2015版三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)審檢查表

1、IS09001: 2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化體系審核檢查表受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核地點：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評價IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111理解組織及其環(huán)境4.14.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司 的內(nèi)、外部因素主要有哪 些？對這些內(nèi)、外部因素 的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評 審的情況如何？2理解相關(guān)4.24.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪方需求和期望些？相關(guān)方有哪些要求？ 對相關(guān)方及其要求的信息 是如何監(jiān)視和評審的？3確定管理體系

2、的范圍4.34.34.1查看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是 否形成文件？是否考慮了 各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方 要求及其產(chǎn)品或服務(wù)？針 對質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否 說明理由？是否合理？4管理體系及其過程4.44.44.1查看管理體系文件，確認(rèn) 是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建 立、實施、保持和持續(xù)改 進(jìn)管理體系？管理體系所 需的過程包括哪些？是否 保持必要的形成文件的信 息以支持過程運行？是否 保留必要的形成文件的信 息作為運行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過哪些活動證實其對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為關(guān)注焦點詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過 哪些活動證實其以顧客

3、為 關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承 諾？7方針5.25.24.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安 全方針，確認(rèn)是否得到文 件化。詢問領(lǐng)導(dǎo)層，管理 方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？8組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限5.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢 問管理層，了解公司的部 門、崗位設(shè)置如何？職責(zé) 和權(quán)限如何得到分派、溝 通和理解？詢問管理者代 表，確認(rèn)其是否清楚自身 的職責(zé)。9資源總則7.1詢問管理層，公司為建 立、實施、保持和持續(xù)改 進(jìn)管理體系提供了哪些資 源？現(xiàn)有的資源有哪些約 束？可能需要外部提供的 資源有哪些？10監(jiān)視、測 量、分析 和評價總則詢問負(fù)責(zé)人，了解其對過 程的監(jiān)視和測量包括哪 些？是否覆

4、蓋了以下內(nèi) 容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方 的需求和期望、方針、目 標(biāo)、支持過程、生產(chǎn)過 程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安 全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？11改進(jìn)總則10.110.14.6詢問管理層，公司從哪些方面改進(jìn)管理體系？12持續(xù)改進(jìn)10.310.34.5詢問管理層，公司是如何持續(xù)改進(jìn)管理體系的？4.6備注：A-符合；B-觀察項;C-輕微不符合;D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：人事總務(wù)部審核地點：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評價IS09001:2015IS014001:2015

5、GB/T28001-20111組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限5.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢問部 門負(fù)責(zé)人，了解公司的部門、 崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如 何得到分派、溝通和理解？2人員詢問部門負(fù)責(zé)人，是否制定公 司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人 員名冊和檔案，確認(rèn)管理體系 運行和控制所需的人員有哪 些？如何得到這些人員？提供 的人員是否滿足需求？3基礎(chǔ)設(shè)施實地觀察，確認(rèn)公司管理體系 過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪 些？是否滿足過程運行的需 求？維護(hù)情況如何？尤其檢查 特種設(shè)備管理情況。4過程運行環(huán)境實地觀察，確認(rèn)公司管理體系 過程運行環(huán)境如何？是否滿足 過程運行的需要？5知識詢問負(fù)責(zé)人，確定運行過程所 需

6、的知識包括哪些？這些知識 如何獲得？如何應(yīng)用？是否得 到保持和更新？6能力7.27.2詢問負(fù)責(zé)人，是否確定人員所 需的能力？如何評價其控制下 的人員具備所需的能力？是否 建立員工績效考核制度并實 施？為獲取所需能力采取了哪 些措施？查看相關(guān)人員檔案、 培訓(xùn)記錄，確認(rèn)人員的能力是 否滿足需求。7意識7.37.3抽查員工，與其交談，確認(rèn)員 工是否了解公司的管理方針 ？ 是否清楚自己部門管理目標(biāo) ？ 是否清楚其工作要求和違反要 求時的后果？8信息交流7.47.4詢問負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信 息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通 ？溝通 的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容 是否完整？溝通是否及時

