論全球電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)

1、論全球電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)     內(nèi)容提要：作為革命性的國貿(mào)易新形式，全電子</a商務(wù)的興起，使現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度面臨新的更加復(fù)雜的挑戰(zhàn)。尤其是域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際協(xié)調(diào)、全球電子商務(wù)中的版權(quán)國際保護(hù)等亟待研究。中國作為正在崛起的國際貿(mào)易大國，且在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面走在前列的發(fā)展中國家，理應(yīng)在全球電子商務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上采取積極對策。全球電子商務(wù)（Global Electronic Commerce）是隨著因特網(wǎng)（Internet）的迅速普及，全球一體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“無邊界”時(shí)代而興起的具有革命性的國際貿(mào)易新形式?！半娮由虅?wù)代

2、表著未來貿(mào)易方式的發(fā)展方向”，已引起世界各國政府、聯(lián)合國和其他國際組織的高度關(guān)注。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）于1996年制定了電子商務(wù)示范法；歐盟和美國在1997年先后提出了關(guān)于電子商務(wù)的歐洲建議、全球電子商務(wù)框架；世界貿(mào)易組織（WTO）在1998年5月召開的部長級會(huì)議上發(fā)表了關(guān)于全球電子商務(wù)的宣言，并于當(dāng)年10月正式啟動(dòng)全面研究電子商務(wù)法律問題的項(xiàng)目，為2000年前開始的新一輪服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）談判和評審與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（TRIPS）協(xié)議的實(shí)施，乃至全球電子商務(wù)法典的制定做必要準(zhǔn)備；世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）在1996年底通過了WIPO版權(quán)條約（WCT）和WIP

3、O表演與錄音制品條約（WPPT）這兩項(xiàng)“因特網(wǎng)”條約，1998年10月又宣布：經(jīng)成員國同意，WIPO將實(shí)施一系列措施，旨在提高對在世界所有地區(qū)的電子商務(wù)問題的認(rèn)識，包括成立專門的指導(dǎo)委員會(huì)、加強(qiáng)與各地區(qū)成員國的協(xié)商、在1999年9月召開關(guān)于全球電子商務(wù)的國際會(huì)議。這一切，標(biāo)志著在新世紀(jì)前夕，全球電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)法的突出問題。本文將初步論述知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的全球電子商務(wù)、電子商務(wù)中新的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及中國應(yīng)采取的對策。一、知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的全球電子商務(wù)在世紀(jì)之交，人類的科學(xué)技術(shù)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)代，其顯著標(biāo)志就是因特網(wǎng)的出現(xiàn)和普及。它對人類生活帶來的巨大而深遠(yuǎn)的影響，

4、還沒有完全顯現(xiàn)。可以斷言，它與蒸汽機(jī)、電話等發(fā)明一樣，會(huì)導(dǎo)致人社會(huì)的躍進(jìn)，即進(jìn)入全新的知識經(jīng)濟(jì)（Knowledge Based Economy）時(shí)代。在未來世紀(jì)的知識經(jīng)濟(jì)中，最重要的資源是知識與觀念，而這類資源的投入與配置，都離不開因特網(wǎng)。人們越來越青睞這一高效的信息傳播方式。通過因特網(wǎng)進(jìn)行的全球電子商務(wù)，極大地減少了交易成本，促使了“無邊界”世界市場的形成，加快了全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。盡管限于條件，尤其是支付手段和方式的緣故，全球電子商務(wù)現(xiàn)集中在美國、日本、歐盟各國，但是，追求交易成本最小化的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，必將促使人們更新知識和觀念，尋找最佳市場交易手段和方式，越來越多的人們將

