中國銀河證券股份有限公司

1、中國銀河證券股份有限公司公司名稱中國銀河證券股份有限公司所屬行業(yè)證劵企業(yè)性質(zhì)投資型公司負(fù)責(zé)人董事長 陳有安電話/手機(jī)*公司地址北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層。郵編：100000公司屬于出創(chuàng)期（）成長期（屬于）擴(kuò)張期（）公司基本資料：一、公司簡介（所屬行業(yè)及產(chǎn)品介紹等）：中國銀河證券股份有限公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在收購原中國銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司、中國通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司、中國建材股份有限公司4家國內(nèi)投資者，于2007年1月26日共同發(fā)起設(shè)

2、立的全國性綜合類證券公司。公司注冊資本金為60億元人民幣。公司的注冊地址是：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層。法定代表人為顧偉國，董事長陳有安。中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司為公司實(shí)際控制人。公司本部設(shè)在北京，注冊資本為60億元人民幣?，F(xiàn)有員工11500余人。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公司旗下?lián)碛秀y河創(chuàng)新資本管理有限公司和銀河期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立。二、商業(yè)及盈利模式：證券經(jīng)紀(jì)公司設(shè)有219個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（其中5家正在籌建），分布在全國30個

3、省、自治區(qū)、直轄市，是目前國內(nèi)分支機(jī)構(gòu)最多的單體證券公司。公司直接為近500萬客戶服務(wù)，客戶資產(chǎn)達(dá)1.4萬億元，股票、基金交易額連續(xù)多年保持第一。公司不僅在傳統(tǒng)的A、B股交易品種上具有明顯優(yōu)勢，在基金銷售、期貨IB業(yè)務(wù)、權(quán)證、股份轉(zhuǎn)讓、大宗交易等業(yè)務(wù)上也處于行業(yè)前列。公司在國內(nèi)20個大、中城市建立了26個網(wǎng)上交易鏡像站點(diǎn)，網(wǎng)上交易占比超過80%。公司通過雙子星、海王星兩套網(wǎng)上交易系統(tǒng)，網(wǎng)站FLASH快速交易以及銀河財神通手機(jī)證券，搭建起多通道、多方式的非現(xiàn)場交易體系。投資銀行股權(quán)融資方面，完成了南方航空、中國銀行、中國國航、中國人壽、中國平安、交通銀行、中國神華、中煤能源、中國鋁業(yè)、農(nóng)業(yè)銀行等

4、多家大型企業(yè)的承銷保薦工作，各類主承銷業(yè)務(wù)超過150項，累計實(shí)現(xiàn)主承銷項目金額超過3500億元，銷售定價能力得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和全行業(yè)的廣泛認(rèn)可，并成功完成了近百個具有較大市場影響力的財務(wù)顧問項目。債券融資方面，長期服務(wù)于鐵道部、國家電網(wǎng)、中國石化、國電集團(tuán)、中國銀行、交通銀行等國內(nèi)頂級高端客戶，債券承銷總規(guī)模達(dá)1598.75億元。2009年企業(yè)債券主承銷規(guī)模達(dá)到394.33億元，承銷家數(shù)23家，均高居業(yè)內(nèi)第一名。2010年，公司作為主承銷商承銷了首期540億元匯金債券，并承銷了我國首只市政項目建設(shè)債券貴陽金陽債。資產(chǎn)管理中國銀河證券股份有限公司是證監(jiān)會證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則出臺后北京地區(qū)

5、第一家獲得定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司。公司秉承“為客戶資產(chǎn)保值增值貫穿于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全過程”的核心理念，為客戶提供多樣化、專業(yè)化、個性化的資產(chǎn)管理服務(wù)。2009年至今，公司先后發(fā)行了金星1號、北極星1號和銀河99指數(shù)集合資產(chǎn)管理計劃，以及福星1號限額特定集合資產(chǎn)管理計劃。研究咨詢公司投資研究總部是國內(nèi)影響力最大、綜合實(shí)力最強(qiáng)、運(yùn)作最規(guī)范的專業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)之一。投資研究總部下設(shè)的基金研究中心是國內(nèi)第一家專業(yè)基金研究評價機(jī)構(gòu)，在基金研究與基金評價上居于國內(nèi)領(lǐng)先地位，所獨(dú)立開發(fā)的基金研究業(yè)務(wù)規(guī)則、基金評價指標(biāo)、基金分類體系已經(jīng)成為國內(nèi)基金行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。2010年成為首批具備中國證券業(yè)協(xié)會基金評價會

