反恐內(nèi)審資料整套(含計劃-檢查表-報告)

1、反恐內(nèi)審資料整套（含計劃-檢 查表-報告）C-TPAT內(nèi)審審核計劃1 .審核目的針對本公司反恐體系標準及反恐質(zhì)量貨柜管制相關作業(yè)進行審核，以適時發(fā)掘問題并采取適當至改善措施， 以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標準質(zhì) 量。2 .審核依據(jù)依據(jù)公司C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯(lián)盟的有關規(guī)定。3 .審核組成員審核組長：賈瑞濤 組員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波4 .審核時間5 .審核日程安排 8:30-9:00首次會議(全體各部門主管及以上人員)9:10:00文件審核 10:00-11:30記錄審核 13:00-16:00全廠審核(包括硬件和軟件方面)詳見審核清單16:00-1

2、6:30末次會議6 .審核內(nèi)容(1)標準要素(2)文件要求(3)物理安全(4)安全設備維護(5)人員/物品/車輛進出管制(6)人事安保(7)交收貨物程序(8)貨柜安全(9)貨運監(jiān)控(10)電腦系統(tǒng)安全(11)信息技術安全(12)教育及培訓注：審核時間有可能根據(jù)實際情況而有所變動編制:審核:批準:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056系統(tǒng)在舁 廳P審核內(nèi)容檢查結果實 體 安 全1圍墻是否包圍整個閉合區(qū)域的；OK2貨物處理及儲存區(qū)域是否有周界圍欄 保護，貨物處理區(qū)是否內(nèi)部圍欄以間隔 國內(nèi)

3、、外，高價值及危險貨物。所有圍 欄是否定期檢查其完整性及損壞情況。OK3圍墻或柵欄的缺口（進入門）處是否設 立大門；大門是否能上鎖OK4大門數(shù)目是否已降至最低以便出入安 全管理OK5機動車或人員出入的大門是否有人把 守或監(jiān)控OK6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明OK7員工車輛/私人車輛是否遠離裝卸區(qū)域， 并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用堅固的材料，是否能防 止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查及維修以確保實體結 構的完整性；OK10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止OK從外面打開。11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口 處圍欄是否都裝有有效、適當?shù)逆i具， 鑰匙是否由專人管理，管

4、理人員或保安 人員是否有一套完整的鑰匙；OK12當建筑物內(nèi)沒有人時，所有的門與窗戶 是否都已上鎖OK13企業(yè)內(nèi)外包括：出入口處、貨物裝卸及 倉儲區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域是否都裝有 適當?shù)恼彰鳌K14倉庫內(nèi)的危險的材料/物品是否有進行 標注與隔離，通往這些區(qū)域必須進行限 制OK15國際與國內(nèi)貨物是否有分開存放，并標 記；OK16高價值的貨物是否被儲存在倉庫內(nèi)獨 立區(qū)域，并明顯增加安全措施；OK17相互不容的貨物是否放在不同的物理 區(qū)域（如不同的房間或用隔離設施進行隔離）OK18報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周 界處及阻止貨物處理及倉儲區(qū)域的非 法入侵；OK19貨物裝卸和存放區(qū)是否設立有效的保 安系

5、統(tǒng)以防范和阻嚇非授權人員進入；OK20進出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、 拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放 區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防止未 經(jīng)授權的進入；OK21保安員是否有對工廠周邊進行巡邏并 記錄OK22本公司反恐小組成員的名單及聯(lián)系方 式是否有公示；OK23公司是否建立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng)（電 話/無線對講/報警開關）能夠通知反恐 小組；OK24公司是否有一種通訊方式能保證與外 界治安管理機構取得聯(lián)系；OK審核人：浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056系統(tǒng)序號|審核內(nèi)容檢查

6、結果 門禁識別1每位進入公司大門的人員是否本公司員 工的身份能否被清析識別OK2對已經(jīng)離職員工的廠牌是否有進行回收 處理。OK3是否發(fā)放給所有員工一個帶有姓名、職 位、部門與照片的工作證件/掛牌；OK4員工在工廠內(nèi)所有時間是否者宿佩帶工 作證件/掛牌；OK5來訪人員是否有出示身份證 /或帶照片 的有效證明，以供保安員進行身份鑒別；OK6當身份被證實，訪問者是否進行登記；OK7訪問者是否有佩帶訪客證件/掛牌，并且 通過掛牌是否能很容易區(qū)別于公司的員 工；OK8訪問者是否有工廠人員陪同/監(jiān)督OK9到達的物品或信件是否在發(fā)放前進行檢 查。OK10長期在工廠內(nèi)活動的訪客（如施工人員） 是否有臨時工作證

