研究不再局限在研發(fā)活動上。 企業(yè)的自主創(chuàng)新作為一種創(chuàng)造性的經(jīng)濟行為，其活動過程中出現(xiàn)的困難和障礙是客觀存在的。從企業(yè)價值創(chuàng)造過程來看，影響的因素有技術(shù)信息的來源、研發(fā)投入、商業(yè)化生產(chǎn)、市場銷售、服務(wù)和社會支持等五大環(huán)節(jié)。技術(shù)信息的來源包括企業(yè)內(nèi)部、外部眾多信息及相關(guān)因素相互作用的結(jié)果，企業(yè)通過組織學(xué)習(xí)，促

6、使企業(yè)人員的思想相磨合，交流吸納各種新技術(shù)、新知識，形成新設(shè)想、新構(gòu)思。研發(fā)投入和商業(yè)化生產(chǎn)與投入產(chǎn)出等經(jīng)濟因素密切相關(guān)，因而我們把它歸于經(jīng)濟運行的因素，因而，技術(shù)創(chuàng)新面臨的真正挑戰(zhàn)是研發(fā)生產(chǎn)率而非研發(fā)投資。 在價值鏈的價值增殖過程中，創(chuàng)新性的經(jīng)濟行為貫穿于其中的每一個環(huán)節(jié)，并可以將自主創(chuàng)新的動力劃分為來自于技術(shù)自身的推動力和來自于市場的拉動力；而價值增殖的各個過程和企業(yè)自主創(chuàng)新的行為過程都受制于外界環(huán)境即服務(wù)與支持的影響。在穩(wěn)定的系統(tǒng)的動力之中，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性的動力機制不足則導(dǎo)致自主技術(shù)創(chuàng)新失敗或中止，也就是說，由于外部環(huán)境競爭的不確定性，企業(yè)經(jīng)營者對市場需求和技術(shù)的不確定性缺乏

7、明確的界定和分析，再加之籌資困難、技術(shù)人才短缺及社會對企業(yè)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)支持環(huán)境和力度不夠完善，這些因素呈現(xiàn)出所謂的“蝴蝶效應(yīng)”。 二、國有企業(yè)創(chuàng)新動力不足的根源 (一)部分行業(yè)性壟斷制約了企業(yè)的創(chuàng)新熱情。改革開放以來，隨著國有企業(yè)改革的不斷深化，國有企業(yè)數(shù)量已大大減少，但國有企業(yè)在能源、冶金、航運、電信、金融、軍工等領(lǐng)域仍然占支配地位，在許多競爭性行業(yè)，國有資本通過控股、參股，仍具有很強的支配力。從企業(yè)數(shù)量上看，我國90的企業(yè)是中小企業(yè)，而中小企業(yè)大多是民營企業(yè)。從創(chuàng)造價值看，國有經(jīng)濟的增加值僅占GDP的34，其中，國有工業(yè)企業(yè)增加值占全國的32，國有商業(yè)企業(yè)的出口額占全國的26。國有經(jīng)濟的控制

8、力已不再表現(xiàn)在數(shù)量上，要增強國有經(jīng)濟的控制力，只有在國有企業(yè)的質(zhì)量上做文章。但實際上，現(xiàn)階段所有國有企業(yè)中，部分企業(yè)行業(yè)壟斷依然存在，客觀上使國有企業(yè)不創(chuàng)新照樣可獲高利潤，制約了企業(yè)創(chuàng)新的熱情，或者說創(chuàng)新熱情不高。 (二)國有企業(yè)改革不到位，制約了自主創(chuàng)新能力的發(fā)揮。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)面對市場競爭尋求生存發(fā)展的內(nèi)在要求，但由于我國大中型企業(yè)尚未完全建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，產(chǎn)權(quán)也未完全理清，加上在政府保護下形成的壟斷地位沒有徹底打破，企業(yè)進行技術(shù)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力機制尚未形成。企業(yè)家缺乏創(chuàng)新精神，領(lǐng)導(dǎo)行為短期化，研發(fā)投入占企業(yè)銷售收入的比例一直很低，技術(shù)創(chuàng)新中重視模仿創(chuàng)新忽視自主創(chuàng)新、重視產(chǎn)品創(chuàng)新忽視基

9、礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略技術(shù)研究，設(shè)備引進高于技術(shù)引進、引進投入遠遠大于消化吸收的投入。國有企業(yè)的改制過程，表現(xiàn)為市場配置資源方面還相當(dāng)不成熟，特別是資金、人力資源等配置還有相當(dāng)比例計劃經(jīng)濟的殘留，資源配置中的官權(quán)配置現(xiàn)象較嚴(yán)重。投資主體主要是政府，并且投資的對象一直是科研院所，結(jié)果導(dǎo)致科技開發(fā)與市場需求脫節(jié)，科研成果的轉(zhuǎn)化率較低，政府對企業(yè)科技活動的經(jīng)費支持也較低，絕大部分科技人才集中在科研院所，國有企業(yè)現(xiàn)有的科技人才隊伍不穩(wěn)定，流失現(xiàn)象嚴(yán)重。其根本原因是國有企業(yè)改革不到位，企業(yè)內(nèi)部的管理制度、分配制度、人事制度不健全，沒有形成有效的集聚人才的激勵機制。所有這些問題，一方面束縛了企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，另一

