電梯安裝資質(zhì)評審表

1、機電類特種設備安裝改造維修鑒定評審記錄 申請單位 設備種類 施工級別 評審類別 評審機構 評 審 員 評審組長 評審日期 一、資源條件鑒定評審評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合1法定資格1.1 法人營業(yè)執(zhí)照正本應與提出申請時遞交的復印件一致，核對注冊資金應與申請項目范圍對應要求相適應。施工等級ABC安裝30015050維修25012050改造350200801.2企業(yè)稅務登記證應齊全，正本應與提出申請時遞交的復印件一致，應有獨立的財務帳號。1.3 應有法人條碼證書并記錄企業(yè)機構代碼2許可申請項目查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍（許可項目級別、類別、種類）。3申請

2、單位規(guī)模3.1核查申請單位近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品（設備）的相關明細表及有關憑證，核實注冊資金、職工總人數(shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、改造、維修項目數(shù)量）等是否符合相關要求。查看換證申請單位所持有的特種設備許可證（原件）及持證期間特種設備施工（安裝、維修設備）的清單。3.2試生產(chǎn)（換證企業(yè)在考核年度內(nèi)）施工質(zhì)量是否滿足申請單位質(zhì)量保證體系的要求，并經(jīng)監(jiān)督檢驗機構檢驗合格，驗收檢驗一次合格率、二次合格率均滿足企業(yè)質(zhì)量保證體系的要求。有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準是否齊備。是否發(fā)生涂改、偽造、轉讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況。在施工中是否發(fā)生重大安全責任事故

3、及其處理情況；評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合4人員情況4.1根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表。 4.2根據(jù)申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，4.3法定代表人或其授權代理人是否接受過特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范知識的培訓考核，如果沒有，則現(xiàn)場進行考核，確認法定代表人或其授權代理人是否對特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范知識有一定的了解；4.4申請單位是否在本單位管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師（技術負責人），并驗看是否有質(zhì)量保證工程師（技術負責人）任命書和全職聘用合

4、同，質(zhì)量保證工程師（技術負責人）不得在其他單位兼職，年令不得超過65周歲。質(zhì)量保證工程師（技術負責人）是否具有國家承認的電氣或機械專業(yè)職稱證書，其職稱是否符合下表的規(guī)定： 施工等級ABC職稱高級工程師工程師質(zhì)量保證工程師（技術負責人）是否接受過有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的培訓考核，如果沒有培訓記錄，則現(xiàn)場進行考核，確認是否掌握特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的專業(yè)知識；技術負責人是否有5年以上從事電梯技術和施工管理經(jīng)歷。4.5申請單位的質(zhì)量保證體系的各級責任人員、技術人員、專業(yè)人員對相關安全技術規(guī)范及標準和相關的管理制度的掌握情況，了解各級責任人員、技術人員、專

5、業(yè)人員對質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實際能力情況是否符合規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合4人員情況4.6專業(yè)技術人員是否有國家承認的電氣或機械專業(yè)職稱證書，其職稱及人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABC施工類別安裝改造維修安裝改造維修安裝改造維修高級工程師222111/工程師454342222總人數(shù)81086653334.7檢驗員、安全員人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABC檢驗員432安全員321特種設備電梯作業(yè)人員項目資格證，應符合下表規(guī)定。施工等級ABC安裝302010改造302010維修403015特種作業(yè)人員操作證的比例（機械安裝維修、電氣安裝、電氣維修）是否

6、合理。5生產(chǎn)條件5.1查房產(chǎn)證和租賃合同，核實申請單位地址，確認申請單位是否具有固定辦公場所以及聯(lián)系電話。租賃合同的有效期應大于施工許可證的有效期，辦公場所面積應大于下表規(guī)定。施工等級ABC施工類別安裝改造維修安裝改造維修安裝改造維修辦公場所m230030025015015080808080廠房建筑m2300020001500評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合5生產(chǎn)條件5.2 企業(yè)應具有滿足規(guī)定的生產(chǎn)設備和工藝裝備，并與生產(chǎn)能力相適應，其性能精度應滿足工藝要求。5.3 電梯安裝維修單位是否具有電梯制造單位的授權委托。5.4施工業(yè)績。申請單位在考核年度內(nèi)的施工業(yè)績是否滿足以下

7、要求：首次提出資格許可申請的申請單位不考核施工業(yè)績。申請復查換證的施工企業(yè)，取證后第一個年度到其許可證到期的上一個年度為考核年度。/年度業(yè)績施工類別安裝改造維修最少數(shù)量電梯8/起重機械5電梯5/起重機械4電梯8/起重機械5技術參數(shù)A:B級以上參數(shù)3臺A:B級以上參數(shù)2臺A:B級以上參數(shù)3臺監(jiān)督檢驗所安裝/改造/維修的設備經(jīng)監(jiān)督檢驗機構檢驗合格施工質(zhì)量未出現(xiàn)施工質(zhì)量事故，用戶未提出重大質(zhì)量問題5.5對提出許可證復查換證的申請單位，查近5年累計施工許可范圍內(nèi)的設備數(shù)量，是否符合下表的規(guī)定：/五年業(yè)績類別安裝改造維修等級ABCABCABC電梯15080308040201508030起重機械60402