7、件或持牌識別；OK11包裝/倉庫/裝運/集裝箱停放區(qū)域是否與 其他區(qū)域分開，進入這些區(qū)域是否有相 關程序進行授權與識別；OK12包裝/裝運區(qū)域是否有措施限制員工在OK這些地方的穿越行為；貨柜安全1工廠是否制訂相應的程序確保進出貨物 的安全；OK2貨物是運輸是否安排押運人員護送，并 且護送人員需要在運送過程中是否配備 與工廠聯(lián)系的聯(lián)絡設備（如手機）；OK3是否制定貨物監(jiān)控程序。OK4是否制定裝貨前查驗貨柜/掛車（拖車） 完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可靠性 的書面程序；OK5在集裝箱裝貨前是否有對集裝箱進行安 全檢查；OK6在裝柜過程中是否有安全反恐小組成員 進行全程監(jiān)督；OK7裝柜區(qū)域是否只允許

8、授權人員進入；OK8集裝箱是否使用一次性封條；OK8貨柜封條：是否制定關于滿載貨柜如何 加封的書面程序；OK10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封 條；OK11貨柜是否被放置在專門的安全區(qū)域以防 止非授權的入侵OK審核人:第LS浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內(nèi)審檢查表ZJHL-FK-056系統(tǒng)在舁 廳P審核內(nèi)容檢查結果人 事 安 全1是否有書面的招聘程序/指引；OK2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷 / 申請表并保存；OK3人事行政部與用人部門是否者蔭安排人 員對應聘者進行面談；OK4所有應聘人員的背景調(diào)查

9、是否都在合法 的范圍內(nèi)；OK5對應聘者的求職申請資料（如工作經(jīng)歷 及介紹人）是否在聘用前查驗。OK6工廠是否對所有員工的身份證件復印件 進行保存；OK7是否制定對離職人員的工作證、工具、 鑰匙及系統(tǒng)進入權限的移交 /解除的程 序；OK是否有每天將離職的人員名單交給保安 處。OK安 全 培 訓 與資 訊 安 全程序安全是否對全員（不僅是安全人員）都進行了 基本安全教育培訓；2對全員的培培是否包含了保持貨物完 整性，辨識內(nèi)部威脅及加強門禁管理方 面的內(nèi)容；3是否對收防恐小組成員提供額外的安 全意識的教育；計算機系統(tǒng)是否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；是否有制定書面的IT安全政策、程序和 標準并向

10、員工提供相關培訓；對于船務系統(tǒng)密碼與進入系統(tǒng)權限是否 已被設置，并確保安全；是否已制定一個可以IT系統(tǒng)的權限與 指導文件（如哪些部門、哪些 人員可以 使用？）是否制定關于供應鏈上的貨物運輸、交 收及倉儲保安措施的書面化程序；是否制定程序以確保所有貨運清單上的 資料清晰、完整、正確及防止調(diào)換、丟OKOKOKOKOKOKOKOKOK失或錯誤信息。（文件管理必須包括電腦 授權及電腦資料的保護措施。）3為確保收到的進口貨物的完整性，是否 已制定程序確保生意伙伴送達的貨物資 料的準確與及時。確保貨物的裝船單據(jù) 及其它文件的完整，并制定程序查驗裝 船重量、標簽及數(shù)量的準確性；OK4抵達的貨物應該與貨物清單

11、上的資料核 對。貨物應該準確描述，稱重、標簽、 記號、點數(shù)并查驗。準備發(fā)出貨物應該 與訂單或送貨單上資料核對；OK5送貨或收貨司機的身份在貨物收發(fā)貨前 是否得到核實；OK6貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或 異常的情況是否的展開調(diào)查；OK7是否有制定封條安全與符合安全的程 序，包含報告程序。OK審核人:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系不符合項/總結報告ZJHL-FK-056審核目的：檢查公司反恐管理體系的運行是否持續(xù)有效，改 善薄弱環(huán)節(jié)。審核范圍：C-TPAT反恐體系涉及的所有部門一審核依據(jù)：1）海關商貿(mào)反恐

