國際技術(shù)貿(mào)易法概述

1、1 第九章第九章 國際技術(shù)貿(mào)易法國際技術(shù)貿(mào)易法2第一節(jié)第一節(jié) 概述概述一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念和特征一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念和特征 國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家或地區(qū)的企業(yè)、其他組織或個人之間，按照一般的商業(yè)條件有償轉(zhuǎn)讓技術(shù)的一種貿(mào)易行為。 1標(biāo)的是無形的技術(shù)知識。 2是技術(shù)與貨物、資本、勞務(wù)及生產(chǎn)結(jié)合的有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓。 3標(biāo)的價格往往具有較大的主觀性。 4國際技術(shù)貿(mào)易通常不改變技術(shù)所有權(quán)的歸屬。 5往往是一種合作與矛盾并存的長期行為。 6涉及的法律問題較為復(fù)雜。 3二、國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的和形式二、國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的和形式（一）標(biāo)的分為五類（一）標(biāo)的分為五類1專利技術(shù)：發(fā)明和實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計專利。

2、2專有技術(shù)：保密的技術(shù)知識以及管理、商業(yè)、財務(wù)等方面的商業(yè)秘密。3計算機(jī)軟件4集成電路布圖設(shè)計5公開技術(shù)4 集成電路布圖設(shè)計是指集成電路中至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準(zhǔn)備的上述三維配置。 通俗地說，它就是確定用以制造集成電路的電子元件在一個傳導(dǎo)材料中的幾何圖形排列和連接的布局設(shè)計。 56 集成電路布圖設(shè)計實(shí)質(zhì)上是一種圖形設(shè)計，但它并非是工業(yè)品外觀設(shè)計，不能適用專利法保護(hù)。因?yàn)?，從專利法的保護(hù)對象來看，針對產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案要求具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性。這一點(diǎn)對集成電路布圖設(shè)計而言往往難以做到。從專利的的取得程序，

3、專利申請審批的時間過長，成本較高，不利于技術(shù)的推廣和應(yīng)用。 集成電路布圖設(shè)計雖然在形態(tài)上是一種圖形設(shè)計，但它既不是一定思想的表達(dá)形式，也不具備藝術(shù)性，因而不在作品之列，不能采用著作權(quán)法加以保護(hù)。而且集成電路布圖設(shè)計更新?lián)Q代較快，若用著作權(quán)法來保護(hù)布圖設(shè)計，則會因著作權(quán)的保護(hù)期過長而不利于集成電路業(yè)的發(fā)展。 由于現(xiàn)有專利法、著作權(quán)法對集成電路布圖設(shè)計無法給予有效的保護(hù)，世界許多國家就通過單行立法，確認(rèn)布圖設(shè)計的專有權(quán)，即給予其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。美國是最先對布圖設(shè)計進(jìn)行立法保護(hù)的國家，隨后，日本、瑞典、英國、德國等國也相繼制訂了自己的布圖設(shè)計法。7（二）國際技術(shù)貿(mào)易的形式 國際技術(shù)貿(mào)易的具體形式主要

4、有以下幾種： 1國際技術(shù)許可貿(mào)易國際技術(shù)許可貿(mào)易 是最重要的國際技術(shù)貿(mào)易形式。包括專利許可和專有技術(shù)許可。 2國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓貿(mào)易國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓貿(mào)易 主要是指專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。 3國際技術(shù)咨詢與服務(wù)國際技術(shù)咨詢與服務(wù) 標(biāo)的是技術(shù)性勞務(wù)，包括技術(shù)的可行性論證、技術(shù)調(diào)查、技術(shù)成果分析等。 4國際技術(shù)工程承包國際技術(shù)工程承包 標(biāo)的是工程建設(shè)，是包括資金、技術(shù)、設(shè)備、勞務(wù)的綜合性技術(shù)合作形式。 5國際合作生產(chǎn)國際合作生產(chǎn) 6特許經(jīng)營特許經(jīng)營 以一方的技術(shù)、專門知識、商標(biāo)商號、經(jīng)營模式與另一方的投資相結(jié)合 7補(bǔ)償貿(mào)易補(bǔ)償貿(mào)易 一方引進(jìn)設(shè)備后用該設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品抵償設(shè)備價款。 8三、調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的法律規(guī)范三、調(diào)整國

5、際技術(shù)貿(mào)易的法律規(guī)范 (一一)國際技術(shù)貿(mào)易的國內(nèi)立法國際技術(shù)貿(mào)易的國內(nèi)立法 1保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)和保護(hù)專有技術(shù)的法律； 2關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的法律； 3關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓管制的法律。 各國的立法也不夠完善，且很不統(tǒng)一，但它們?nèi)允钦{(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的主要法律形式。9(二二)國際技術(shù)貿(mào)易的國際立法國際技術(shù)貿(mào)易的國際立法 1國際公約 與技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的國際公約主要有： 世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO) 的一系列知識產(chǎn)權(quán)公約 WTO的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)的規(guī)定。 2多邊協(xié)議（略） 10四、我國技術(shù)進(jìn)出口管理的法律規(guī)定 我國調(diào)整技術(shù)進(jìn)出口的法規(guī)主要有國務(wù)院頒布并于2002年1月1日實(shí)施的技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例，