8、05030156040206檢驗試驗條件查閱相關資料、檢驗試驗設備裝置臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實檢驗試驗設備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合下列規(guī)定：6.1申請單位計量器具和檢驗測試的儀器設備是否具有產(chǎn)品合格證，并且是否在法定計量檢定合格的有效期內(nèi)；6.2申請單位主要施工設備、工具、計量器具和檢驗測試的儀器設備是否符合要求。申請單位負責人： 評審員： 2013年04月14日二、質(zhì)量保證體系鑒定評審評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合1管理職責1.1 質(zhì)量方針和目標 (1) 質(zhì)量方針和目標應當經(jīng)法定代表人（或者其授權的代理人）批準，形成正式文件；(2) 符合本單位的實際

9、情況和許可項目范圍、特性，突出特種設備安全性能要求；(3) 質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標；(4) 質(zhì)量目標進行量化和分解，落實到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關的部門和責任人員，并且定期對質(zhì)量目標進行考核。1.2 質(zhì)量保證體系組織結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立了具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制活動。1.3責任人員職責、權限查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求：(1)

10、 規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備安全質(zhì)量負責；(2) 在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限；(3) 質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員的職責、權限、相互關系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4) 任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責任人員；(5) 質(zhì)量保證體系責任人員勝任并履行其職責、權限。1.4 管理評審每年至少應當對特種設備質(zhì)量保證體系進行一次管理評審，確保質(zhì)量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標，并保存管理評審記錄。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合2質(zhì)量保證體系文件2.1 質(zhì)量

11、保證手冊審查質(zhì)量保證手冊設置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結構層次和相互關系等內(nèi)容是否符合相關要求。2.2 程序文件（管理制度）審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。2.3 作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項目

12、特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容能夠規(guī)范標準。 2.4 質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組織設計或施工方案)審閱質(zhì)量保證體系文件有關質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組織設計或者施工方案)的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是否符合如下要求：質(zhì)量計劃設置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況；按照質(zhì)量計劃的要求，實施了特種設備制造（安裝、改造、維修）過程控制；質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關責任人員簽字確認。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合3文件和記錄控制3.1 文件和記錄控制程序文件（管理制度）結合申請

13、單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應當包括收集、購買、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。是否制訂了特種設備施工檔案目錄，目錄內(nèi)容是否完整。3.2 文件和記錄的控制結合抽查產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設計或施工方案）、設計文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審

14、批、會簽、標識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本。外來文件是否齊全、有效。質(zhì)量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3.3 法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準的完整與有效性查閱相關的法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準明細表，所持有的相關法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準是否齊全完整，是否是有效版本。4合同控制4.1合同評審程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。4.2 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符

15、合以下要求：(1)所簽訂的合同滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及技術條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合5材料零部件控制5.1 材料、零部件控制程序文件（管理制度）查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了特種設備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關規(guī)定。5.2 采購控制結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、

16、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設備）有行政許可要求時，應當對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價； (3)采購計劃和采購合同按照相關程序?qū)嵤?，?jīng)責任人員審批、簽字確認。5.3 材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關要求，結合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標

17、識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求： 材料、零部件的驗收（復驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收(復驗)質(zhì)量得到有效控制； 材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求； 材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致； 發(fā)生材料代用時按照相關安全技術規(guī)范、標準及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合6作業(yè)（工藝）控制6.1 作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合下列

18、要求： 作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；作業(yè)（工藝）紀律檢查，包括工藝紀律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項目、內(nèi)容等； 工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。未按要求編制作業(yè)（工藝）控制程序文件。 6.2 作業(yè)（工藝）控制實施結合抽查產(chǎn)品（設備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品（設備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場特種設備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。

19、查2012-12-03至2013-02-04中國銀行股份有限公司山西省分行電梯安裝檔案：在開工前編制了電梯安裝工程施工方案；在安裝過程中按規(guī)定進行了相應的工藝、工序檢驗；安裝后按規(guī)定進行了自檢，并填寫了相關記錄和報告。6.3工裝模具控制實施查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的設計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關要求執(zhí)行。刪減評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合7焊接控制7.1 焊接控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，

20、審查是否符合相關要求。刪減7.2 焊接人員管理按照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和特種設備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1) 建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2) 焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規(guī)定；(3) 焊接人員標識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4) 焊接人員施焊項目為持證的合格項目。刪減7.3 焊接材料控制結合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領用

