燕京啤酒：公司章程(XXXX年3月)XXXX-03-18

1、北京燕京啤酒股份有限公司章程（一九九七年七月八日公司創(chuàng)立大會(huì)通過，一九九八年四月八日公司一九九七年年度股東大會(huì)修訂，一九九九年五月二十日公司一九九八年年度股東大會(huì)第二次修訂，二年七月十九日第三次修訂，二二年三月十八日第四次修訂，二四年四月十三日公司二三年年度股東大會(huì)第五次修訂，二五年四月二日公司二四年年度股東大會(huì)第六次修訂，二六年五月十一日公司二五年年度股東大會(huì)第七次修訂，二七年五月十六日公司二六年年度股東大會(huì)第八次修訂，二九年五月二十日公司二八年年度股東大會(huì)第九次修訂，二九年九月二日公司二九年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)第十次修訂，二一一年四月八日公司二一年年度股東大會(huì)第十一次修訂。）二一一年四月北

2、京市0目錄第一章：總則第二章：公司宗旨、經(jīng)營范圍第三章：注冊資本和股份第四章：股東和股東大會(huì)第五章：董事會(huì)第六章：監(jiān)事會(huì)第七章：總經(jīng)理第八章：董事、監(jiān)事和高級管理人員第九章：公司債券第十章：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)第十一章：公司合并、分立、增資和減資第十二章：解散、清算和破產(chǎn)第十三章：信息披露和投資者關(guān)系管理第十四章：勞動(dòng)工資管理第十五章：工會(huì)組織第十六章：章程的修改第十七章：公告和通知第十八章：附則1北京燕京啤酒股份有限公司章程第一章總則1.1為規(guī)范北京燕京啤酒股份有限公司（以下簡稱公司）的組織和行為，保障公司、股東及債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法 ( 以 下簡稱公司法、中華

3、人民共和國證券法( 以下簡稱證券法) 、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司章程指引以及其他中華人民共和國的法律、法規(guī)和行政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，制定本公司章程。1.2公司是以公有制經(jīng)濟(jì)成份為主體的股份制企業(yè)。經(jīng)北京市人民政府批準(zhǔn)，并依法在北京市工商行政管理部門注冊登記，領(lǐng)取法人營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照號11510844 遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)政策，并受中華人民共和國法律、法規(guī)和政府其他有關(guān)規(guī)定管轄和保護(hù)。公司于一九九七年五月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股8000 萬股，向發(fā)起人股東北京燕京啤酒有限公司、北京市西單商場股份有限公司和北京市牛欄山酒 廠 分別 發(fā)行 21000 萬股 、

4、 976.5 萬 股和 976.5 萬 股 。公 司股 票 于一 九九 七 年七 月十 六日在深圳證券交易所上市。1.3公 司 中 文 名 稱 為 ： 北 京 燕 京 啤 酒 股 份 有 限 公 司 。 英 文 名 稱 為 ： BeijingYanJingBrewery CO.,LTD. 。 公 司 的 法 定 地 址 ： 北 京 市 順 義 區(qū) 雙 河 路 9 號 。 郵 政 編 碼 ：101300 。1.4公司系以原國有企業(yè)北京燕京啤酒集團(tuán)公司的部分資產(chǎn)進(jìn)行重組，且經(jīng)北京市人民政府批準(zhǔn)，將原由北京燕京啤酒集團(tuán)公司持有的股份轉(zhuǎn)為北京燕京啤酒有限公司持有，聯(lián)合其他法人為共同發(fā)起人并向社會(huì)公眾募

5、集發(fā)行股票后設(shè)立的股份有限公司。其全部資本為等額股份，公司股東以其所持股份所須繳納的金額（包括非現(xiàn)金資產(chǎn)折股的代價(jià)）為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。除了其股份的認(rèn)購人在認(rèn)購時(shí)所同意的條件之外，股東對其后的任何追加股本均不承擔(dān)責(zé)任。公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。1.5公司是獨(dú)立的企業(yè)法人。公司以其全部法人財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。公司的合法權(quán)益受法律保護(hù)，不受侵犯。1.6公司堅(jiān)持同種類股權(quán)平等、同種類股同利、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。1.7公司的經(jīng)營期限為五十年，自公司在工商行政管理部門注冊登記之日算起。1.8公司不得成為其他營利性組織的無限責(zé)任股東。1.9董事長為公司的法定代表人。1.10本章