6、以及中國禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法和技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口貿(mào)易工作管理暫行辦法等規(guī)章。 “技術(shù)進(jìn)出口”，是指從中華人民共和國境外向中華人民共和國境內(nèi)，或者從中華人民共和國境內(nèi)向中華人民共和國境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。 技術(shù)進(jìn)出口行為包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)進(jìn)出口合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同、技術(shù)秘密許可合同、技術(shù)服務(wù)合同和含有技術(shù)進(jìn)出口的其他合同。11(一)技術(shù)進(jìn)出口的原則 我國技術(shù)進(jìn)出口的主要原則有以下幾項(xiàng)。 1有限制的技術(shù)貿(mào)易自由化原則 2統(tǒng)一管理原則 3促進(jìn)

7、我國科技進(jìn)步和對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的發(fā)展原則12(二)進(jìn)出口技術(shù)的分類 我國進(jìn)出口技術(shù)可分為禁止進(jìn)出口的技術(shù)、限制進(jìn)出口的技術(shù)和自由進(jìn)出口的技術(shù)。此外，還有外商作為投資而進(jìn)口的技術(shù)。 1禁止進(jìn)出口的技術(shù) 2限制進(jìn)出口的技術(shù) 3自由進(jìn)出口的技術(shù) 4外商投資企業(yè)進(jìn)口的技術(shù) 13(三三)讓與人的法定義務(wù)（讓與人的法定義務(wù)（技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例）：）： 讓與人的積極義務(wù)主要有讓與人的積極義務(wù)主要有： (1)權(quán)利擔(dān)保。即保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者或者有權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可者。 (2)技術(shù)擔(dān)保。技術(shù)進(jìn)口合同的讓與人應(yīng)當(dāng)保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達(dá)到約定的技術(shù)目標(biāo)。 (3)保密義務(wù)。

8、讓與人的消極義務(wù)主要有讓與人的消極義務(wù)主要有： 讓與人不得要求在技術(shù)進(jìn)口合同中含有限制性貿(mào)易條款 14第二節(jié)第二節(jié) 國際技術(shù)許可合同國際技術(shù)許可合同一、國際技術(shù)許可合同的概念和種類一、國際技術(shù)許可合同的概念和種類 指許可方同意被許可方在合同規(guī)定的范圍和期限內(nèi)使用許可方的技術(shù)，而由被許可方支付一定報酬的合同。合同的標(biāo)的是專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等無形財產(chǎn)的使用權(quán)。(一一)根據(jù)合同的標(biāo)的不同劃分根據(jù)合同的標(biāo)的不同劃分 1專利許可合同 案例：味之素訴大成公司及HELM公司專利侵權(quán)案 案例：澳大利亞堆垛公司訴深圳冷暖設(shè)備公司專利侵權(quán)案 2專有技術(shù)許可合同 3混合許可合同15(二)根據(jù)被許可方對許可方的技術(shù)

9、所享有使用權(quán)權(quán)限劃分 1獨(dú)占許可合同：只有被許可方有權(quán)使用 2排他許可合同：合同雙方有權(quán)使用，任何第三方不得使用 3普通許可合同： 普通許可合同的被許可方的法律地位較獨(dú)占許可合同的被許獨(dú)占許可合同的被許可方可方要遜色得多，如果發(fā)現(xiàn)在合同規(guī)定地區(qū)內(nèi)侵犯許可合同的專利權(quán)或者商標(biāo)權(quán)時，那么獨(dú)占許可的被許可方獨(dú)占許可的被許可方有權(quán)對侵權(quán)行為提起訴訟；而普通許可合同的被許可方普通許可合同的被許可方則不能以自己的名義起訴，只能要求許可方對侵權(quán)行為提起訴訟。 4交叉許可：相互許可。(三)根據(jù)被許可方是否將許可使用的技術(shù)再行轉(zhuǎn)讓劃分（略） 16二、國際技術(shù)許可合同的主要條款二、國際技術(shù)許可合同的主要條款國際技

10、術(shù)許可合同通常應(yīng)當(dāng)包含的主要條款有8大項(xiàng)。 (一一)序文和定義條款序文和定義條款 1序文 是國際技術(shù)許可合同必不可少的開頭部分。它包括合同的名稱和編號、簽約的時間和地點(diǎn)、雙方當(dāng)事人的名稱、國籍和法律地位、法定地址以及鑒于條款。鑒于條款鑒于條款說明當(dāng)事人簽訂合同的意圖及其轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合法性，具有明確當(dāng)事人簽訂合同的目的、愿望和某些法律上的保證作用。鑒于條款對明確當(dāng)事人的法律責(zé)任，尤其是明確許可方的法律責(zé)任具有重要意義。 案例案例文件夾的國際技術(shù)許可合同范本 17關(guān)于鑒于條款的案例關(guān)于鑒于條款的案例 休斯公司訴某鉆頭廠專利侵權(quán)案休斯公司訴某鉆頭廠專利侵權(quán)案 我國某省鉆頭廠從美國史密斯公司進(jìn)口一項(xiàng)地礦