7、？查 看有無員工代表參加協(xié)商的活 動記錄？9環(huán)境因素詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作 相關(guān)的環(huán)境因素有哪些 ？環(huán)境 因素是否得到有效識別？10危險源辨識、風(fēng)險評價詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān) 的危險源有哪些？危險源的識 別與風(fēng)險評價是否充分？11運行策劃和控制8.1詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供 方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康 安全的要求，如何對其進(jìn)行控 制?是否有能源資源節(jié)約日常 運行進(jìn)行檢查和記錄？采取了 哪些措施節(jié)約材料和能源 ？是 否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄 物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記 錄。12應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工 作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場觀 察，確認(rèn)

8、進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢 查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn) 應(yīng)急演練是否定期實施？應(yīng)急 預(yù)案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：營業(yè)部審核地點：審核日期：審核員：序標(biāo)準(zhǔn)條款評內(nèi)容ISO9001:ISO14001:GB/T28001-檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果號201520152011價詢冋負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？哪些部門參與了產(chǎn)品和服產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？確1務(wù)的要求8.28.1定的產(chǎn)品（服務(wù)）要求包括哪些？是否考慮了適當(dāng)?shù)?/p>

9、合規(guī)義務(wù)要求？抽查合冋情況，確認(rèn)合同評審是否符合要求？合同的變更時是如何處理的 ？2外部提供 過程、產(chǎn) 品和服務(wù) 的控制8.48.1詢問負(fù)責(zé)人，外部提供的廢舊 物資有哪些？對這些外部供方 分別如何控制？是否進(jìn)行了調(diào) 查、評價和持續(xù)的監(jiān)視？查看 外部供方的名錄，抽查外部供 方的控制記錄，確認(rèn)外部供方 的控制是否符合要求？抽查米 購品的相關(guān)合同、訂單和驗收 記錄，確認(rèn)對采購品的控制是 否符合要求？3交付后的活動交付前是否經(jīng)過自檢？交付后的活動有哪些？4顧客滿意詢問負(fù)責(zé)人，了解其獲取顧客 滿意的方法和途徑有哪些 ？抽 查顧客滿意度調(diào)查表，確認(rèn)其 是否按要求實施顧客滿意度調(diào) 查？調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客

10、 滿意信息有哪些？是否對這些 信息進(jìn)行了分析和評價？哪些 改進(jìn)機會？5環(huán)境因素詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作 相關(guān)的環(huán)境因素有哪些 ？環(huán)境 因素是否得到有效識別 ？6危險源辨識、風(fēng)險評價詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān) 的危險源有哪些？危險源的識 別與風(fēng)險評價是否充分 ？7運行策劃和控制8.1詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供 方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康 安全的要求，如何對其進(jìn)行控 制?是否有能源資源節(jié)約日常 運行進(jìn)行檢查和記錄？采取了 哪些措施節(jié)約材料和能源 ？是 否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄 物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記 錄。8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工 作相關(guān)的緊急情況有哪些 ？建 立了哪

11、些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場觀 察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢 查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn) 應(yīng)急演練是否定期實施？應(yīng)急 預(yù)案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項;C-輕微不符合;D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部審核地點：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評價IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111監(jiān)視和測量資源詢問負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視 和測量資源有哪些？是否 滿足監(jiān)視和測量的需求 ？ 查看測量設(shè)備清單、測量 設(shè)備檢定/校

12、準(zhǔn)計劃等， 確認(rèn)有溯源要求的測量設(shè) 備有哪些？是否按計劃實 施校準(zhǔn)和檢驗？查看相關(guān) 的校準(zhǔn)或檢定報告?，F(xiàn)場 觀察監(jiān)視和測量資源狀 態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng) 的維護(hù)？測量設(shè)備是否得 到校準(zhǔn)或檢驗，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識？2運行策劃和控制8.18.1詢問負(fù)責(zé)人，如何對生產(chǎn)（服務(wù)）過程進(jìn)行策劃？ 如何對風(fēng)險和機遇進(jìn)行控 制?生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的作 業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè) 要求進(jìn)行實施？3生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn) 現(xiàn)場，確認(rèn)是否建立必要 的作業(yè)指導(dǎo)文件？人員能 力是否滿足要求？設(shè)備運 作是否正常？設(shè)備是否得 到維護(hù)和保養(yǎng)？工作環(huán)境 是否符合要求？4標(biāo)識和可追溯性產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識及安全標(biāo)識是否