6、程所稱其他高級管理人員是指公司的副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。1.11 本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董2事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員，股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。本條所指起訴包括在法院提起訴訟或在仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。本條所指高級管理人員系指須由公司董事會(huì)聘任及解聘的管理人員。第二章公司宗旨、經(jīng)營范圍2.1 公司的宗旨是：采用先進(jìn)科學(xué)的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理方法

7、，提高經(jīng)營管理水平，努力擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)競爭能力和市場占有率，創(chuàng)造使全體股東滿意的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益，為發(fā)展中國民族啤酒工業(yè)作出貢獻(xiàn)。2.2經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司的經(jīng)營范圍：制造、銷售啤酒、礦泉水、啤酒原料、飼料、酵母、塑料箱；銷售五金交電、建筑材料、日用百貨；餐飲服務(wù)；技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；制造紙箱、紙箱印刷、包裝裝潢印刷品印刷；普通貨物運(yùn)輸；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口。2.3 公司可根據(jù)自身發(fā)展能力和業(yè)務(wù)需要，依法適時(shí)調(diào)整經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式，并在國內(nèi)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)。第三章注冊資本和股份3.1 公司采取社會(huì)募集設(shè)立方式設(shè)立。公司的股份除發(fā)

8、起人認(rèn)購?fù)?，其余股份向社?huì)法人和公眾公開發(fā)行。3.2 公司的股份采取股票的形式，股票為記名股票。發(fā)行的股票以人民幣標(biāo)明面值。公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司發(fā)行的所有股份均為普通股。3.3 公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開、公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股所支付的價(jià)額相同。3.4股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額發(fā)行股票所得溢價(jià)款列入公司資本公積金。3.5股票載明下列事項(xiàng)：1公司名稱；2公司登記成立的日期；3股票的種類、票面金額及代表的股份數(shù)；4股票的

9、編號。股票由董事長簽名，公司蓋章。3.6 經(jīng)國家證券主管部門批準(zhǔn)，公司的股票在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司集中托管。33.7公司 股 份 總 數(shù)為： 1,210,266,963股 ； 公司 股 本 結(jié)構(gòu) 為 ： 普 通股 1,210,266,963股。3.8 公司發(fā)行的股票名稱為：北京燕京啤酒股份有限公司股票。股票是公司簽發(fā)的證明股東按其所持股份享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的憑證。3.9 公司增加或者減少注冊資本時(shí)，經(jīng)股東大會(huì)作出決議，并授權(quán)董事會(huì)制訂方案，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記并公告。3.10股東可以按國家有關(guān)規(guī)定和公司章程將股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押、繼承和贈(zèng)與。3.11 公司或公司的子

10、公司（包括公司的附屬企業(yè)）不以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。3.12公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。3.13 公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用下列方式增加資本：1. 向社會(huì)公眾發(fā)行股份；2. 現(xiàn)有股東配售股份；3. 向現(xiàn)有股東派送紅股；4. 以公積金轉(zhuǎn)增股本；5. 非公開發(fā)行股份；6. 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及國務(wù)院證券主管部門批準(zhǔn)的其他方式。3.14公司在具備下列條件時(shí)，可以發(fā)行新股：1. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；2具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；3最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其

11、他重大違法行為；公司非公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券主管部門規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券主管部門核準(zhǔn)。3.15公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)對下列事項(xiàng)作出決議：1新股種類及數(shù)額；2新股發(fā)行價(jià)格；3新股發(fā)行的起止日期；4向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。3.16公司經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表，并制作認(rèn)股書。3.17公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。3.18公司發(fā)行新股，可根據(jù)公司連續(xù)盈利的情況和財(cái)產(chǎn)增值情況，確定其作價(jià)方案。43.19公司發(fā)行新股募足股款后向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告。3.20 根據(jù)公司章程的規(guī)定，公

12、司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本，按照公司法以及其他有關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理。3.21公司在下列情況下，經(jīng)公司章程規(guī)定的程序通過，并報(bào)國家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可購回本公司的股份：1為減少公司注冊資本而注銷股份；2與持有本公司股票的其他公司合并；3將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；4股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。除上述情形外，公司不進(jìn)行買賣本公司股份的活動(dòng)。3.22公司購回股份，可以下列方式之一進(jìn)行：1向全體股東按照相同比例發(fā)出購回要約；2證券交易所集中競價(jià)交易方式；3法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院證券主管部門認(rèn)可的其它情形。3.23公司因本章程第3.22