11、鉆頭生產(chǎn)專利技術(shù)，并很快生產(chǎn)出合同產(chǎn)品。當(dāng)該產(chǎn)品銷往美國市場時，美國休斯公司指控我鉆頭廠與史密斯公司的許可合同中有一條鑒于條款，即“史密斯公司擁有某地礦鉆頭生產(chǎn)專利，能夠合法地向引進(jìn)方授予制造某地礦鉆頭的生產(chǎn)許可證”。根據(jù)此鑒于條款，我鉆頭廠要求史密斯公司應(yīng)訴。由于史密斯公司所授予鉆頭的技術(shù)法從休斯公司非法竊取，因此法院判休斯公司勝訴。最終，史密斯公司分別承擔(dān)了侵權(quán)責(zé)任與合同違約責(zé)任，賠償了休斯公司和我鉆頭廠的經(jīng)濟(jì)損失。 在該案中，合同規(guī)定的鑒于條款明確了許可方史密斯公司對其轉(zhuǎn)讓的某地礦鉆頭的生產(chǎn)專利技術(shù)的合法性承擔(dān)保證責(zé)任。如果無此鑒于條款，我鉆頭廠將處于較為被動的地位。18 2定義 由于合

12、同當(dāng)事人的國籍不同，對同一個名詞或術(shù)語的解釋和使用可能不一致，為避免在執(zhí)行合同過程中產(chǎn)生分歧，推卸責(zé)任，防止利用合同漏洞鉆空子，有必要對合同使用的一些關(guān)鍵詞匯作出解釋性的專門定義。19關(guān)于定義條款的案例關(guān)于定義條款的案例 1984年中國某制藥廠(甲方)引進(jìn)某國制藥有限公司(乙方)若干品種的西藥技術(shù)，合同規(guī)定甲方以提成的方式按產(chǎn)品凈銷售額的5向乙方支付技術(shù)費(fèi)，但是合同未對“產(chǎn)品凈銷售額”加以定義解釋，以致雙方在執(zhí)行合同過程中發(fā)生了爭議。甲方認(rèn)為：產(chǎn)品凈銷售額=產(chǎn)品銷售總額-銷售退回-銷售折讓-包裝費(fèi)-運(yùn)輸費(fèi)-保險費(fèi)-銷售費(fèi)用-稅金。按照此定義計算，產(chǎn)品凈銷售額為400萬美元，應(yīng)支付的提成費(fèi)為20

13、萬美元。而乙方則認(rèn)為：產(chǎn)品凈銷售額=產(chǎn)品銷售總額-銷售退回-銷售折讓。按照此定義計算，產(chǎn)品凈銷售額為500萬美元，應(yīng)支付的提成費(fèi)為25萬美元。雙方經(jīng)過多次談判，最終以甲方支付22萬美元提成費(fèi)，才解決了因定義而引發(fā)的爭議。20(二二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的和內(nèi)容技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的和內(nèi)容 又稱標(biāo)的條款，主要內(nèi)容有四項(xiàng)。 1轉(zhuǎn)讓技術(shù)的名稱、具體內(nèi)容和要求 2授權(quán)范圍條款 3提供技術(shù)資料條款 4技術(shù)傳授條款21(三三)合同的價格條款合同的價格條款 包括計價方法、合同金額、幣種匯款的方式和時間等內(nèi)容。 計價方式主要有三種： 1統(tǒng)包價格統(tǒng)包價格(Grand Total)，受方一次或分期支付； 2提成價格提成價

14、格(Royalty) 按合同產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、銷售價格或利潤等提取一定百分比的費(fèi)用，按期向供方支付； 3入門費(fèi)與提成費(fèi)結(jié)合的價格入門費(fèi)與提成費(fèi)結(jié)合的價格(Initial Payment and Running Royalty) 22(四四)技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展條款技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展條款 合同期間，供方或受方都有可能對合同項(xiàng)下的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)或取得新的發(fā)展。根據(jù)互惠和對等原則，合同中應(yīng)當(dāng)規(guī)定任何一方的技術(shù)改進(jìn)應(yīng)當(dāng)免費(fèi)向?qū)Ψ教峁Q為交換條款。 應(yīng)當(dāng)規(guī)定技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展成果的所有權(quán)屬于作出改進(jìn)和發(fā)展的一方所有，如果符合申請專利條件的，專利申請權(quán)也應(yīng)當(dāng)歸作出改進(jìn)和發(fā)展的一方享有。另一方未經(jīng)改進(jìn)方的同意，不得申請專利

15、。如果另一方要將改進(jìn)和發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方，應(yīng)規(guī)定須征得改進(jìn)方的同意。 23 (五五)保證條款保證條款 在國際技術(shù)許可合同中，一般要求許可方對其提供的技術(shù)作出技術(shù)保證技術(shù)保證和權(quán)利保證權(quán)利保證。 24 (六六)保密條款保密條款 專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓一般不存在保密問題。 專有技術(shù)不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)，而主要依靠合同的保密條款維護(hù)其專有性。因此，許可方在轉(zhuǎn)讓專有技術(shù)時，尤其要關(guān)注保密條款。 保密條款中應(yīng)當(dāng)對保密的內(nèi)容、范圍、期限、保密措施和泄保密條款中應(yīng)當(dāng)對保密的內(nèi)容、范圍、期限、保密措施和泄密責(zé)任等加以明確規(guī)定。密責(zé)任等加以明確規(guī)定。保密條款可以對合同當(dāng)事人都適用。如果被許可方向許可方提供了有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)

