安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題

1、2015年安徽省基金從業(yè)資格:衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1. 基金托管人在保管基金財產時,無須_。A. 保證基金財產的安全B. 對基金投資損失承擔賠償責任C. 依法處分基金財產D.嚴守基金商業(yè)秘密2. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 混合基金D.貨幣市場基金3. 下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是_。A. 員工自律B. 部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的

2、檢查、監(jiān)督、控制和指導4. 以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有_。A. 對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B. 對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管C. 對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管5. 下列關于基金的信息披露,說法不正確的是_。A. 能有效地提高基金運作的透明度B. 有利于防止利益沖突與利益輸送C. 在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率6. 關于債券的基本性質,下列描述錯誤的是_。A. 債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現B. 債券與其代表的權利聯系在一起,轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C. 債券的流

3、動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權A.商業(yè)銀行B. 證券公司C. 證券投資咨詢機構D.專業(yè)基金銷售機構8. 代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料,保存期不少于_年。A.10B.151C.20D.259. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A. 資產價值B. 賬面價值C. 清算資金D.實際價值10. 下列關于基金銷售流程的說法, 不正確的是_。A. 基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B. 基金銷售機構需要在投資者認購超過其風

4、險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C. 基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議11. 基金份額凈值等于_除以基金當前的總份額。A. 基金資產總值B. 基金資產凈值C. 基金公允價值D.基金資產估值12. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內定期交換現金流的金融交易,稱之為_。A. 金融股權B. 金融期貨C. 金融互換D.結構化金融衍生工具16. 下列各要素中 , 基金促銷手段不包括13. 根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,基金認（申）購費率將按_為基礎收取。A

5、. 認（申）購份額B. 凈認（申）購份額C. 認（申）購金額D.凈認（中）購金額14. 下列各項中,基金信息披露不包括_。A. 登記信息披露B. 募集信息披露C. 運作信息披露D. 臨時信息披露15. 如果基金名稱顯示投資方向,應當有_以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A.50%B.60%C.70%D.80%A.人員推銷B. 廣告促銷C. 內部公告D.營業(yè)推廣17. 首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是A. 中國國際期貨香港公司B. 香港中銀集團C. 格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司18. 承購包銷和_等方式。A. 私募發(fā)行B. 招標發(fā)行C. 私下發(fā)行D. 網上發(fā)行19.

6、貨幣市場基金的份額凈值_。A. 固定在1元人民幣B. 隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D. 隨平均剩余期限的增加而增加20. 某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定,該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金D.混合基金21. 關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法,正確的是_。A. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告,應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B. 開放日的收益公告,應在當日進行披露C. 開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均

7、收益率D.開放中購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率22. 下列關于開放式基金認購與申購的說法, 不正確的是A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B. 股票基金、債券基金認購時按照面值認購,而在申購時不知道成交價格C. 股票基金、債券基金申購以金額申請,贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定23. 對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A. 基金產品的未來收益B. 新產品、新服務C. 銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在

8、表現形式24. 證券投資基金的一個突出特點是透明度較高,這主要得益于_。A. 基金的強制信息披露制度B. 基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C. 基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制25. 如果基金名稱顯示投資方向,應當有_以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A.50%B.60%C.70%D.80%26. 基金信息披露的內容不包括_。A. 募集信息披露B. 預期信息披露C. 運作信息披露D. 臨時信息披露27. 基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A. 長期性原則B. 針對性原則C. 強制性原則D.一致性原則28. 配股與轉增股本的表述正確的有_。A. 增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)

9、展需要增加資本額而發(fā)行新股B. 轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C. 配股是面向原有股東,按持股數量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本29. 基金宣傳推介材料可以_。A. 違規(guī)承諾收益或者承擔損失B. 夸大或者片面宣傳基金C. 登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字30. 基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A. 作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B. 對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C. 保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查31. 關于上市開放式基金(LOF)的上

10、市交易,下列說法錯誤的是_。A. 基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B. 基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行32. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制,其中,注冊制實行_。A. 公開管理原則B. 實質管理原則C. 成本控制原則D.質量控制原則33. 基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的行為包括()。A. 為擴大市場,發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng). 以書面形式與投資者約定利

11、益分成或虧損分擔,但特別注明該約定與基金銷售機構無關C. 個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、中購、贖回等交易34. 目前,我國基金管理的主管機關是_。A. 中國證監(jiān)會B. 中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所35. 下列屬于我國基金交易費用的有_。A. 印花稅B. 開戶費C. 過戶費D.經手費36. 合規(guī)情況,并自基金募集行為結束之日起_日內編制專項報告,予以存檔備查。A.5B.10C.15D.2037. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A. 詢價方式B. 協(xié)商定價方式C. 上網競價方式D.市價折扣方式38. 國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現在_中。A. 證券法B. 證券投資基金法C. 證券投資基金運作管理辦法D. 證券投資基金信息披露管理辦法39. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的()A.50%B.60%C.80%D.90%40. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在_。A. 股票名稱B.