21、記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1) 焊接材料的儲存條件滿足相關規(guī)定；(2) 焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3) 焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關規(guī)定；刪減評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合7焊接控制7.4 焊接工藝評定及焊接工藝結合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品(設備)檔案，審查焊接工藝評定報告（PQR）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝指導書（WPS）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1) 焊接工藝評定報告、焊接工

22、藝指導書、焊接工藝卡符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準的規(guī)定；(2) 焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝； (3) 焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關的規(guī)定。刪減7.5 焊接過程控制結合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1) 現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；(2) 焊接設備完好，滿足施焊要求；(3) 焊接試板滿足相關安全技術規(guī)范及其相應標準要求；(4)

23、對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析；(5) 焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按相關規(guī)定進行了復驗。刪減評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合8檢驗與試驗控制8.1 檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，審查檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。8.2 過程檢驗與試驗控制通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，結合受理的許可項目特性，抽查質(zhì)量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料，

24、審查是否符合以下要求：質(zhì)量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。8.3最終檢驗與試驗控制（出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收等）；結合受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收記錄、報告，符合相關檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗與試驗結論滿足安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。8.4 檢驗與試驗記錄和報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗與試驗項目齊全；(2)檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結論符合安全技術規(guī)范、標準規(guī)定；(3)檢驗與試驗記錄

25、、報告按照相關規(guī)定進行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗與試驗責任人員對檢驗試驗及報告進行了監(jiān)督和確認。申請單位負責人： 評審員： 2013年4月14日評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合9設備和檢驗試驗裝置控制9.1 設備和檢驗試驗裝置控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱設備和檢驗試驗設備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關要求。9.2 設備和檢驗試驗裝置檔案管理按照設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，結合申請單位資源條件核實，審查設備和檢驗試驗裝置符合以下要求：(1)建立了設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，設備和檢

26、驗試驗裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；(2)設備和檢驗試驗裝置按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告；(3)按照相關規(guī)定，對設備和檢驗試驗裝置進行了維修保養(yǎng)，有相應記錄。9.3 設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)查閱設備和檢驗試驗裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：(1) 設備和檢驗試驗裝置狀態(tài)標識符合相關規(guī)定(2) 屬于法定檢驗的設備和檢驗試驗裝置，按照相關規(guī)定由具有相應資格的檢驗機構進行檢驗，并出具了有效的檢驗報告。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合10不合格品（項）控制10.1 不合格品(項)控制程序文件(管理制度)查閱不合

27、格品(項)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件,審查不合格品(項)控制范圍、程序、內(nèi)容應符合規(guī)定10.2 不合格品（項）控制的實施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項）報告及相關資料，審查不合格品（項）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置；(3)不合格品（項）處置后進行檢驗；(4)糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。11質(zhì)量改進與服務11.1 質(zhì)量改進與服務控制程序文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進與服務控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體

28、系文件，審查質(zhì)量改進與服務控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。11.2 質(zhì)量改進的實施查閱申請單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)部審核記錄及報告，審查質(zhì)量改進與實施情況是否符合以下要求：(1) 質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2) 按規(guī)定進行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；(3)對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預防措施；(4)有效實施了用戶服務程序，對服務用戶提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關的責任人員。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合12人員培訓考核和管理12.1 人員培訓制度查閱人員培訓制度

29、等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。12.2 人員培訓實施查閱人員培訓計劃、特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓計劃，并按照培訓計劃實施了人員培訓；(2)建立了特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓、考核檔案。(3)規(guī)定了特種設備許可所要求的相關人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。13其他過程控制其他過程是指在特種設備安裝、改造、維修過程中，對特種設備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如電控系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、氣動系統(tǒng)及整機的安裝調(diào)試。13.1 其他過程控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱其他過程控制程

30、序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，所規(guī)定的其他過程是否完善，其控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合要求，是否任命相關責任人員并規(guī)定了責任人員的職責、權限。13.2 其他過程控制抽查其他過程控制的質(zhì)量記錄、報告，審查是否符合以下要求： 結合許可項目特性，明確了相應的其他過程；其他過程的過程控制記錄、報告完整、齊全，檢驗試驗結果符合安全技術規(guī)范、標準的規(guī)定。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合14執(zhí)行特種設備許可制度14.1 執(zhí)行特種設備許可制度的規(guī)定查閱執(zhí)行特種設備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合