16、營狀況等秘密，那么許可方同樣承擔(dān)保密義務(wù)。25友誼食品廠員工泄密案友誼食品廠員工泄密案 1986年，我國某省友誼食品廠從德國某食品有限公司引進(jìn)一項(xiàng)非獨(dú)占性的、生產(chǎn)某種食品的專有技術(shù)。1990年，友誼食品廠發(fā)現(xiàn)廠工程師王某擅自將該技術(shù)以1萬元人民幣的價格非法轉(zhuǎn)讓給一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，該鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到該專有技術(shù)后，生產(chǎn)并銷售與友誼食品廠相同的產(chǎn)品，使得友誼食品廠失去了部分市場。當(dāng)友誼食品廠決定追究該鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)侵權(quán)責(zé)任時，德國某食品有限公司也獲悉王某泄密一事，要求友誼廠對王某泄密行為承擔(dān)違反保密義務(wù)的責(zé)任，賠償由此而造成的損失。 由于合同條款規(guī)定友誼廠(包括接觸技術(shù)核心秘密的員工)負(fù)有保密義務(wù)，因此友誼廠不得

17、不因王某的泄密行為賠償?shù)聡呈称酚邢薰绢A(yù)期利潤損失12萬元。 26 (七七)稅費(fèi)稅費(fèi) 稅費(fèi)是國際許可合同不能回避的一個問題，應(yīng)當(dāng)在合同中明應(yīng)當(dāng)在合同中明確規(guī)定，確規(guī)定，受方所在國根據(jù)其現(xiàn)行稅法對受方征收的與執(zhí)行本合同有關(guān)的一切稅費(fèi)由受方負(fù)擔(dān)，對供方征收的一切稅費(fèi)由供方負(fù)擔(dān)，在受方所在國境外征收的與本合同有關(guān)的一切稅費(fèi)由供方負(fù)擔(dān)。27（八）支付方式、技術(shù)資料的交付、人員培訓(xùn)、索賠、授權(quán)、不（八）支付方式、技術(shù)資料的交付、人員培訓(xùn)、索賠、授權(quán)、不可抗力、爭議的解決、合同生效等也是國際技術(shù)許可合同的主可抗力、爭議的解決、合同生效等也是國際技術(shù)許可合同的主要條款。要條款。 上述是技術(shù)許可合同的基本條

18、款。（九）其他條款（九）其他條款 技術(shù)貿(mào)易合同有多種多樣。當(dāng)事人在訂立合同時，應(yīng)根據(jù)需要考慮其他一些條款，如檢驗(yàn)和驗(yàn)收條款、包裝條款等。 總的原則是要從商務(wù)上、技術(shù)上和法律上通盤考慮，保證合同條款內(nèi)容完整、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、責(zé)任明確。 28 我國某一洗衣機(jī)廠通過某外貿(mào)公司向外國某公司引進(jìn)洗衣機(jī)生產(chǎn)設(shè)備和專有技術(shù)。合同履行期間，該洗衣機(jī)廠在查閱專利文獻(xiàn)時，才偶然發(fā)現(xiàn)許可方已向?qū)＠稚暾埩嗽撓匆聶C(jī)的外觀設(shè)計專利，而在合同中未訂立有關(guān)專利許可條款。這就意味著只要該外觀設(shè)計專利有效，該洗衣機(jī)廠就不能擅自在我國生產(chǎn)和銷售與該外觀設(shè)計相同或近似的洗衣機(jī)，而且基于相同原因也不能向有關(guān)國家出口該洗衣機(jī)。29 我國某研

19、究所與美國客戶簽訂一份進(jìn)口合同，欲引進(jìn)一精密儀器，合同規(guī)定9月份交貨。9月15日，美國政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口。該禁令自公布之日起15日后生效。美國政府來電以不可抗力為由要求解除合同。請問美國客戶的要求是否合理？我方應(yīng)如何妥善處理？ 答案要點(diǎn)：合同的終止一般有三種情況：（1）自然終止。合同規(guī)定的有效期屆滿雙方當(dāng)事人不準(zhǔn)備延展合同，則合同自然終止。（2）不可抗力終止。合同簽訂后，某一方當(dāng)事人遇到了不可抗力事故，致使合同無法執(zhí)行，則可以中途終止，雙方當(dāng)事人可以免除法律責(zé)任。（3）違約造成的終止。本案中美國政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口，但該禁令10月1日起生效，而合同規(guī)定9月份交

20、貨。因此，美方來電以不可抗力為由要求解除合同不成立。我方應(yīng)督促對方履行合同。 30第三節(jié)第三節(jié) 其他國際技術(shù)貿(mào)易合同其他國際技術(shù)貿(mào)易合同一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同 咨詢方的主要義務(wù)咨詢方的主要義務(wù)是向委托方提供一定的技術(shù)服務(wù)或者負(fù)責(zé)解決委托方提出的委托課題。 委托方的主要義務(wù)委托方的主要義務(wù)是向咨詢方支付一定的報酬。 1標(biāo)的通常是具有較高技術(shù)含量的勞務(wù)。 2咨詢方所提供的技術(shù)通常只是公知的技術(shù)或普通技術(shù)。 3不涉及所有權(quán)或其他權(quán)能的轉(zhuǎn)移。 4除合同另有約定外，咨詢方通?？擅庥诔袚?dān)因委托方實(shí)施咨詢報告所造成的風(fēng)險損失。 案例文件夾案例文件夾國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同范本國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同范本3