13、條第 1項(xiàng)至第 3項(xiàng)的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照第3.22 條規(guī)定收購本公司股份后，屬于第1項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷；屬于第2項(xiàng)、第 4 項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。公司依照第3.22 條第 3 項(xiàng)規(guī)定收購的本公司股份，不超過本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。公司購回本公司股份后，應(yīng)向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更登記。3.24發(fā)起人所持有的公司股票，自公司成立之日起一年以內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

14、。3.25 董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)在其任職期間內(nèi)，定期向公司申報(bào)其所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況；在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份 總數(shù)的 25%；所持本公 司股份自 公司股票上市 交易之日 起一年內(nèi)不得 轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的股份，包括因公司派發(fā)股份股利、公積金轉(zhuǎn)增股本、購買、繼承等而新增的股份。3.26公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司百分之五以上有表決權(quán)的股份的股東，將其所持有的公司股票在買入之日起六個(gè)月以內(nèi)賣出，或者在賣出之日起六個(gè)月以內(nèi)又買入的，由此獲得的收益歸公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。但是證券公

15、司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。前款規(guī)定適用于持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的法人股東的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30 日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。股東直接或間接持有公司發(fā)行在外的普通股達(dá)5時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司、證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告，在上述規(guī)定的期限5內(nèi)，不得再行買賣公司股票。股東直接或間接持有公司5

16、 以上發(fā)行在外的普通股后，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的5 時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司、證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告。在報(bào)告期限內(nèi)和做出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣公司股票。3.27股東轉(zhuǎn)讓其所持有的股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，并由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所載于股東名冊。3.28 股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行本章前條規(guī)定的股東名冊的變更登記。3.29股票被盜、遺失或者丟失，股東可以依照民事訴訟法規(guī)定的公示催告程序，請求人民法院

17、宣告該股票失效。依照公示催告程序，人民法院宣告該股票失效后，股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票。3.30 經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，公司可以發(fā)行人民幣特種股票或公司股票可以到境外上市。第四章股東和股東大會(huì)4.1 公司股東是同意成為股東，并持有公司股份，且其姓名（或名稱）被登記在股東名冊上的人，除非有相反證據(jù)，否則公司按本章程規(guī)定所設(shè)的股東名冊即為證明公司股權(quán)所有的充分證據(jù)。股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定的合法權(quán)利。股東按其持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利、承擔(dān)同種義務(wù)。公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事

18、會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。4.2公司普通股股東享有以下權(quán)利：1 依法 請求、 召集、主 持、參 加或者 委派股東 代理人 參加股 東大 會(huì)，并行使 相應(yīng)的表決權(quán)；2查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，監(jiān)督公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，提出建議或質(zhì)詢；3按其持有股份的份額參與分紅并取得股利和其他形式的利益分配；4依有關(guān)法律、法規(guī)和本章程規(guī)定轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與或抵押及質(zhì)押其股份；5經(jīng)股東大會(huì)決議優(yōu)先認(rèn)購公司新發(fā)行的股票；6公司終止或者清算時(shí)依法律規(guī)定和其持有股份的份額取得公司的剩余資產(chǎn)的分

19、配。7依照法律、公司章程規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印：（ 1）本人持股資料；（ 2）股東大會(huì)會(huì)議記錄；（ 3）中期報(bào)告和年度報(bào)告；（ 4）公司股東總額、股本結(jié)構(gòu)（ 5）股東名冊；6（ 6）公司債券存根；（ 7）董事會(huì)會(huì)議決議；（ 8）監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；（ 9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。8.對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢。股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益時(shí)，向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟；9 . 對股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；10. 法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定的其他權(quán)

20、利。4.3股東提出查閱本章前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。公司應(yīng)建立與股東溝通的有效渠道，設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與股東的聯(lián)系、接受來訪、信息披露和回答咨詢，以保證股東對依照法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)享有知情權(quán)和參與權(quán)。4.4股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為或侵害行為的訴訟。公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東

21、有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù) 180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事