5、直接在“無邊界”世界電子市場上進(jìn)行商業(yè)交易。這將是一場史無前例的經(jīng)濟(jì)革命。知識經(jīng)濟(jì)以信息技術(shù)為基礎(chǔ)。根據(jù)WTO界定，信息技術(shù)產(chǎn)品（ITP）包電腦、電信設(shè)施、半導(dǎo)體、半導(dǎo)體制造設(shè)備、軟件和科學(xué)儀器。近年來，ITP產(chǎn)量持續(xù)增長，升級換代加快，價(jià)格直線下降。越來越多的個(gè)人或家庭擁有了電腦。同時(shí)，ITP國際貿(mào)易量快速增長，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995年ITP出口總量已接近6000億美元；1996年，僅美國、日本、歐盟15國（不計(jì)內(nèi)部貿(mào)易）、新加坡、中國臺北、馬來西亞、韓國、中國、泰國和加拿大等十大國際貿(mào)易伙伴的ITP出口量就約為4508億美元。1996年12月，WTO第一次部長級會(huì)議達(dá)成了信息技術(shù)協(xié)議（ITA）。

6、根據(jù)ITA，新世紀(jì)伊始，ITP貿(mào)易將實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅。這意味著電腦、軟件和電信設(shè)施等產(chǎn)品將更先進(jìn)、更便宜。這樣，全球電子商業(yè)的大發(fā)展，便有了更扎實(shí)的基礎(chǔ)。全球范圍ITP市場的迅速擴(kuò)張，帶動(dòng)了信息技投資的急劇增長。據(jù)世界信息技術(shù)與服務(wù)聯(lián)盟統(tǒng)計(jì)，1997年全球信息技術(shù)投資接近2萬億美元，同時(shí)，隨著已于1998年2月5日正式生效的WTO基礎(chǔ)電信服務(wù)協(xié)議的實(shí)施，全世界90以上的電信服務(wù)市場將逐步開放，從而導(dǎo)致國際長途電話費(fèi)大幅下降。誠然，必須清醒地看到發(fā)達(dá)國家，或接近發(fā)達(dá)水平的發(fā)展中國家和地區(qū)，在ITP和基礎(chǔ)電信方面與一般發(fā)展中國家及最不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相比，差距巨大。對于后者而言，如何參與全球電子商務(wù)競爭，

7、在未來的國際市場有立足之地，是極為嚴(yán)峻的課題。但是，這種差距肯定不能阻擋科學(xué)技術(shù)發(fā)展的力量席卷全世界，將各國商業(yè)在不同程度上，或遲或早地融入全球電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)。     在認(rèn)識知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的全球電子商務(wù)的發(fā)展必然性這一前提下，我們來看一下目前全球電子商務(wù)的兩種主要方式，進(jìn)而分析其中的知識產(chǎn)權(quán)新問題。第一種是直接式電子商務(wù)，即整個(gè)交易過程均以電子手段進(jìn)行，并且，最終產(chǎn)品亦通過數(shù)據(jù)信息形式傳輸給買家。比如，就某一新版本軟件的網(wǎng)上交易而言，買家滿足了賣家的支付條件，包括提供個(gè)人信用卡密碼等一系列必須披露的信息，就可以在網(wǎng)上購得產(chǎn)品。隨著多媒體技術(shù)的日新月異，這類

8、網(wǎng)上交易的數(shù)據(jù)信息化產(chǎn)品將與日俱增。第二種是間接式電子商務(wù)，即買家在網(wǎng)上挑選、定購，并采用電子方式支付，然后由賣家通過傳統(tǒng)郵送交付買家。這與人們常見的郵購方式相比，市場信息不再是一張張塞在信箱里或在發(fā)達(dá)國家習(xí)以為常的一大捆扔在家門口的花花綠綠的商品廣告，而是全球電子市場上彈指可得的無數(shù)商品信息。數(shù)據(jù)化信息技術(shù)再發(fā)達(dá)，也不可能使眾多日常生活品和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品消失，因此這兩種電子商務(wù)方式將始終并存。二、全球電子商務(wù)中新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)全球電子商務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)及其國際保護(hù)關(guān)系密切。眾所周知，上世紀(jì)末開始的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)，緣起于1873年在維也納舉辦的國際發(fā)明博覽會(huì)上，許多國家的發(fā)明人拒絕參展，因?yàn)閾?dān)心