21、1二、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)合同二、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)合同（一）國際技術(shù)咨詢合同（一）國際技術(shù)咨詢合同 是由被咨詢方提供一定的技術(shù)咨詢服務(wù)而由委托方支付一定報酬的合同，咨詢服務(wù)的內(nèi)容包括技術(shù)的可行性論證、技術(shù)預(yù)測、技術(shù)調(diào)查、技術(shù)分析評價等。 咨詢方的主要義務(wù)咨詢方的主要義務(wù)是向委托方提供一定的技術(shù)服務(wù)或者負(fù)責(zé)解決委托方提出的委托課題。 委托方的主要義務(wù)委托方的主要義務(wù)是向咨詢方支付一定的報酬。 1標(biāo)的通常是具有較高技術(shù)含量的勞務(wù)。 2咨詢方所提供的技術(shù)通常只是公知的技術(shù)或普通技術(shù)。 3除合同另有約定外，咨詢方通?？擅庥诔袚?dān)因委托方實(shí)施咨詢報告所造成的風(fēng)險損失。 國際技術(shù)咨詢合同范本國際技術(shù)咨詢合同

22、范本32 (二二)國際技術(shù)服務(wù)合同國際技術(shù)服務(wù)合同 國際技術(shù)服務(wù)合同是服務(wù)方以技術(shù)知識為受托方解決技術(shù)問題、提供技術(shù)性勞務(wù)而由受托方支付一定報酬的合同。 技術(shù)服務(wù)合同分為兩類：一類是提供技術(shù)性勞務(wù)以產(chǎn)生特定技術(shù)成果的合同，第二類是傳遞和傳授技術(shù)和情報的合同。 （三）技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同的主要事項(xiàng)（三）技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同的主要事項(xiàng)33三、國際工程承包合同三、國際工程承包合同 是確定工程業(yè)主與工程承包人工程業(yè)主與工程承包人之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的合同。 標(biāo)的包括有形財產(chǎn)有形財產(chǎn)，如全套生產(chǎn)設(shè)備、廠房等；無形財產(chǎn)無形財產(chǎn)，如專利、商標(biāo)及專有技術(shù)等；技術(shù)勞務(wù)技術(shù)勞務(wù)，如培訓(xùn)技術(shù)人員、派遣專家傳授技能

23、和指導(dǎo)生產(chǎn)。 國際工程承包合同是一種既有技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，又有商品出口，既有技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，又有商品出口，還有勞務(wù)輸出和技術(shù)服務(wù)還有勞務(wù)輸出和技術(shù)服務(wù)的綜合性合同。 國際工程承包合同一般采用FIDIC合同格式。34四、合作生產(chǎn)合同四、合作生產(chǎn)合同 是兩國企業(yè)簽訂的合作生產(chǎn)某種產(chǎn)品、合作研究某個項(xiàng)目或聯(lián)合設(shè)計某種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。 合作生產(chǎn)合同的特點(diǎn)是：合作的雙方根據(jù)共同簽訂的合作合同，確定雙方權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。合作各方相互獨(dú)立、分別核算。但不需要建立企業(yè)組織。35五、特許經(jīng)營五、特許經(jīng)營 是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理方法或經(jīng)驗(yàn)等經(jīng)營資源的特許人企業(yè)，以合同形式將其

24、擁有的經(jīng)營資源許可被特許人使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費(fèi)用的經(jīng)營活動。特許經(jīng)營方式下，特許方與被特許方是不同的經(jīng)營主體，因而不同于連鎖經(jīng)營。 36第四節(jié)第四節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易中限制性條款及其法律規(guī)定國際技術(shù)貿(mào)易中限制性條款及其法律規(guī)定一、限制性條款的概念和特征一、限制性條款的概念和特征 是指在國際技術(shù)貿(mào)易合同中，許可方以謀取高額利潤為目的，通過濫用專利等知識產(chǎn)權(quán)或以其他不正當(dāng)競爭方式濫用專利等知識產(chǎn)權(quán)或以其他不正當(dāng)競爭方式，不合理地利用談判中的優(yōu)越地位，對被許可方施加的不合理的權(quán)利限制施加的不合理的權(quán)利限制條款。它同時具有以下三個特征。 1不合理不

25、合理 限制性條款不適當(dāng)?shù)財U(kuò)大獨(dú)占權(quán)范圍，構(gòu)成權(quán)利的濫用，表現(xiàn)為超越了工業(yè)產(chǎn)權(quán)等權(quán)利保護(hù)范圍、進(jìn)行不合理的或沒有正當(dāng)理由的限制。 2不平等不平等 限制性條款是一種主要由許可方對被許可方施加的單方面權(quán)利限制的行為，具有不平等性。 3不合法不合法 限制性條款是一種違反有關(guān)法律規(guī)定的行為，具有違法性。 37二、限制性條款的種類二、限制性條款的種類 (一一)不競爭條款不競爭條款 許可方要求被許可方只能通過許可方獲得所需技術(shù)，限制被許可方通過其他渠道獲得與許可方類似的技術(shù)，或者從許可方的競爭者獲得與許可方同樣的技術(shù)。 甚至有的還限制被許可方與許可方的競爭者或其他第三者簽訂有關(guān)產(chǎn)品銷售、原材料購買等協(xié)議。