22、會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第四款規(guī)定的股東可以依照本條第四款、第五款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4.5公司普通股股東負(fù)有以下義務(wù)：1遵守法律、行政法規(guī)和公司章程及股東大會(huì)決議；2依其所持股份和入股方式繳納股金；3依其所持股份所須繳納的金

23、額（包括非現(xiàn)金資產(chǎn)折股金額）為限，對公司承擔(dān)責(zé)任；4除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，股東不得退股；5依有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定繳納個(gè)人所得稅；6不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。7公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。7法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定的其他義務(wù)。4.6公司依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊。公司股東名冊，記載下列事項(xiàng)：1股東的姓名或者名稱及住所；2所持股份及其數(shù)量，就所持股份已付

24、或應(yīng)付的款項(xiàng)；3登記為股東的日期；4不為股東的日期。4.7股份轉(zhuǎn)讓后，股份受讓人的姓名（或名稱）應(yīng)作為股份持有人登錄于股東名冊內(nèi)。4.8 持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。4.9公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利 用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司 利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東及實(shí)際控制人對公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東不得利用其特殊地位謀取額外的利益，不得直接或間接干預(yù)公司決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，損害公司及其他股東的合法權(quán)益。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤

25、分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。非經(jīng)本章程規(guī)定的批準(zhǔn)程序，公司不與公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生關(guān)聯(lián)交易或資金往來。嚴(yán)禁公司控股股東及實(shí)際控制人非經(jīng)營性占用公司資金。公司控股股東及實(shí)際控制人依據(jù)經(jīng)本章程規(guī)定程序批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易而與公司產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)合同約定及時(shí)清償債務(wù)?？毓晒蓶|侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)對其所持公司股份立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股份償還侵占資產(chǎn)。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員負(fù)有維護(hù)公司資金安全的法定義務(wù)。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員協(xié)助、縱容

26、控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)視情節(jié)輕重，對直接責(zé)任人給予處分和對負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事啟動(dòng)罷免直至追究刑事責(zé)任的程序。公司的控股股東對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和本章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相當(dāng)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事選舉決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得超過股東大會(huì)、董事會(huì)任免公司的高級管理人員。公司的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得強(qiáng)制公司為他人提供擔(dān)保。4.10 公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。4.11本章程所稱控股股東是指其持有的股份占公司股

27、本總額 50%以 上的股東；持有股份的比例 雖然不足 50%，但依其 持有的 股份 所享有的表 決權(quán)已足 以對股東大會(huì) 的決議產(chǎn)生重大影響的股東。本章程所稱實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。8本章程所稱關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。4.12股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)行使下列職權(quán)：1決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；2選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有

28、關(guān)董事和監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；4審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6對公司增加或減少注冊資本作出決議；7對發(fā)行公司債券作出決議；8對公司合并、分立、解散和清算或者變更公司形式等事項(xiàng)作出決議；9修改公司章程；10對公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；11審議單獨(dú)或者合計(jì)持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)百分之三以上的股東、二分之一以上獨(dú)立董事以及監(jiān)事會(huì)的提案；12.審議公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在人民幣3000 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值5%以上的關(guān)聯(lián)交易；13.審議公司擬發(fā)生的達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的交易(

29、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外) ：(1)交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上；該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；(2) 交易標(biāo)的 ( 如股權(quán) ) 在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的50 以上，且絕對金額超過人民幣5000 萬元；(3) 交易標(biāo)的 ( 如股權(quán) ) 在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50以上，且絕對金額超過人民幣500 萬元；(4) 交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50以上，且絕對金額超過人民幣5000 萬元；(5)交易產(chǎn)生的利潤占公司

30、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50 以上，且絕對金額超過人民幣500 萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。14. 審議批準(zhǔn)如下?lián)Ｊ马?xiàng)：(1)本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~ , 達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保；(2)公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；(3)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；(4)單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；(5) 對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。15.審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；16. 審議批準(zhǔn)

31、變更募集資金用途事項(xiàng)；17. 審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；18. 審議法律、法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。股東大會(huì)對上述第 12、 13、 14、 15項(xiàng)決議事項(xiàng)以及重大資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)按本章程第4.13 條的規(guī)定為股東開通股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決。94.13股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)于 上 一個(gè) 會(huì)計(jì) 年度 完結(jié)之 后 的 六 個(gè)月 內(nèi) 舉 行。 公司在上述期限內(nèi)因故不能召開年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告深圳證券交易所，說明原因并公告。有下列情