31、要求。 14.2 許可制度的執(zhí)行通過了解聽取各有關方面的意見和現(xiàn)場巡視，抽查相關資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況是否符合以下要求：(1) 遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設備許可制度的行為；(2) 接受質(zhì)量技術監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；(3) 按照法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定接受檢驗機構的監(jiān)督檢驗；(4) 向用戶提供的產(chǎn)品（設備）質(zhì)量證明文件符合相關規(guī)定；(5) 特種設備許可情況發(fā)生變更時（單位名稱、地址變更，單位負責人變更），及時辦理了變更申請；(6) 按照規(guī)定向質(zhì)量技術監(jiān)督部門、檢驗機構和社會提供制造、安裝、改造、維修的相關信息；(7) 特種設備設備許可證及特種設備許可標志的使用、保管等嚴格

32、按照相關規(guī)定執(zhí)行。評審項目評審內(nèi)容及要點評審記錄評審結果符合有缺陷不符合15安全生產(chǎn)管理15.1安全生產(chǎn)管理制度審查企業(yè)是否制定了以下安全生產(chǎn)管理制度(1)安全生產(chǎn)責任制；(2)安全教育制度；(3)安全檢查制度；(4)安全事故處理制度；(5)各工種安全操作規(guī)定等。并審查各安全管理制度的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。15.2安全管理制度執(zhí)行情況與相關責任人座談及抽查相關記錄，審查是否符合以下要求(1)設立了各級安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，相關責任人熟悉自己的安全職責；(2)企業(yè)根據(jù)制度要求開展了日常的安全檢查，記錄填寫規(guī)范；(3)企業(yè)根據(jù)制度要求對員工及時進行了安全教育和培訓；(4)企業(yè)若在近兩年有安

33、全事故，其處理記錄符合規(guī)定并制定落實了糾正預防措施。15.3勞動保護用品的發(fā)放通過檢查發(fā)放記錄和現(xiàn)場巡查，審查企業(yè)的員工勞動防護用品的發(fā)放及員工穿戴是否符合規(guī)定。15.4應急預案通過資料查閱，審查企業(yè)是否編制了滿足企業(yè)實際施工需要的各項緊急狀態(tài)下的應急預案。申請單位負責人： 評審員： 2013年 4月14日附件1：管理、技術人員、檢驗人員確認表：附件3：設備、工具、檢測器具確認表（電梯）：序號名 稱型號、規(guī)格、精度數(shù) 量完好情況是否在有效期內(nèi)1常用鉗工工具梅花扳手/開口扳手/套筒扳手/活扳手/內(nèi)六角扳手15/6/3/10/4完好2常用電工工具斜口鉗/尖嘴鉗/壓線鉗/剝線鉗/電烙鐵10/15/2

34、/12/2完好3常用測量工具游標卡尺/塞尺/鋼直尺/水平尺/鋼卷尺/鋼制角尺/工程檢測尺1/1/1/1/1/1/1完好是 4電動工具(電鉆、角向磨光機)電錘/電鉆/角磨機6/6/8完好5工程專用量具（校導儀、線墜、）校導尺/磁力線墜（5m）6/6完好6常用起重運輸工具導鏈3T/5T/10T6/2/2完好7常用通訊工具對講機/手機3/40完好8切割設備砂輪切割機6完好9焊接設備BX4008完好10萬用表數(shù)字萬用表UT511完好是11鉗形電流表數(shù)字鉗形多用表UT2011完好是12絕緣電阻測試儀ZC25-31完好是13接地電阻測試儀ZC-8-21完好是14轉速表LZ-3.01完好是15聲級表數(shù)字聲級

35、計AWA56361完好是16點溫計高精密度溫度表TM13101完好是企業(yè)負責人/日期：2013年4月14日審查人員/日期：2013年4月14日附件4：工藝文件確認：序號編 號工藝文件名稱備 注12電梯安裝工程作業(yè)細則2雜物電梯安裝作業(yè)指導書3液壓電梯安裝作業(yè)指導書4自動扶梯和自動人行道維修保養(yǎng)作業(yè)指導書5垂直電梯保養(yǎng)維修作業(yè)指導書6雜物電梯維修保養(yǎng)作業(yè)指導書7液壓電梯維修保養(yǎng)作業(yè)指導書8910111213141516企業(yè)負責人/日期： 2013年4月14日審查人員/日期：2013年4月14日附件5：質(zhì)量記錄確認：序號編 號質(zhì)量記錄名稱備 注1電梯設備開箱檢驗記錄2放樣定位檢查記錄3導軌支架安裝檢查記錄4導軌安裝檢查記錄5機房檢查記錄6層門組裝檢查記錄7電氣接線檢查記錄8轎廂、對重、鋼絲繩檢查記錄9環(huán)保項目檢查記錄10電梯運行試驗記錄111213141516企業(yè)負責人/日期： 2013年4月14日審查人員/日期：2013年4月14日附件6-1:電梯法規(guī)標準確認清單受評審方名稱山西天目湖電梯有限公司評審設備類型電梯安裝維修序號實際擁有的標準、法規(guī)、安全技術規(guī)范名稱、標準號、文件號備 注