數(shù)據(jù)備份與恢復管理辦法（介質(zhì)管理和備份管理）

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上數(shù)據(jù)備份與恢復管理辦法專心-專注-專業(yè)第一章 總 則第一條 為加強對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的規(guī)范管理，確保數(shù)據(jù)的安全性、可用性和保密性，有效控制可能發(fā)生的各種風險，制定本辦法。第二條 本辦法屬于“管理辦法”，適用于技術(shù)部。第三條 系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理主要包括系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份、歸檔保管、提取使用及銷毀等環(huán)節(jié)的規(guī)范管理，以確保數(shù)據(jù)妥善保管、安全存放、規(guī)范使用及防止毀損、散失、泄密。 第二章 數(shù)據(jù)的備份及管理第四條 數(shù)據(jù)備份可分為對系統(tǒng)配置參數(shù)的備份、應(yīng)用軟件的備份及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份。第五條 系統(tǒng)配置參數(shù)備份（一）系統(tǒng)安裝完畢投入運行前或?qū)ο到y(tǒng)核心參數(shù)進行調(diào)整后，由系統(tǒng)管理人員進行系統(tǒng)配置參數(shù)備份。

2、備份至少一式兩份，并使用介質(zhì)作永久保存。系統(tǒng)配置參數(shù)包括操作系統(tǒng)配置參數(shù)和數(shù)據(jù)庫配置參數(shù)。在對系統(tǒng)核心參數(shù)進行調(diào)整前應(yīng)該做好相關(guān)配置文件的更名備份工作；（二）運行值班人員監(jiān)督并記錄維護操作、授權(quán)登記簿（見附件4）。（三）介質(zhì)備份完畢做好標簽，詳細標注備份內(nèi)容、備份時間、介質(zhì)順序等內(nèi)容，交檔案管理員入介質(zhì)庫統(tǒng)一管理，并登記介質(zhì)入庫交接登記簿（見附件2）。第六條 應(yīng)用軟件備份（一）應(yīng)用軟件投產(chǎn)時或升級前由應(yīng)用維護人員對應(yīng)用軟件進行完全備份。備份至少一式兩份，并使用介質(zhì)作永久保存。（二）應(yīng)用軟件部分更新前，應(yīng)用維護人員應(yīng)將被更新的軟件進行更名備份。（三）運行值班人員監(jiān)督，并登記維護操作、授權(quán)登記簿。

3、（四）介質(zhì)備份操作完成后，由應(yīng)用維護人員在介質(zhì)上詳細標注備份內(nèi)容、備份時間、介質(zhì)順序等項內(nèi)容，交檔案管理員保管且登記介質(zhì)入庫交接登記簿，并對介質(zhì)做永久存儲。第七條 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份（一）應(yīng)用維護人員提出、安排系統(tǒng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份計劃。備份計劃包括日常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份內(nèi)容、備份時點。備份時點分為每日和關(guān)鍵日期，關(guān)鍵日期為：（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)在系統(tǒng)處理模式或數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等進行重大調(diào)整時；（2）業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫進行定期或手工清理時；（3）業(yè)務(wù)規(guī)定的關(guān)鍵日期如：月末、季末、年末及其它對業(yè)務(wù)影響較大的政策實施日等。（二）應(yīng)用維護人員必須將自動或手動備份計劃及備份程序提交技術(shù)部負責人審核批準。（三）應(yīng)用維護人員根據(jù)備份計劃啟動

4、備份程序，在相應(yīng)時間點完成數(shù)據(jù)備份后將備份數(shù)據(jù)傳送到指定備份設(shè)備，并定期轉(zhuǎn)儲到介質(zhì)上，轉(zhuǎn)儲的周期不得超過一周。（四）介質(zhì)轉(zhuǎn)儲操作由雙人、在指定備份專用設(shè)備上完成，并審核數(shù)據(jù)的有效性。備份介質(zhì)一式兩份，本、異地存放，由備份人員在介質(zhì)和數(shù)據(jù)備份登記簿（見附件3）上詳細標注備份內(nèi)容、備份時間、介質(zhì)順序等項內(nèi)容，交檔案管理員保管且登記介質(zhì)入庫交接登記簿，并對介質(zhì)做永久存儲。第八條 其異地數(shù)據(jù)介質(zhì)存放點應(yīng)建立符合介質(zhì)存放條件的介質(zhì)管理庫，設(shè)專柜分類存放，雙人雙鎖管理。第九條 備份介質(zhì)保存應(yīng)符合下列條件：（一）一式兩份的介質(zhì)備份必須進行異地安全存放，一份存放于本公司，另一份存放于其它地點。（二）備份介質(zhì)應(yīng)