32、況之一時(shí)，在事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：1董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)或者少于本章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；2公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)；3單獨(dú)或合并持有公司股份總數(shù)百分之十以上以上的股東書面請求時(shí)；4董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；5監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；6法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。前述第 3項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司法規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股東對自身權(quán)利的處分。股東大會(huì)討論和決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照公司法和本章程的規(guī)定確定，年度股東大會(huì)可以討論本章程規(guī)定的任何事項(xiàng)。臨時(shí)股東大會(huì)只能對通知中列明的事項(xiàng)作出決議。臨時(shí)股東大會(huì)審議通

33、知中未列明提案內(nèi)容時(shí)，對涉及本章程第4.39 條所列事項(xiàng)的提案內(nèi)容不得進(jìn)行變更；任何變更都應(yīng)視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。本公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司所在地。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。為方便股東行使表決權(quán)，公司可以為股東提供安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。股東可以選擇通過公司提供的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票或符合規(guī)定的其他投票方式中的一種表決方式。公司年度股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，提案人提出的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)至少提前

34、十日由董事會(huì)公告。（本章程第4.27 條規(guī)定的情形除外）提案人在會(huì)議現(xiàn)場提出的臨時(shí)提案或其他未經(jīng)公告的臨時(shí)提案，均不得列入本次股東大會(huì)表決事項(xiàng)。本章程所指股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為公司股東非現(xiàn)場行使股東大會(huì)表決權(quán)服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。4.14 股東大會(huì)召開時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司法及其他法律、法規(guī)關(guān)于召開股東大會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真組織好股東大會(huì)。公司全體董事對于股東大會(huì)的正常召開負(fù)有誠信責(zé)任，不得阻礙股東大會(huì)依法履行職權(quán)。股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，由董事長主持。董事長因故不能履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)

35、以上董事共同推舉的副董事長主持，副董事長不能履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。如果因任何理由，股東無法主持會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)的股東（或股東代理人）主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。4.15股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容：1會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；102提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；

36、3以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；4有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；5投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；6會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼；7.網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、投票程序( 使用股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)時(shí)) 。4.16 股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)，股東大會(huì)作出決議，應(yīng)由持有不少于在該會(huì)議上有表決權(quán)的股份總數(shù)的二分之一以上的股東出席。4.17股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決，兩者具有同等的法

37、律效力。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人簽署。公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合下列條件的股東可向公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。前款所指的條件是：1代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之三以上；2有合理的理由和依據(jù)征集股東的投票權(quán)并向被征集投票權(quán)的股東充分披露有關(guān)信息；3按照其征集投票權(quán)時(shí)對被征集投票權(quán)的股東所作出的承諾和條件行使該投票權(quán)。4.18 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，

38、應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。4.19股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：1代理人的姓名；2是否具有表決權(quán)；3分別對列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對或棄權(quán)票的指示；4對可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；5委

39、托書簽發(fā)日期和有效期限；6委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。4.20投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。11委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。4.21出席會(huì)議人員的簽名冊由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊載明參

40、加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。公司聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。4.22 出席股東大會(huì)的股東所代表的股份達(dá)不到本章程規(guī)定的數(shù)額時(shí)，股東會(huì)議應(yīng)延期十日舉行，并將會(huì)議通知進(jìn)

41、行公告。延期召開的股東會(huì)議，出席股東所代表的股份仍達(dá)不到本章程規(guī)定的數(shù)額時(shí)，視為已達(dá)到法定人數(shù)，依本章程相關(guān)條款規(guī)定的比例通過的股東大會(huì)決議有效。4.23獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)或者股東要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理：獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將說明理由并公告。監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書

42、面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請求召開臨 時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后 10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨

43、時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi) 發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。通知發(fā)出后，董事會(huì)不得再提新的提案，未征得提議股東的同意也不得對召開的時(shí)間進(jìn)行變更或推遲。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公 司 10%以上 股份的股東 有權(quán)向監(jiān) 事會(huì)提議召開 臨時(shí)股東 大 會(huì)，并應(yīng)當(dāng) 以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知

