黨群工作部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施細(xì)則

1、黨群工作部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施細(xì)則為深入貫徹落實(shí)中共中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008年2012年工作規(guī)劃，扎實(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)管理工作，進(jìn)一步優(yōu)化黨務(wù)環(huán)境，不斷提高部內(nèi)黨員干部特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，推動黨群工作部黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。根據(jù)開發(fā)區(qū)黨工委、管委會關(guān)于印發(fā)阿拉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案的通知（阿開黨字20107號）精神，結(jié)合部門工作實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。一、實(shí)施范圍本實(shí)施細(xì)則適用于本部門領(lǐng)導(dǎo)班子各成員、各科室人員，二級單位負(fù)責(zé)人及工作人員。二、實(shí)施目標(biāo)緊密結(jié)合工作實(shí)際，立足思想作風(fēng)建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)和制度建設(shè)，以“強(qiáng)化干部的廉潔自

2、律意識和為民服務(wù)意識”為目標(biāo)，通過崗位定責(zé)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)管理納入各項(xiàng)工作中，分層次、有重點(diǎn)、有針對性的，建立起教育在先、制度制約、監(jiān)督及時(shí)地防范機(jī)制，積極營造勤政廉潔的良好工作環(huán)境。三、實(shí)施內(nèi)容將風(fēng)險(xiǎn)管理理論與工作實(shí)際相結(jié)合，科學(xué)合理的運(yùn)用于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作中，針對工會經(jīng)費(fèi)的使用、黨費(fèi)收支情況等方面可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理。四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定結(jié)合我部實(shí)際，將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)三類。按照三類風(fēng)險(xiǎn)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從部內(nèi)黨員干部的日常工作或

3、生活中查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)，即查找“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”不能脫離具體工作?？萍壱陨项I(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從有人、財(cái)、物等處置權(quán)的關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)查找，工作人員從涉及財(cái)務(wù)管理，如經(jīng)費(fèi)的支出、黨費(fèi)的繳納等環(huán)節(jié)查找。五、工作步驟部內(nèi)全體人員重點(diǎn)圍繞工作職責(zé)和工作實(shí)際，從梳理職責(zé)、查找風(fēng)險(xiǎn)、制定措施、監(jiān)督管理、檢查考核、調(diào)整修正六個(gè)步驟入手，按照計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)的總體要求，切實(shí)抓好工作。（一）計(jì)劃階段（2010年1月20日3月15日）1、梳理風(fēng)險(xiǎn)（1月25日前完成）結(jié)合工作實(shí)際和需要，對所屬崗位及職責(zé)進(jìn)行一次全面的梳理，進(jìn)一步明確單位、科室、崗位職責(zé)，具體到本部門、崗位及個(gè)人工作職責(zé)和工作職責(zé)分工，做到

4、崗位明、職責(zé)清。 2、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（1月25日前完成3月15日）在單位、科室、崗位中，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，緊緊圍繞權(quán)力的規(guī)范行使，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在一定范圍內(nèi)公示。一是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)對管理人、財(cái)、物等重要崗位的人員進(jìn)行監(jiān)督，對于不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位，違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利，違反民主集中制、 “三重一大”等制度和規(guī)定，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)和制度要求，獨(dú)斷專行，軟弱放任，失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)等行為作為崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)來查。要把部門集體討論和崗位具體工作人員自身查找相結(jié)合，細(xì)化、分析崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

5、二是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)完善各項(xiàng)廉政制度，查找未能根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及要求，制定、完善相關(guān)制度或執(zhí)行和落實(shí)制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。三是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合工作實(shí)際，在全面自查的基礎(chǔ)上，明確工作環(huán)節(jié)，制定工作流程。重點(diǎn)查找工會經(jīng)費(fèi)的支出，黨費(fèi)的繳納、支配等容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的薄弱環(huán)節(jié)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要從重點(diǎn)工作崗位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等具體工作著手，廣泛開展互查互評活動，查漏補(bǔ)缺。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或輕重程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為A、B、C三類。A類風(fēng)險(xiǎn)。涉及“三重一大”的事項(xiàng)、涉及人財(cái)物等權(quán)力較大、較靈活，有自由裁量權(quán)的崗位，以及各科室、部門和單位存在的共性問題,

6、一旦發(fā)生將產(chǎn)生嚴(yán)重的社會和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。B類風(fēng)險(xiǎn)。不直接擁有人財(cái)物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生會在一定范圍內(nèi)造成一定的社會和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。C類風(fēng)險(xiǎn)。不涉及人財(cái)物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位。一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在單位或組織內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風(fēng)險(xiǎn)。（二）執(zhí)行階段（2010年3月15日6月15日）1、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。前期預(yù)防措施1、明確業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任。根