26、這類條款違反了締約自由的原則，限制了被許可方獲得所需技術(shù)的選擇自由，進(jìn)而也限制了被許可方與許可方之間的競爭。38日本天野制藥公司訴丹麥諾波因達(dá)斯特利公司案日本天野制藥公司訴丹麥諾波因達(dá)斯特利公司案 1966年，日本天野制藥公司與丹麥的諾波因達(dá)斯特利公司簽訂了引進(jìn)一種堿性細(xì)菌蛋白分解酶的合同。合同規(guī)定，日本天野公司不得在合同終止后3年內(nèi)生產(chǎn)和銷售與引進(jìn)技術(shù)競爭的工業(yè)用堿性細(xì)菌蛋白分解酶；不得在合同地區(qū)生產(chǎn)和銷售與引進(jìn)技術(shù)競爭的其他細(xì)菌系統(tǒng)的堿性細(xì)菌蛋白分解酶。 1968年，丹麥諾渡因達(dá)斯特利公司提出解除合同，1969年12月合同終止。但是，在1972年12月底前，丹麥公司一直禁止日本天野公司生產(chǎn)

27、和銷售與原引進(jìn)技術(shù)競爭的工業(yè)用堿性細(xì)茵蛋白分解酶，同時也禁止其生產(chǎn)和銷售與原引進(jìn)技術(shù)競爭的其他細(xì)菌系統(tǒng)的堿性細(xì)菌蛋白分解酶。為此，天野公司向日本公平交易委員會投訴，指控丹麥公司有不公平競爭行為，違反了日本反壟斷法的有關(guān)規(guī)定，要求取消原引進(jìn)合同規(guī)定的不合理限制。 39 日本公平交易委員會認(rèn)為：限制生產(chǎn)和銷售競爭產(chǎn)品是一種限制競爭的行為。這類條款原則上屬限制性條款。但是，引進(jìn)合同規(guī)定，日本天野公司取得的是獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)，也就是說，只有日本天野公司才有權(quán)在合同規(guī)定的地區(qū)實(shí)施生產(chǎn)和銷售引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品。為保障日本天野公司有效地生產(chǎn)和銷售引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，限制其生產(chǎn)和銷售其他競爭產(chǎn)品，這不能簡單地按限制競爭對待

28、。 本案限制競爭之處在于：日本天野公司在合同期滿后，不再享有獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)。在此情況下，就不能限制天野公司生產(chǎn)和銷售競爭產(chǎn)品，否則，應(yīng)屬不合理、不公平的限制競爭行為。40(二二)搭售條款搭售條款 許可方在合同中規(guī)定被許可方在取得所需技術(shù)的同時，必須同時接受已經(jīng)過時的工藝、設(shè)計，或者被許可方并不需要的設(shè)備、零部件和服務(wù)等。這種一攬子交易的限制性規(guī)定，剝奪了被許可方選擇交易標(biāo)的的權(quán)利，具有硬性搭售的不合理性質(zhì)。 41快樂家禽公司訴思格爾公司案快樂家禽公司訴思格爾公司案 20世紀(jì)60年代中期，美國思格爾公司與快樂家禽公司簽訂了一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。合同規(guī)定思格爾公司允許快樂家禽公司經(jīng)營其快餐食品，使用其

29、注冊商標(biāo)和商號，并向其傳授經(jīng)營管理技術(shù)訣竅。同時，還規(guī)定快樂家禽公司必須購買思格爾公司一定數(shù)量的煮鍋、煎鍋、餐具、包裝和調(diào)料等作為交換條件。而這些商品的價格都高于同類商品的市場價格。 后快樂家禽公司向地方法院指控思格爾公司有搭售行為，并獲勝訴，獲得三倍于原告實(shí)際損失的賠償。42(三三)限制研究和發(fā)展條款限制研究和發(fā)展條款 許可方在合同中規(guī)定被許可方只能使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但不得對轉(zhuǎn)讓的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和更新，使之更好適應(yīng)被許可方的生產(chǎn)需要；也不得從事新產(chǎn)品、新工藝的研究和發(fā)展。這類條款阻礙了技術(shù)進(jìn)步，具有明顯的不合理性。(四四)回售條款回售條款 許可方要求被許可方將取得技術(shù)后作出改進(jìn)的技術(shù)無償?shù)鼗蚍腔セ?/p>