6、員資格的基金評價機(jī)構(gòu)。公司率先建立專業(yè)投資顧問團(tuán)隊，專注于服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶，為客戶資產(chǎn)保值增值提供專業(yè)支持。金融創(chuàng)新在衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)方面，公司擁有一支專業(yè)精銳的集產(chǎn)品設(shè)計、投資管理和數(shù)量模型開發(fā)于一體的團(tuán)隊，致力于創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)品。在ETF做市服務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)等方面取得了重要突破，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。在QFII業(yè)務(wù)方面，公司自2003年為第一批QFII客戶提供委托交易服務(wù)以來，逐步積累經(jīng)驗(yàn)和引進(jìn)境外的先進(jìn)交易技術(shù)，現(xiàn)已發(fā)展成為提供專業(yè)和多元化的交易、研究、咨詢等服務(wù)于一身的QFII經(jīng)紀(jì)商。在融資融券業(yè)務(wù)方面，公司于2010年獲得業(yè)務(wù)資格，并已正式啟動該項業(yè)務(wù)。三、財務(wù)狀況：四、管理

7、團(tuán)隊：管理團(tuán)隊介紹及各自職責(zé)：包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理。公司總部設(shè)在北京，下設(shè)167 家證券營業(yè)部和47家服務(wù)部總計214個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。中國銀河證券公司的管理團(tuán)隊包括董事長、營業(yè)部經(jīng)理、客戶經(jīng)理、證券部經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理董事長：董事長是公司法定代表人，行使以下職權(quán)：1、召集主持股東會、董事會會議;2、簽署或授權(quán)簽署公司合同及其它重要文件，簽署由董事會聘任人員的聘任書;3、在董事會閉會期間檢查董事會決議的執(zhí)行情況，聽取總經(jīng)理關(guān)于董事會決議執(zhí)行情況的匯報;4.決定和指導(dǎo)處理公司對外事務(wù)和公司計劃財務(wù)工作中的重大事項及公司

8、重大業(yè)務(wù)活動;5.法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)由法定代表人行使的職權(quán)。營業(yè)部經(jīng)理 崗位職責(zé)： 1. 全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制工作； 2. 按照公司要求，負(fù)責(zé)建設(shè)營業(yè)部營銷體系與客戶服務(wù)支持系統(tǒng)； 3. 負(fù)責(zé)對營業(yè)部工作人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核、評比、激勵、推薦和評價；4. 制定和落實(shí)營業(yè)部每月、季、年度的工作計劃，完成公司下達(dá)的營業(yè)目標(biāo)；5. 負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T及工商稅務(wù)等部門的溝通和協(xié)調(diào)工作；客戶經(jīng)理：崗位職責(zé)： 1. 監(jiān)聽客戶顧問與客戶的通話，分析錄音，必要時進(jìn)行在線指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)、解

9、決問題； 2. 就階段質(zhì)檢結(jié)果，定期發(fā)出質(zhì)檢報告或?qū)ｍ棃蟾妫?#160;3. 監(jiān)督客戶顧問服務(wù)情況、參照各項標(biāo)準(zhǔn)打分； 4. 提出改進(jìn)要求和方案； 5. 組織客服人員培訓(xùn)，提升工作技能； 6. 制定培訓(xùn)制度，編寫學(xué)習(xí)材料； 7. 準(zhǔn)確掌握員工培訓(xùn)需求，根據(jù)階段實(shí)際情況擬定相應(yīng)培訓(xùn)計劃； 8. 對培訓(xùn)效果實(shí)施跟蹤，制定考核改進(jìn)計劃；證券部經(jīng)理：崗位職責(zé)：1、主抓證券部的全面工作，根據(jù)國家有關(guān)方針政策和集團(tuán)總公司的總體要求，制定工作計劃和措施，組織實(shí)施和運(yùn)作； 

10、;2、負(fù)責(zé)股份公司融資工作； 3、負(fù)責(zé)募集資金的投放和使用工作。 4、負(fù)責(zé)股份公司的兼并收購、資產(chǎn)重組及其它資本運(yùn)作的方案設(shè)計和執(zhí)行工作； 5、負(fù)責(zé)公司債權(quán)、股權(quán)等短期投資方案的制定、批準(zhǔn)后組織運(yùn)作實(shí)施工作。 6、負(fù)責(zé)與財政部、工商局、證監(jiān)會、證交所及其它相關(guān)部委和中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系工作； 7、負(fù)責(zé)按照有關(guān)上市公司的各種規(guī)范性文件，使股份公司規(guī)范、高效運(yùn)行；  8、負(fù)責(zé)上市公司的定期報告、臨時報告的編制審核工作； 9、負(fù)責(zé)管理和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；財務(wù)經(jīng)理：崗位職責(zé)：1、參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的確定；2、根據(jù)