44、的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。股東或監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，并以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。書面提案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券監(jiān)督管理委12員會(huì)北京證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。提議股東或者監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和本章程的規(guī)定。對于提議股東要求召開股東大會(huì)的書面提案，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)和本章程決定是否召開股東大會(huì)。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在收到股東發(fā)出的書面提議后十五日內(nèi)反饋給提議股東并報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局和深圳證券交易所。提議

45、股東或監(jiān)事會(huì)決定自行召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局和深圳證券交易所備案后，發(fā)出召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知，通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：1提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容，否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì)提出召開股東大會(huì)的請求；2會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在地。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。4.24對于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)及董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議的正常秩序

46、，會(huì)議費(fèi)用的合理開支由公司承擔(dān)。會(huì)議召開程序應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：1會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事會(huì)秘書必須出席會(huì)議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議；董事長負(fù)責(zé)主持會(huì)議，董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長或者其他董事主持；2董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請有執(zhí)業(yè)資格的律師，按照本章程第4.61條的規(guī)定出具法律意見；3召開程序應(yīng)當(dāng)符合本章程相關(guān)條款的規(guī)定。董事會(huì)未能指定董事主持股東大會(huì)的，提議股東在報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局備案后會(huì)議由提議股東主持；提議股東應(yīng)當(dāng)聘請有執(zhí)業(yè)資格的律師，按照本章程第 4.61條的規(guī)定出具法律意見，律師費(fèi)用由提議股東自行承擔(dān)；董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，其余召開程序應(yīng)當(dāng)符合本章程相關(guān)條款

47、的規(guī)定。4.25 年度股東大會(huì)通知將于召開 20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)通知將于會(huì)議召開 15日前以公告方式通知各股東。股東大會(huì)召開的會(huì)議通知發(fā)出后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事會(huì)不得變更股東大會(huì)召開的時(shí)間；因不可抗力確需變更股東大會(huì)召開時(shí)間的，不應(yīng)因此而變更股權(quán)登記日。公司因特殊原因必須延期召開股東大會(huì)的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開日前至少兩個(gè)工作日發(fā)布延期通知。董事會(huì)在延期召開通知中應(yīng)說明原因并公布延期后的召開日期。4.26 董事會(huì)人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)，或者少于章程規(guī)定人數(shù)的三分之二，或者公司未彌補(bǔ)虧損

48、額達(dá)到股本總額的三分之一，董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本章第4.23 條規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。4.27 公司召開股東大會(huì)，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司股份總數(shù)的百分之三以上的股東，有權(quán)向公司提出新的提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集 人。召 集人應(yīng)當(dāng)在收到 提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股 東大會(huì)補(bǔ) 充通知，公告臨 時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。本章程其他條款另有特別規(guī)定，從其特別規(guī)定。134.28 股東大會(huì)擬討論董事

49、、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有本公司股份數(shù)量；（四）是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況，并應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票前對候選人有足夠的了解。董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的候選人資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切

50、實(shí)履行其職責(zé)。董事、監(jiān)事候選人名單可由公司現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、持有或者合并持有百分之五以上公司股份的股東以書面形式提出。4.29股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營范圍和股東大會(huì)職責(zé)范圍；2有明確議題和具體決議事項(xiàng)；3以書面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。4.30 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照本章前條的規(guī)定對股東大會(huì)提案進(jìn)行審查。4.31 董事會(huì)決定不將股東大會(huì)提案列入會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明，并將提案內(nèi)容和董事會(huì)的說明在股東大會(huì)結(jié)束后與股東大會(huì)決議一并公告。4.32提出提案的股東對董事會(huì)不將其提案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的，可以按照本章程第4.23 條的規(guī)定程序要求召集臨時(shí)股東大會(huì)。4.33 董事會(huì)在召開股東大會(huì)的通知中應(yīng)列出本次股東大會(huì)討論的事項(xiàng)，并將董事會(huì)提出的所有提案的內(nèi)容充分披露。需要變更前次股東大會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的，提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，不能只列出變更的內(nèi)容。列入“其他事項(xiàng)”但未明確具體內(nèi)容的，不能視為提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決。公司董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議并安排股東大會(huì)審議事項(xiàng)。股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)提案合理的討論時(shí)間。4.34 會(huì)議通知發(fā)出后，董事會(huì)不得再提出會(huì)議通知中未列出事項(xiàng)的新提案，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開的前十日公告。否則，會(huì)議召開日期應(yīng)當(dāng)順延，保