30、地提供給許可方；而許可方并沒有將其自己改進(jìn)的技術(shù)提供給被許可方使用的義務(wù)。有的甚至還規(guī)定，被許可方改進(jìn)的技術(shù)的所有權(quán)屬于許可方所有，被許可方只享有使用權(quán)。這類條款是典型的不平等條款。43(五五)限制生產(chǎn)能力和產(chǎn)品價格條款限制生產(chǎn)能力和產(chǎn)品價格條款 許可方在合同中規(guī)定被許可方利用轉(zhuǎn)讓技術(shù)的生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量及其價格。這類條款已經(jīng)超出了技術(shù)獨(dú)占性范圍，如無正當(dāng)理由，原則上屬不合理的限制。44(六六)不合理的出口限制條款不合理的出口限制條款 出口限制條款的形式主要有： 在無正當(dāng)理由的情況下，許可方在合同中規(guī)定被許可方出口使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品必須經(jīng)許可方同意； 或者對出口合同產(chǎn)品施行地區(qū)、數(shù)量或出口渠道

31、的限制； 或者通過規(guī)定出口合同產(chǎn)品的價格必須事先取得許可方同意的方法，間接限制被許可方出口合同產(chǎn)品； 或者規(guī)定合同產(chǎn)品的包銷權(quán)或獨(dú)家代理權(quán)必須授予許可方等。 出口限制條款是我國技術(shù)引進(jìn)中最常見的一種限制性條款。 45 我國某公司在一項(xiàng)引進(jìn)荷蘭某公司挖泥船設(shè)備和制造挖泥船專有技術(shù)時，許可方提出挖泥船用戶在中國境外注冊的，必須與許可方無利害沖突，有無利害沖突的認(rèn)定則由許可方最終單方?jīng)Q定。這一要求等于剝奪了被許可方出口挖泥船的權(quán)利，即使許可方以后同意出口，也會借口索取高額補(bǔ)償。46(七七)經(jīng)營管理限制條款經(jīng)營管理限制條款 許可方要求被許可方提供合股資本，共同經(jīng)營，或者由許可方委派若干人員參與被許可方

32、的經(jīng)營管理，以此作為轉(zhuǎn)讓技術(shù)的先決條件。這顯然超出了技術(shù)獨(dú)占性范圍。 (八八)對技術(shù)人員使用限制條款對技術(shù)人員使用限制條款 許可方要求被許可方不得使用當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)人員，或者在一些關(guān)鍵性生產(chǎn)部門必須使用許可方指定的技術(shù)人員而不得任用受讓方自己的技術(shù)人員，但許可方為了保證技術(shù)轉(zhuǎn)讓的質(zhì)量和開始使用時的效率而有此需要的除外。(九九)技術(shù)使用范圍限制條款技術(shù)使用范圍限制條款 許可方在合同中規(guī)定被許可方使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)的范圍和合同產(chǎn)品的范圍。這一規(guī)定限制了被許可方將引進(jìn)技術(shù)運(yùn)用到其他領(lǐng)域，造成人為的障礙。47(十十)工業(yè)產(chǎn)權(quán)失效后支付條款工業(yè)產(chǎn)權(quán)失效后支付條款 許可方要求被許可方在其引進(jìn)的專利技術(shù)期滿后或?qū)Ｓ屑?/p>

33、術(shù)失效后還要繼續(xù)承擔(dān)支付義務(wù)，或者禁止被許可方繼續(xù)使用上述技術(shù)。(十一十一)不質(zhì)疑條款不質(zhì)疑條款 許可方要求被許可方對所轉(zhuǎn)讓的專利或其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)的有效性不得提出異議。48三、關(guān)于限制性條款的法律規(guī)定三、關(guān)于限制性條款的法律規(guī)定（一）限制性貿(mào)易條款產(chǎn)生的原因（一）限制性貿(mào)易條款產(chǎn)生的原因 有的出于正當(dāng)?shù)膭訖C(jī)，如出于維護(hù)產(chǎn)品的質(zhì)量和聲譽(yù)的考慮； 有的則是通過不合理的合同條款謀取更大的商業(yè)利潤。49（二）各國對待限制性條款的態(tài)度（二）各國對待限制性條款的態(tài)度 各國法律并非一概禁止限制性，而都以禁止或限制不合理的各國法律并非一概禁止限制性，而都以禁止或限制不合理的技術(shù)貿(mào)易為限。技術(shù)貿(mào)易為限。但由于各國

34、在經(jīng)濟(jì)、政治和法律等方面存在差異，因此在評判限制性條款的規(guī)定方面也存在分歧。 發(fā)達(dá)國家堅持競爭標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)國家堅持競爭標(biāo)準(zhǔn)，即以對競爭是否具有限制作用作為衡量限制性條款的標(biāo)準(zhǔn)，如果合同條款對競爭起著限制作用，就屬限制性條款。 發(fā)展中國家則主張發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中國家則主張發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，即以是否不合理阻礙技術(shù)進(jìn)口方所在國的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展作為衡量限制性條款的標(biāo)準(zhǔn)，如果合同條款中存在不合理限制進(jìn)口方所在國的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展，就屬限制性條款。 50（三）限制性條款的認(rèn)定（三）限制性條款的認(rèn)定 1、 WIPO列出的列出的17種限制性貿(mào)易條款種限制性貿(mào)易條款 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同管理示范法 如果技術(shù)引進(jìn)合同包含其中的任何一條款