13、清楚？如何實現(xiàn)追溯？5顧客或外部供方的財產(chǎn)顧客財產(chǎn)或外部供方財產(chǎn)有哪些？如何保護(hù)？6防護(hù)對產(chǎn)品的防護(hù)措施有哪些？是否有效？7更改控制8.1生產(chǎn)服務(wù)過程是否發(fā)生變更？變更是否已經(jīng)得到授權(quán)？8產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6詢問負(fù)責(zé)人，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng)過哪些環(huán) 節(jié)？查看相關(guān)的檢驗計 戈，檢驗規(guī)程，查看檢驗 記錄，確認(rèn)進(jìn)料檢驗、過 程檢驗、成品檢驗等是否 按要求實施？檢驗結(jié)果是 否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得 到保存？放行是否經(jīng)過授 權(quán)，授權(quán)信息是否可以追 溯？9不合格輸 出的控制8.7詢問負(fù)責(zé)人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的處置方式有哪些？在什 么情況下使用？檢查不合 格品的處理記錄，現(xiàn)場檢 查不合

14、格品的標(biāo)識和擺 放，確認(rèn)不合格品的控制 是否符合要求？10環(huán)境因素詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門 工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪 些？環(huán)境因素是否得到有 效識別？11危險源辨識、風(fēng)險評價詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門 有關(guān)的危險源有哪些？危 險源的識別與風(fēng)險評價是 否充分？12運行策劃和控制8.1詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部 供方、承包方溝通環(huán)境/ 職業(yè)健康安全的要求，如 何對其進(jìn)行控制？是否有 能源資源節(jié)約日常運行進(jìn) 行檢查和記錄？采取了哪 些措施節(jié)約材料和能源？ 是否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部 門工作相關(guān)的緊急情況有 哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？

15、現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進(jìn)行 了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了 哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急 演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng) 急演練是否定期實施？應(yīng) 急預(yù)案是否得到及時評價 和更新？備注：A-符合；B-觀察項;C-輕微不符合;D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：財務(wù)部審核地點：審核日期：審核員：序標(biāo)準(zhǔn)條款評內(nèi)容IS09001:IS014001:GB/T28001-檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果號201520152011價詢問部門負(fù)責(zé)人，目標(biāo)及其建立的質(zhì)量/環(huán)境/職1實現(xiàn)的策6.26.2業(yè)健康安全目標(biāo)中劃涉及財務(wù)資源的有哪些？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的

16、達(dá)成和監(jiān)視情 況。2資源總則7.1詢問部門負(fù)責(zé)人， 公司為建立、實 施、保持和持續(xù)改 進(jìn)管理體系提供了 哪些財務(wù)資源？現(xiàn) 有的財務(wù)資源有哪 些約束？3環(huán)境因素詢問部門負(fù)責(zé)人， 與部門工作相關(guān)的 環(huán)境因素有哪些？ 環(huán)境因素是否得到 有效識別？4危險源辨識、風(fēng)險評價詢問部門負(fù)責(zé)人， 與部門有關(guān)的危險 源有哪些？危險源 的識別與風(fēng)險評價 是否充分？5運行策劃和控制8.1詢問負(fù)責(zé)人，如何 向外部供方、承包 方溝通環(huán)境/職業(yè)健 康安全的要求，如 何對其進(jìn)行控制？ 是否有能源資源節(jié) 約日常運行進(jìn)行檢 查和記錄？米取了 哪些措施節(jié)約材料 和能源？是否對部 門運行產(chǎn)生的危險 廢棄物進(jìn)行有效管 理并形成相應(yīng)記

17、錄。6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問負(fù)責(zé)人，識別 的與部門工作相關(guān) 的緊急情況有哪 些？建立了哪些應(yīng) 急預(yù)案？現(xiàn)場觀 察，確認(rèn)進(jìn)行了哪 些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備 了哪些應(yīng)急資源？ 檢查應(yīng)急演練的相 關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項;C-輕微不符合;D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0 本記錄保存期 3年體系審核檢查表受審核部門：管理部審核地點：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評價IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111應(yīng)對風(fēng) 險和機 遇的措 施總