5、該存放在具有防火、防潮、防電磁場及防盜等功能的保險柜或?qū)Ｓ媒橘|(zhì)柜中，介質(zhì)柜應(yīng)有雙鎖管理，由技術(shù)部負責人指定不兼容崗位管理人員實行雙人管理。第十條 備份介質(zhì)的運輸（一）檔案管理員將異地備份介質(zhì)用保密信封封存。信封上應(yīng)注明備份內(nèi)容、備份時間及備份人等項內(nèi)容，并在信封封口處加蓋備份人印簽。（二）檔案管理員負責定期將備份介質(zhì)押送到異地存放庫，并填寫介質(zhì)入庫交接登記簿。第十一條 建檔保管的介質(zhì)，專用于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)恢復和審計查看歷史記錄，應(yīng)嚴格確定使用權(quán)限，未經(jīng)技術(shù)部負責人批準，專管員不得向任何人提供。介質(zhì)使用應(yīng)嚴格填寫介質(zhì)借用登記簿（見附件1），記錄介質(zhì)編號、名稱、借用時間、借用部門負責人簽名、歸還時

6、間、專管員、技術(shù)部負責人簽名。借用者必須妥善保管、使用所借用的介質(zhì)，一律不得外借和攜帶出行，禁止非法使用和超越權(quán)限使用。介質(zhì)借用原則上應(yīng)當日歸還，最長不能超過7天。專管員必須嚴格核收外借的介質(zhì)，保證介質(zhì)的安全完整，發(fā)現(xiàn)介質(zhì)不完整或損壞的，應(yīng)及時報告技術(shù)部負責人做相應(yīng)處理。第十二條 對永久保存的有效數(shù)據(jù)介質(zhì)，應(yīng)在介質(zhì)質(zhì)量保證期內(nèi)定期進行檢查和必要的轉(zhuǎn)儲，防止介質(zhì)保存過久產(chǎn)生數(shù)據(jù)丟失。第十三條 對超過數(shù)據(jù)保存期的介質(zhì)，介質(zhì)專管員要定期提出銷毀請求，并按照第四章“數(shù)據(jù)的銷毀”相關(guān)管理辦法進行銷毀。第三章 數(shù)據(jù)的提取第十四條 數(shù)據(jù)提取可分為外公司調(diào)閱本公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、公司內(nèi)部數(shù)據(jù)使用部門調(diào)用本公司業(yè)務(wù)數(shù)

7、據(jù)及技術(shù)部調(diào)用數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)調(diào)用公司必須對獲取的數(shù)據(jù)妥善保管，遵循“誰借用、誰負責”的保密原則。對外公司提取數(shù)據(jù)，主辦公司須提請數(shù)據(jù)接收公司負責數(shù)據(jù)的安全保密。第十五條 外公司調(diào)閱本公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：（一）外公司調(diào)閱本公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)經(jīng)公司相關(guān)部門審核。（二）公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核所提取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的內(nèi)容。（三）經(jīng)公司相關(guān)部門審核后的數(shù)據(jù)提取申請，由技術(shù)部負責人審批后，交運行維護人員處理。（四）完成提取數(shù)據(jù)工作后，將提取結(jié)果交付申請公司，并登記技術(shù)部數(shù)據(jù)提取登記簿（見附件5）中的交付日期、交付方式、接收人等項內(nèi)容。第十六條 公司內(nèi)部數(shù)據(jù)使用部門調(diào)用數(shù)據(jù)：（一）數(shù)據(jù)使用公司按系統(tǒng)維護受理流程填寫業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)維護申

8、請表（見附件8），提出數(shù)據(jù)調(diào)用申請。（二）調(diào)用申請須由公司相關(guān)管理部門（如會計科、業(yè)務(wù)部、等）審核。（三）技術(shù)部負責人審批后轉(zhuǎn)相應(yīng)維護人員處理。（四）完成提取數(shù)據(jù)工作，并將提取結(jié)果交付申請公司，并登記公司技術(shù)部數(shù)據(jù)提取登記簿中的交付日期、交付方式、接收人等項內(nèi)容。第十七條 測試數(shù)據(jù)的提取和使用（一）在確認沒有其他數(shù)據(jù)備選方案，需提取數(shù)據(jù)進行開發(fā)或測試工作時，應(yīng)填寫軟件開發(fā)及測試提取數(shù)據(jù)申請表（見附件6），提交技術(shù)部負責人審批。（二）技術(shù)部負責人審核測試數(shù)據(jù)提取的必要性，并將申請表轉(zhuǎn)交運行維護人員處理。（三）運行維護人員負責提取測試數(shù)據(jù)，并在屏蔽客戶名稱、密碼等本公司重要商密和客戶重要信息后，向

9、數(shù)據(jù)申請人提供該測試數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)申請人獲取其申請的測試數(shù)據(jù)之后，填寫公司軟件開發(fā)及測試提取生產(chǎn)數(shù)據(jù)備案表（見附件7），并提交檔案管理員備案。（五）數(shù)據(jù)申請人在所申請的測試數(shù)據(jù)使用完畢后，需進行數(shù)據(jù)銷毀。運行維護人員需監(jiān)督數(shù)據(jù)銷毀過程。第四章 備份數(shù)據(jù)的銷毀第十八條 對存有各類數(shù)據(jù)的損壞、廢棄以及其他過程性中間介質(zhì)（包括存儲器、光盤、磁盤、打印的紙介質(zhì)等），檔案管理員應(yīng)及時提出銷毀申請并進行數(shù)據(jù)銷毀。第十九條 數(shù)據(jù)備份介質(zhì)銷毀的程序如下：（一）技術(shù)部會同待銷毀備份介質(zhì)的保管公司編制待銷毀清冊，并制定銷毀方案，報公司技術(shù)部負責人審批。（二）技術(shù)部指定專人，并由公司業(yè)務(wù)或待銷毀備份介質(zhì)的保管部門