35、，該國主管機(jī)關(guān)就可以要求當(dāng)事人修改，否則對有關(guān)合同不予登記。 （1）要求受方進(jìn)口在本國即能夠以相同或更低代價取得的技術(shù)； （2）要求受方支付過高的使用費(fèi)； （3）搭賣條款； （4）限制受方選擇技術(shù)或選擇原材料的自由（但為保證許可證產(chǎn)品質(zhì)量而限制原材料來源的情況除外）； （5）限制受方使用供方無權(quán)控制的產(chǎn)品或原材料的自由（但為保證產(chǎn)品質(zhì)量而實(shí)行這種限制的除外）；51（6）限制受方把按照許可證生產(chǎn)的產(chǎn)品大部或全部出售給供方或供方指定的第三方；（7）條件不對等的反饋條款；（8）限制受方產(chǎn)量；（9）限制受方出口自由（但在供方享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)地區(qū)不在此列）；（10）要求受方雇傭供方指定的、與實(shí)施許可證中技術(shù)

36、無關(guān)的人員；52（11）要求受方研究與發(fā)展所引進(jìn)的技術(shù)；（12）限制受方使用其他提供的技術(shù)；（13）把許可協(xié)議范圍擴(kuò)大到與許可證目標(biāo)無關(guān)的技術(shù)，并要求受方為這類技術(shù)支付使用費(fèi)；（14）為受方的產(chǎn)品固定價格；（15）在受方或第三方因供方的技術(shù)而造成損害時，免除或減少供方的責(zé)任；53（16）合同期屆滿后限制受方使用有關(guān)技術(shù)的自由（但未到期的專利除外）；（17）合同期過長（但只要不超過所提供的專利的有效期。即不能認(rèn)為是“過長”）。 上述17種條款都不同程度地反映了反壟斷法領(lǐng)域所要規(guī)制的各種限制競爭行為，包括固定價格、劃分市場、維持轉(zhuǎn)售價格、搭售、不公平定價、超高定價、掠奪性定價、選擇性交易等。54

37、2、TRIPS協(xié)定，規(guī)定了各國可采取立法等措施，防止知識產(chǎn)權(quán)持有人濫用權(quán)利和采取不合理限制貿(mào)易的做法。 3、歐共體的專利許可條例中，明確規(guī)定了各種非法限制性貿(mào)易做法的條款。 554、我國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例限制性貿(mào)易條款包括： (1)要求受讓人接受并非技術(shù)進(jìn)口必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)； (2)要求受讓人為專利權(quán)有效期限屆滿或者專利權(quán)被宣布無效的技術(shù)支付使用費(fèi)或者承擔(dān)相關(guān)義務(wù)； (3)限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的技術(shù)； (4)限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術(shù)類似的技術(shù)或者與其競爭的技術(shù)； (5)不合理地限制受讓人購買

38、原材料、零部件零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道或者來源； (6)不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價格； (7)不合理地限制受讓人利用進(jìn)口的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。56 德國某汽車制造集團(tuán)與中國某汽車制造廠在北京簽訂一份轉(zhuǎn)讓技術(shù)的許可合同。合同約定：外方作為轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)提供能夠生產(chǎn)某種新型小轎車的全套技術(shù)，包括主體技術(shù)和配套技術(shù)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證均為專利技術(shù)，且在中國只轉(zhuǎn)讓給作為受讓方的汽車制造廠一家。同時，合同規(guī)定，受讓方只能從轉(zhuǎn)讓方購買所需的零部件，對于改進(jìn)的技術(shù)，或替代的技術(shù)，中方需無償交給轉(zhuǎn)讓方。中方利用該技術(shù)，第一年只能生產(chǎn)汽車100輛，以后逐年增加。外方派技術(shù)專家到中方所在

39、地幫助實(shí)施此技術(shù)。 評析：評析：這是關(guān)于技術(shù)貿(mào)易合同中限制性商業(yè)條款的案例，本案例合同中存在對受讓方零部件的購買、技術(shù)改進(jìn)、產(chǎn)品產(chǎn)量零部件的購買、技術(shù)改進(jìn)、產(chǎn)品產(chǎn)量的不合理限制。對此，雙方必須修改，否則將不能獲得批準(zhǔn)。 57第五節(jié)第五節(jié) 與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的國際立法與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的國際立法一、一、保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約 1883年簽訂、最新版本是1967年斯德哥爾摩文本。中國加入。 （一）保護(hù)范圍 發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商標(biāo)名稱、產(chǎn)地標(biāo)記或原產(chǎn)地名稱、制止不正當(dāng)競爭。 巴黎公約的基本目的是保證一成員國的工業(yè)產(chǎn)權(quán)在所有保證一成員國的工業(yè)產(chǎn)權(quán)在所有其他成員國都得到保護(hù)其他成員國都得到保護(hù)。 （二）巴黎公約的基本原則 1國民待遇原則 2優(yōu)先權(quán)原則 3獨(dú)立性原則- 58獨(dú)立性原則獨(dú)立性原則 a申請和注冊商標(biāo)申請和注冊商標(biāo)的條件，由每個成員國的本國法律決定，各自獨(dú)立。對成員國國民所提出的商標(biāo)注冊申請，不能以申請人未在其本國申請、注冊或續(xù)展為由而加以拒絕或使其注冊失效。在一個成員國正式注冊的商標(biāo)與在其它成員國包括申請人所在國注冊的商標(biāo)無關(guān)。這就