18、則詢問部門負(fù)責(zé)人，確定的 需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇有 哪些？應(yīng)對風(fēng)險和機遇的 措施包括哪些？如何整合 并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？2環(huán)境因素查看環(huán)境因素清單”和重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價 準(zhǔn)則是否有文件化？重要 環(huán)境因素的評價是否合理？3危險源辨識、 風(fēng)險評價查看危險源清單”和重 大危險源清單，確認(rèn)危 險源清單的識別是否完 整？危險源的風(fēng)險評價是 否充分？重大危險源清單 的評價是否合理？4合規(guī)義務(wù)了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠 道；查看合規(guī)義務(wù)清 單”，確認(rèn)清單完整性？ 相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā) 放？抽查發(fā)放記錄；詢冋 人員，確認(rèn)其對合規(guī)義務(wù) 的了解和執(zhí)行

19、情況。5措施的策劃詢問負(fù)責(zé)人，針對其部門 相關(guān)的風(fēng)險和機遇、重要 環(huán)境因素、危險源等，采 取了哪些控制措施？確認(rèn) 控制措施的合理性。6目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.26.2詢問負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量 /環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo) 有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些 部門和職能？詢問負(fù)責(zé) 人，如何實現(xiàn)部門的目 標(biāo)？如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視 和測量？查看相關(guān)達(dá)成情 況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān) 視情況，是否得到監(jiān)視和 適時更新？7變更的策劃6.3詢問負(fù)責(zé)人，公司的管理 體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā) 生更改時如何進(jìn)行策劃和 實施？考慮哪些相關(guān)影響 因素？8形成文件的信息總則查看管理體系文件清單， 確認(rèn)管理體系文件包括哪 些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和

20、公司體系運行的要求？9創(chuàng)建和更新4.4.5 詢問負(fù)責(zé)人，了解體系文 件是如何識別的？文件的 形式有哪些？評審和批準(zhǔn) 的流程如何？檢查相關(guān)文 件評審記錄。10形成文件的信 息的控 制4.4.5 詢問負(fù)責(zé)人，了解體系文 件的控制要求，查看文件 的發(fā)放和控制記錄？實地 觀察文件和記錄的控制情 況，確認(rèn)使用的文件是否 有效？是否存在泄密情 況？記錄是否有涂改？11產(chǎn)品和服務(wù)的 設(shè)計和開發(fā)8.3詢問負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù) 的設(shè)計和開發(fā)對公司的適 用性？如果不適用則審核 其合理性。12運行策劃和控制8.18.1詢問負(fù)責(zé)人，從生命周期的觀點出發(fā)， 提出了哪些環(huán)境要求？ 對生產(chǎn)過程中的水、氣、 聲、渣如何控制？采

21、取了 哪些措施節(jié)約材料和能 源？人員是否正確佩戴個 人防護(hù)用品？對重大危險源的控制措施落實是否到 位？查危險廢棄物回收處 理的轉(zhuǎn)移清單。設(shè)備：環(huán)境治理設(shè)施包括 哪些？運行是否正常？污 染物排放和控制是否符合 要求？提供了哪些個人防 護(hù)資源，危險源控制的效 果如何？13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2詢問負(fù)責(zé)人，識別的緊急 情況有哪些？建立了哪些 應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn) 場觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些 應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng) 急資源？檢查應(yīng)急演練的 相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練 是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案 是否得到及時評價和更 新？詢問現(xiàn)場人員（包括 外包方和進(jìn)入工作場所的 人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)的要求？14分析與評