10、共同派人現(xiàn)場監(jiān)銷，并在銷毀清冊上簽章確認。第二十條 銷毀標記為普通商密以上級別的備份數(shù)據(jù)的紙介質(zhì)，必須逐一登記造冊，經(jīng)公司技術(shù)部審核、局領(lǐng)導批準后，辦理銷毀手續(xù)，并由二人以上監(jiān)銷。第五章 備份恢復管理第二十一條 技術(shù)部負責人應(yīng)制定相應(yīng)的備份恢復計劃，包括由于業(yè)務(wù)需求發(fā)起的備份恢復以及測試性的恢復計劃。計劃中應(yīng)遵循數(shù)據(jù)重要性等級分類，保證按照優(yōu)先級對備份數(shù)據(jù)進行恢復。第二十二條 需要恢復備份數(shù)據(jù)時，需求部門應(yīng)提出書面申請，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)內(nèi)容、恢復原因、恢復數(shù)據(jù)來源、計劃恢復時間、恢復方案等，由需求部門以及技術(shù)部相關(guān)負責人審批。第二十三條 備份管理員需按照備份恢復計劃制定詳細的備份恢復操作手冊，手冊

11、應(yīng)包含備份恢復的操作步驟、恢復前的準備工作、恢復失敗的處理方法和跟進步驟、驗收標準等。第二十四條 備份管理員應(yīng)每個月對備份數(shù)據(jù)進行恢復測試工作，確保備份恢復工作能夠按照備份恢復操作手冊順利進行，備份恢復測試應(yīng)作明細的記錄，根據(jù)測試結(jié)果更新備份恢復操作步驟。第二十五條 技術(shù)部應(yīng)指派專人對備份恢復的相關(guān)文檔進行保存和歸檔，技術(shù)部相關(guān)負責人應(yīng)每半年對上述文檔進行審閱，確保備份恢復工作的合規(guī)性。第六章 附 則第二十一條 本辦法由北京三得電子技術(shù)有限公司制定，由技術(shù)部負責解釋和維護管理。第二十二條 技術(shù)部可根據(jù)本公司情況制定具體實施細則。第二十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：1、公司介質(zhì)借用登記簿2

12、、介質(zhì)入庫交接登記簿3、數(shù)據(jù)備份登記簿4、維護操作、授權(quán)登記簿5、技術(shù)部數(shù)據(jù)提取登記簿6、軟件開發(fā)及測試提取數(shù)據(jù)申請表7、軟件開發(fā)及測試提取數(shù)據(jù)備案表8、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)維護申請表附件1公司介質(zhì)借用登記簿編號日期申請公司（部門）申請人提取內(nèi)容用途領(lǐng)導意見經(jīng)辦人歸還時間附件2介質(zhì)入庫交接登記簿 X年第X季度序號經(jīng)辦人申請時間介質(zhì)種類/數(shù)量申請數(shù)據(jù)概況描述批準人附件3數(shù)據(jù)備份登記簿備份數(shù)據(jù)的交易日期年 月 日備份數(shù)據(jù)內(nèi)容備份完成以及內(nèi)容審核情況數(shù)據(jù)備份編號操作人員操作人員 _ 復核人員 _日 期 _ 日 期 _入庫執(zhí)行情況入庫人員1 _ 入庫人員2_日 期 _ 日 期 _附件4維護操作、授權(quán)登記簿序號類型

13、日期維護內(nèi)容申請機構(gòu)批準人授權(quán)人操作人備注注：1、類型填寫：查詢、故障排除、例行維護、數(shù)據(jù)提取、軟件更新、參數(shù)配置、網(wǎng)絡(luò)維護。2、如果是有維護申請表的，請在備注欄填寫維護申請表的編號。附件5技術(shù)部數(shù)據(jù)提取登記簿 編號日期申請公司（部門）聯(lián)系人提取內(nèi)容電子文檔 紙質(zhì)文檔 領(lǐng)導意見經(jīng)辦人審核人數(shù)據(jù)交付方式電子文檔 紙質(zhì)文檔 接收人時間附件6軟件開發(fā)及測試提取數(shù)據(jù)申請表申請日期： 編號：申請部門（項目組）時限要求數(shù)據(jù)申請人聯(lián)系電話數(shù)據(jù)管理員聯(lián)系電話申請事由申請數(shù)據(jù)描述（時點、庫表、字段、記錄條件等內(nèi)容）部門負責人（項目經(jīng)理）意見：簽字：數(shù)據(jù)管理員意見： 簽字：負責人意見： 簽字：附件7軟件開發(fā)及測試提取數(shù)據(jù)備案表備案日期： 對應(yīng)申請表編號：部門（項目組）數(shù)據(jù)申請人數(shù)據(jù)保管情況描述服務(wù)器：數(shù)據(jù)目錄及