10、方面，制約了以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的建立。 (三)知識產(chǎn)權(quán)保護不力，影響了企業(yè)自主創(chuàng)新積極性。知識產(chǎn)權(quán)制度是實現(xiàn)國家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具，在保護創(chuàng)新者利益和積極性的同時，促進技術(shù)合理、有償?shù)財U散，最終目的是為了促進創(chuàng)新。中國經(jīng)過多年努力，在知識產(chǎn)權(quán)保護工作中取得突出的成績，但部分地區(qū)和領(lǐng)域侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為依然嚴(yán)重。結(jié)果企業(yè)與跟進企業(yè)的利益差別不大，創(chuàng)新企業(yè)很難得到與巨額投入相應(yīng)的創(chuàng)新收益，因而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的動力大大減少。 (四)融資渠道不暢，自主創(chuàng)新資金來源得不到保證。企業(yè)自主創(chuàng)新工作是一項投入大的創(chuàng)造性、風(fēng)險性的經(jīng)濟行為，僅靠政府支持和銀行貸款難以滿足創(chuàng)新資金的需求。在西方國家，風(fēng)險

11、資本和證券市場已逐步代替政府投資，成為科技開發(fā)資金的重要來源。我國在創(chuàng)業(yè)投入方面做了有益的嘗試，但由于政策缺陷和利益驅(qū)動，有限的風(fēng)險投資并沒有真正投入到最需要風(fēng)險資金支持的創(chuàng)新企業(yè)，有的創(chuàng)投機構(gòu)已經(jīng)蛻變，有的怕?lián)L(fēng)險將投資向產(chǎn)業(yè)化后期轉(zhuǎn)移甚至轉(zhuǎn)向其他項目，僅有數(shù)量很少的一部分創(chuàng)投資金用于中小企業(yè)最需要資金支持的創(chuàng)業(yè)期。 三、增強自主創(chuàng)新動力的對策建議 (一)減少行政性壟斷，完善產(chǎn)權(quán)制度改革。要改變行政性壟斷的弊端，政府必須采取有力措施，通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度、廣泛吸納社會資本、制定反壟斷法等措施，營造有效的競爭氛圍，打破壟斷，為國有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新提供開放的競爭環(huán)境。增強國有企業(yè)創(chuàng)新的動力，

12、首先要提高企業(yè)創(chuàng)新的自主性。政府應(yīng)進一步轉(zhuǎn)變職能，還權(quán)給企業(yè)，完善國有資產(chǎn)管理制度，使企業(yè)真正成為市場經(jīng)濟的主體。改革對大企業(yè)經(jīng)理人員的管理和考核制度，取消行政級別，突出對創(chuàng)新能力的考核，培育企業(yè)家的創(chuàng)新精神。 (二)整合價值鏈資源，構(gòu)建新型的產(chǎn)學(xué)研模式。針對價值鏈各環(huán)節(jié)的特征，以市場配置資源的方式重構(gòu)產(chǎn)學(xué)研模式。新的形勢和任務(wù)要求加強產(chǎn)學(xué)研合作模式的創(chuàng)新。政府應(yīng)加大對產(chǎn)學(xué)研合作的大項目的支持力度，把解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸問題和培養(yǎng)企業(yè)研究開發(fā)力量結(jié)合，真正形成科技人才、科研成果、企業(yè)需求、市場需求相關(guān)資源等相互配合，協(xié)調(diào)共生的不斷推出創(chuàng)新性成果。同時，形成大企業(yè)支持大科研，大科研支撐大企業(yè)，大企業(yè)

13、帶動中小型企業(yè)配套研發(fā)的新格局；引導(dǎo)高素質(zhì)的科研人才到大企業(yè)掛職、兼職等措施。 (三)加強知識產(chǎn)權(quán)保護，培育知識資本市場。引導(dǎo)企業(yè)將有利于本行業(yè)、本地區(qū)發(fā)展的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法及管理方法納入國家和國際標(biāo)準(zhǔn)，掌握技術(shù)和經(jīng)濟競爭的主動權(quán)；從專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等角度出發(fā)，支持一批在戰(zhàn)略或關(guān)鍵戰(zhàn)略擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)；鼓勵企業(yè)采用國際標(biāo)準(zhǔn)，對參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定和發(fā)起制定國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，予以重點支持。加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，營造公平有序的法律環(huán)境。把對知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護作為創(chuàng)新體系中的重要組成部分；擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，加大侵權(quán)的制裁力度，增加侵權(quán)的違法成本，保護產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益，進一步促進知識產(chǎn)權(quán)的合法公平的競爭。 (四)完善籌資渠道，確保穩(wěn)定的資金投入。資金投入是自主創(chuàng)新的根本。國有企業(yè)要摒棄“等靠要”的思想，立足自力更生，增強自主投入觀念。加快風(fēng)險資本的建設(shè)步伐，規(guī)范證券市場的行為，拓寬和完善籌資渠道，真正使資本市場成為科技開發(fā)資金的重要來源。引導(dǎo)國有企業(yè)進行優(yōu)勢資源共享和互補，打破條塊分割、地區(qū)保護的局面，使有限的資金資源得到最大限度的發(fā)揮。 (五)強化自主創(chuàng)新意識，增強創(chuàng)新的內(nèi)動力。創(chuàng)新首先要靠企業(yè)家的推動和組織，企業(yè)家的創(chuàng)