12、計劃（C-TPAT）執(zhí)行標準2）本公司反恐手冊3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作業(yè)指引5）使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時間：2013年08月06日9:30-10:00首次會議參加人員：公司二樓會議室08月06日10:00至08月07日17:00內(nèi)審組隊審 核范圍部門進行了審核。地點：公司各相關部門廠所。末次會議：2013年08月08日17:30-18:00參加人員：執(zhí)行總經(jīng)理、管理代表、各部門經(jīng)理、內(nèi)審組地點：公司二樓會議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉庫、品質(zhì)、采購部、技術部、IT、船務報關、保安組內(nèi)審組：內(nèi)審組長：賈瑞濤審核員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂 新波審

13、核過程綜述:本次審核是本公司按年度反恐內(nèi)審計劃的要求進行 審核，按內(nèi)審計劃，內(nèi)審組對公司的相關部門，保安組進行 了為期2天的審核。審核按內(nèi)審檢查表內(nèi)容逐項進行，審核 證據(jù)通過面談，查閱文件記錄，現(xiàn)場觀察等方式獲得。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理和各部門、 側滑鍵主管的重 視和支持，使審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任 務。審核發(fā)現(xiàn)與分析:1、離職員工名單沒有及時更新并交保安。2、管理人員簽到表不夠完整3、要求超找30天的筆錄錄像，結果只有25天的錄像。反復 操作幾次均是如此4、銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。5、總裝車間沒有張貼反恐圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標識牌。此次

14、內(nèi)審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯； 各車間和部門出現(xiàn)的問題也不多，都是輕微不符合項。比較 重要的問題是筆錄電視保存不夠 30天存貯要求的問題。這些 問題都說明各部門在實際中尚需嚴格控制，不斷提高管理人 員的反恐意識和管理水平。對反恐管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合 程度、實施效果、發(fā)現(xiàn)和改進體系運行的機制及措施等）：通過對反恐體系文件審查，本公司的反恐管理體系文件符合 C-TPAT執(zhí)行標準的要求，反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的；但 也發(fā)現(xiàn)公司的反恐管理體系在運作過程中存一定的差距和薄 弱環(huán)節(jié)，因此需要各部門努力改善，及時對存在的問題進行原 因分析，采取措施，使公司的反恐管理體系

15、能持續(xù)有效運行. 結論：綜上所述，本公司反恐管理體系的運行是適宜的，有效的。審核報告將在8月8日發(fā)放，分發(fā)對象：執(zhí)行總經(jīng)理、各部 門主管審核組長：賈瑞濤審核：批準日期：浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯(lián)盟的有關規(guī)定標準審核 ）ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室審受審核審核日2013-08-08李忠方確認反恐不合格項情況敘述和原因分析:離職員工名單沒有及時更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：人事

16、部 糾正措施：及時補做資料并交給保安核員/日期: 協(xié)調(diào)部門糾正或預防措施:總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:審核員/日期:同意管理者代表/日期:驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯(lián)盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2013-08-08重要性分類重要責 任部 門人事措施類別糾正般預防反恐不合格項情況敘述和原因

17、分析：管理人員簽到表不夠完整.不夠認真、沒有監(jiān)督到位核員/日期：責任部門糾正或預防措施：人事部 糾正措施：及時補做資料并保存核員/日期: 協(xié)調(diào)部門糾正或預防措施:總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督人事部整改。調(diào)部門/日期:審核員意見:反恐組長審核意見:審核員/日期:同意管理者代表/日期:驗證結果報告:合格證審核員/日期:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯(lián)盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門IT受審核地點監(jiān)控室受審核方確認呂旭審核日期2013

18、-08-07審要求超找30天的筆錄錄像，結果只有 25天的錄像。反復 操作幾次均是如此. 主機內(nèi)存不夠。審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：IT糾正措施：更換主機內(nèi)存較大點的核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督IT整改調(diào)部門/日期:審核員意見：反恐組長審核意見:同意管理者代表/日審核員/日期：期:驗證結果報告:合格證審核員/日期:浙江鴻隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯(lián)盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門銷售部受審核地點銷售部辦公室受審核方確認梅玲莉?qū)徍巳掌?013-08-07銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。沒有移動硬盤核員/日期：責任部門糾正或預防措施:銷售部 糾正措施：購買移動硬盤備份重要文件核員/日期：協(xié)調(diào)部門糾正或預防措施：總經(jīng)辦負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督銷售部備份重要文