11、公司授權(quán)，履行會計核算、財務(wù)管理、資金管理、預(yù)算管理、稅收籌劃等職能；3、負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施自有資金計劃、資金運(yùn)作，提高資金使用效益；4、建立和完善科學(xué)的財務(wù)管理和會計核算體系，擬定各項相關(guān)的管理制度；5、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營部門績效考核指標(biāo)的統(tǒng)計、分析；6、負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行財務(wù)人員管理辦法、財務(wù)人員績效考核辦法，實(shí)施財務(wù)人員的后續(xù)教育培訓(xùn)；7、參與經(jīng)營決策，履行工程項目、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)管理的財務(wù)職責(zé)，參與制定或?qū)彶楣居嘘P(guān)規(guī)章制度；8、參與擬定經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議及其他經(jīng)濟(jì)文件?；閷徍瞬拷?jīng)理：崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)對公司各項經(jīng)營管理的合法合規(guī)性、真實(shí)性和效益性進(jìn)行綜合稽核； 2、負(fù)責(zé)進(jìn)行離任稽核；3、負(fù)

12、責(zé)進(jìn)行專項稽核；4、負(fù)責(zé)進(jìn)行工程預(yù)、結(jié)算稽核；負(fù)責(zé)調(diào)查處理公司各部門和公司員工違反法律、法規(guī)以及公司紀(jì)律的行為；5、協(xié)助工程建設(shè)項目招投標(biāo)管理；、6協(xié)助對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行管理考核及經(jīng)營目標(biāo)完成情況考核，對營業(yè)部和總部業(yè)務(wù)部門績效考核指標(biāo)、業(yè)務(wù)考核指標(biāo)進(jìn)行審核。五、公司所處行業(yè)及產(chǎn)品介紹：公司處于的發(fā)展階段：中國銀河證券承接中國工商銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國人民保險公司和財政部原有全部證券業(yè)務(wù)部門。作為目前國內(nèi)最大規(guī)模的綜合類證券公司，中國銀河證券在中國證監(jiān)會、財政部國家部委的大力支持下，各項業(yè)務(wù)取得了迅速發(fā)展，正在凝聚成業(yè)內(nèi)越來越醒目的“銀河品牌”。 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國券商

13、股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一。公司的獨(dú)特性：1.擁有擁有完備的證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，例如權(quán)證的交易及結(jié)算資格、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格、網(wǎng)上代理股票交易資格、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、投資咨詢業(yè)務(wù)資格等等2.公司的優(yōu)勢：與政府部門的有效溝通、具備完整的產(chǎn)品線、強(qiáng)大的渠道優(yōu)勢、豐富的客戶資源、高效安全的交易系統(tǒng)、優(yōu)秀的研究團(tuán)隊、廣泛的國際合作。3.公司擁有的渠道優(yōu)勢強(qiáng)大的銷售能力。中國銀河證券具有豐富的客戶資源、在全國范圍內(nèi)共有214家營業(yè)部和22家城市管理部，直接服務(wù)的客戶已超過450萬，更擁

14、有大型國企在內(nèi)的超級機(jī)構(gòu)客戶，可以保證承銷股票的定價和銷售成功。目前，公司已經(jīng)建立了包含3000多家大型機(jī)構(gòu)客戶的資源庫，并在股票和債券發(fā)行承銷方面得到了上述客戶的大力支持。以下為客戶分布圖：4.強(qiáng)大的客戶優(yōu)勢5.產(chǎn)品在市場的地位：2007年中國銀河證券公司一級市場完成12個發(fā)行上市項目，總承銷金額701億元人民幣，在項目數(shù)量與募集資金兩方面均位于市場第三名。2007年銀河證券作為聯(lián)席主承銷商，參與了中國鋁業(yè)、交通銀行、中國平安、中國神華等4只大盤股的發(fā)行，項目融資規(guī)模達(dá)1152億元。債券承銷連續(xù)四年蟬聯(lián)第一六、融資金額及募集資金投向分析：七、公司風(fēng)險：1.項目風(fēng)險：在項目的開發(fā)和實(shí)施上，銀河

15、公司作為一個全國性的公司，節(jié)點(diǎn)較多，應(yīng)用軟件也比較多，還存在系統(tǒng)和數(shù)據(jù)兼容性的問題。由于項目涉及與多家銀行、交易系統(tǒng)柜臺廠商等之間的多方協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)不順可能會影響項目實(shí)施的進(jìn)程。個別銀行接口有特殊需求、項目實(shí)施時銀行無法密切配合。 2.技術(shù)風(fēng)險：由于銀河網(wǎng)點(diǎn)和交易節(jié)點(diǎn)比較多，面臨某區(qū)域中心清算無法及時，交易數(shù)據(jù)無法按時上傳，進(jìn)而影響總部進(jìn)行存管清算和公司統(tǒng)一清算和記賬。3.網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險：實(shí)時業(yè)務(wù)通訊對網(wǎng)絡(luò)帶寬及其穩(wěn)定性有較為嚴(yán)格的要求。 4.業(yè)務(wù)風(fēng)險：業(yè)務(wù)操作中，對存管業(yè)務(wù)流程制定不明確，執(zhí)行不到位，對柜員的存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)不足等；總部對營業(yè)部各自的清算過程無法進(jìn)行控制，可能會導(dǎo)致清算時間過長；當(dāng)總部與存管銀行對帳有差錯