7、據(jù)阿拉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)黨群工作部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施細(xì)則，明確干部的業(yè)務(wù)工作和肩負(fù)的廉政職責(zé)以及考核標(biāo)準(zhǔn)。2、加強(qiáng)黨務(wù)公開。按照黨務(wù)公開的要求，充分利用各種手段，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行。確保黨員干部的崗位職責(zé)以及識別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公開。一是認(rèn)真履行工作職責(zé)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事；二是推行公開承諾制，黨員干部要針對廉潔從政、認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，強(qiáng)化自身作風(fēng)建設(shè)等方面做出的公開承諾，自覺主動接受社會各界監(jiān)督；三是自覺加強(qiáng)思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)建設(shè)。3、明確崗位職責(zé)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任。逐人簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，根據(jù)實(shí)際崗位分工情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)識別內(nèi)容，

8、使黨員干部始終明確自己的崗位職責(zé)和廉政職責(zé)。中期監(jiān)控機(jī)制1、嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批。大額資金使用，必須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究決定。公務(wù)活動招待費(fèi)的支出情況應(yīng)定期進(jìn)行公示，加強(qiáng)成本費(fèi)用和公務(wù)消費(fèi)的控制管理。2、 定期開展抽查。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期抽查各部門崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范工作情況。核實(shí)黨員干部個(gè)人申報(bào)事項(xiàng)的準(zhǔn)確度和公開承諾履行情況。后期處置辦法對存在苗頭性、傾向性但又不構(gòu)成違紀(jì)違法問題的黨員干部，采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。幫助和督促黨員干部及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差；對有違紀(jì)違法行為發(fā)生的黨員干部，如借機(jī)向企業(yè)“吃、拿、卡、要”、在公務(wù)

9、活動中收受“紅包”禮金和貴重物品等行為發(fā)生的，按照相關(guān)規(guī)定，加大追究力度。2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防范前期預(yù)防措施1、逐步建立健全黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施細(xì)則，將黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作貫穿于各項(xiàng)工作的始終，并納入年底考核目標(biāo)。 2、積極推進(jìn)黨務(wù)公開工作。將需要公開的事項(xiàng)通過網(wǎng)站、?？⑿麄鳈诘绕脚_及時(shí)進(jìn)行公開，提高工作的透明度。中期監(jiān)控機(jī)制1、各科室將辦事程序規(guī)范化，流程化，公開上墻，直接接受群眾的監(jiān)督；深入開展黨風(fēng)評議活動，每半年進(jìn)行一次抽查，對存在的黨紀(jì)黨風(fēng)問題進(jìn)行及時(shí)整頓。2、把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作列入重要議事日程，建立“一把手”親自抓，負(fù)主要責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)具體實(shí)施，負(fù)監(jiān)督責(zé)任，各成員共同

10、參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。每年召開專題研究黨風(fēng)廉政工作不少于2次，做到有組織、有制度、有落實(shí)。3、每半年進(jìn)行抽查一次。對制定的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施細(xì)則執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，并通過座談會、明查暗訪等形式進(jìn)行監(jiān)督。后期處置辦法對工作中出現(xiàn)不廉潔行為的人員或未按工作流程、規(guī)章制度辦事的現(xiàn)象，視情節(jié)輕重，采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時(shí)糾正工作中的失誤和思想的偏移，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為違紀(jì)行為。3、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)防范前期預(yù)防措施認(rèn)真開展業(yè)務(wù)工作風(fēng)險(xiǎn)排查。通過對業(yè)務(wù)工作職責(zé)的梳理，科學(xué)合理的制定權(quán)力運(yùn)行流程圖，公開工作流程，重點(diǎn)對隊(duì)伍建設(shè)、內(nèi)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理等工作中容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)

11、節(jié)，提出防控措施。中期監(jiān)控機(jī)制一是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入年度干部考核體系中，明確崗位職責(zé)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任。根據(jù)實(shí)際崗位分工情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)識別內(nèi)容，使干部始終明確自己肩負(fù)的廉政職責(zé)，形成新的考核機(jī)制，并建立廉政檔案。二是結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際與需要，做到分工明確，責(zé)任清晰。通過民主測評、發(fā)放調(diào)查問卷的形式，采取下評上，互相評、上評下的方式，主動接受上級、下級、群眾的監(jiān)督。后期處置辦法對構(gòu)成違紀(jì)的問題，實(shí)施責(zé)任追究，幫助和督促黨員干部及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。接受批評、積極整改并整改到位的，予以了結(jié)；整改不力群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。六、考核評估階段（2010年6月15日7月5日）1、各項(xiàng)學(xué)習(xí)、民主生活會，述職會議、筆記、述職報(bào)告等書面材料齊全。2、個(gè)人自查。全體黨員干部每年要進(jìn)行一次自我評價(jià)，客觀真實(shí)地評價(jià)自己在履行崗位職責(zé)過程中各種表現(xiàn)，主要是找不足、找差距。3、民主測評。按照考核標(biāo)準(zhǔn)每年對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展一次測評，內(nèi)容主要包括：對照崗位職責(zé)分工，一是崗位職責(zé)是否落實(shí)到位，是否履職盡責(zé)；二是自我評價(jià)是否客觀真實(shí)，對自己