22、價詢問負(fù)責(zé)人，了解其運用 了哪些分析的方法？評價 的內(nèi)容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康 安全符合性、顧客滿意、 體系的績效和有效性、策 劃的實施情況、風(fēng)險和機 遇應(yīng)對措施的有效性、外 部供方績效、改進(jìn)需求？ 評價的結(jié)果如何？15合規(guī)性評價詢問負(fù)責(zé)人，是否參與了 合規(guī)性評價？檢查合規(guī)性 評價記錄，確認(rèn)是否定期 實施合規(guī)性評價？評價結(jié) 果如何？是否有不合規(guī) 項？是否采取必要的糾正 措施？16內(nèi)部審核9.29.2檢查取近一次的內(nèi)審計戈V、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報 告、內(nèi)審不符合項及其整 改措施，確認(rèn)內(nèi)審是否每 年按計劃實施？策劃是否 考慮了過程的重要性、公 司的變化和以往的審核結(jié)果？公正性是否

23、受影響？不符合是否得到及時的糾 正？采取的糾正措施是否 有效？17管理評審9.39.34.6檢查取近一次的官理評審 計劃、管理評審輸入報 告、管理評審報告，確認(rèn) 管理評審是否每年按計劃 實施？輸入內(nèi)容是否充 分？提出了哪些改進(jìn)措 施？是否得到貫徹執(zhí)行？18不合格和糾正措施10.210.2詢問部門負(fù)責(zé)人，體系運 行過程中是否存在不合 格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康 安全事故等？若有，采取 了哪些糾正和糾正措施 ？ 檢查內(nèi)審、外審、日常檢 查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確 認(rèn)是否及時實施糾正和糾 正措施？是否對措施的有 效性進(jìn)行了驗證？對有效 的措施是如何處理的？備注：A-符合；B-觀察項;C-輕微不符合;D-嚴(yán)重

24、不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表專業(yè)7T專注受審核部門：研發(fā)部審核地點：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評價IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111環(huán)境因素詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作 相關(guān)的環(huán)境因素有哪些 ？環(huán)境 因素是否得到有效識別 ？2危險源辨識、風(fēng)險評價詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān) 的危險源有哪些？危險源的識 別與風(fēng)險評價是否充分 ？3運行策劃 和控 制8.1446詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供 方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健 康安全的要求，如何對其進(jìn)行 控制？是否有能

25、源資源節(jié)約日 常運行進(jìn)行檢查和記錄 ？米取 了哪些措施節(jié)約材料和能源 ？ 是否對部門運行產(chǎn)生的危險廢 棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng) 記錄。學(xué)4應(yīng)急纟習(xí)參考準(zhǔn)備8.2447詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工 作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場觀 察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢IS09001: 2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)部審核計劃表編號： 審核方案策劃職責(zé)：由管理部編制年度內(nèi)審計劃，報管理者代表審批 策劃考慮的因素："有關(guān)過程的重要性v對組織產(chǎn)生影響的變化v以往的審核結(jié)其它情況頻次：每年

26、內(nèi)審至少進(jìn)行一次且兩次內(nèi)審間隔時間不得超過12個月要求：一年內(nèi)，應(yīng)覆蓋本公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系運行下的所有產(chǎn)品、場所和部門審核方法：V集中審核滾動審核策劃時機：每年年初門體系要素A Ao 口4.1理解組織及其環(huán)境-rm ttm Lr-r 亠厶一厶厶尸0 -Trt 存rr 4冃-8月o 冃4.2理解相關(guān)方旳需求和期望8月4.3A A確定質(zhì)量管理體系的范圍|=匚 曰XU：口 * N7 TZ 廿、“工口-oQ 冃4.4質(zhì)量管理體系及其過程8月5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾8月c n5.2方針8月5.3組織崗位,職責(zé)和權(quán)限宀cX 177T "人工rr土、田 占厶屮4&8月8月6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施8月6.2質(zhì)里目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃-ULZ-. A/e p.tr8月c n6.3變更旳策劃8月資源總則A口8 月c n8月人員8月基礎(chǔ)、 /一十才l宀8月c rt過程運行環(huán)境8月監(jiān)視和測量資源8月組織知識8月7.2能力8月c rr7.3恵識8 月7.4溝通8月7.5形成文件的信息8 月8.1運行策戈y和控制8月8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8月8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)不適用8.4外部提供的過程產(chǎn)品和服務(wù)的8月8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8月8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行-O8.7不合格輸出的控制-8月監(jiān)視測