9、其發(fā)明原理被他人竊取，并在其本國以外作商業(yè)性開發(fā)利用。這是當(dāng)時(shí)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易發(fā)展，對工業(yè)國家已有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度加以國際性協(xié)調(diào)的客觀要求，它直接導(dǎo)致了1883年工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)巴黎公約的問世。從而拉開了近一個(gè)多世紀(jì)來知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的序幕。無獨(dú)有偶，本世紀(jì)末，隨著信息技術(shù)的高度發(fā)展，全球電子商務(wù)的興起，現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度面臨新的、更加復(fù)雜的挑戰(zhàn)。（一）域名與新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)單個(gè)廠商參與全球電子商務(wù)的前提是在因特網(wǎng)上注冊域名。域名（domain name）是因特網(wǎng)上容易識記的英文字母名稱，如“”，具有排他性。應(yīng)該留意，域名與用戶名（u

10、ser name）的區(qū)別。比如，個(gè)人在某因特網(wǎng)服公司</a申請，并經(jīng)許可使用的是用戶名，而非域名?，F(xiàn)在比較集中的問題是某廠商注冊的域名，與其它廠商以英文字母形式表示的注冊商標(biāo)或使用商標(biāo)相同或相似，即域名與商標(biāo)的沖突，或產(chǎn)生的淡化商標(biāo)作用。但是，域名本身的知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)及其保護(hù)將越來越重要。這是現(xiàn)在討論域名與知識產(chǎn)權(quán)之間聯(lián)系的關(guān)鍵，即域名在全球電子商務(wù)中愈益顯現(xiàn)的無形價(jià)值，以及能否進(jìn)而如何在知識產(chǎn)權(quán)的范疇內(nèi)加以保護(hù)，并立即著手國際協(xié)調(diào)。1.域名的知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)如同發(fā)明、商標(biāo)和作品不是自古具有知識產(chǎn)權(quán)一樣，域名始初只是因特網(wǎng)上計(jì)算機(jī)代號。從肇起于美國的因特網(wǎng)系管理制度來看，域名是英文字

11、母代號，與之唇齒相依的是域名系統(tǒng)（the domain name system，DNS）中的因特網(wǎng)協(xié)定（Internet Protocol，IP）數(shù)碼代號，即DNS數(shù)碼。從信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)來看，DNS數(shù)碼起著指明某計(jì)算機(jī)在因特網(wǎng)上地址的作用，因此是真正的網(wǎng)址，即數(shù)碼地址（Number address），而相吻合的域名，是為了便于人們在縱橫交叉的因特網(wǎng)地圖上識記而設(shè)計(jì)的。前者由因特網(wǎng)數(shù)碼分配機(jī)構(gòu)配置給上網(wǎng)廠商，后者由上網(wǎng)廠商根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)在某通用頂級域名和二級域名下申請注冊域名。只有這種申請注冊的域名會(huì)引起與商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。當(dāng)然，一般而言，

12、域名的討論涵蓋完整域名。許多專家學(xué)者已解釋了數(shù)碼地址與域名的聯(lián)系與區(qū)別，并試圖從各方面論證域名的知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。有的從域名的商標(biāo)效應(yīng)方面考慮；有的將之歸入商譽(yù)；有的明確列為與商標(biāo)、商號并列的商業(yè)標(biāo)記權(quán)；有的側(cè)重于探究域名的唯一性和作為相對有限的資源稀缺性，以此說明其無形價(jià)值與知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。這些都是很有啟發(fā)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值的探討。     本文補(bǔ)充認(rèn)為，作為分析的起點(diǎn)，可能要注意到因特網(wǎng)系統(tǒng)管理制度與任何現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的區(qū)別。否則，將域名納入某一現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)，可能會(huì)“削足適履”，難以實(shí)施。因特網(wǎng)系統(tǒng)管理制度與美國政府建立的、由南加州大學(xué)信息科學(xué)

13、院（ISI）主持的因特網(wǎng)分配數(shù)碼機(jī)構(gòu)（IANA）有關(guān)。IANA通過將數(shù)碼地址群配置給全球三大區(qū)域的IP注冊機(jī)構(gòu)（北美是ARIN，歐洲是RIPE，亞太地區(qū)是APNIC），協(xié)調(diào)全世界的因特網(wǎng)系統(tǒng)管理。然后，區(qū)域IP注冊機(jī)構(gòu)再受理分配本區(qū)域較大的因特網(wǎng)服務(wù)商所申請的數(shù)碼地址群。這些因特網(wǎng)服務(wù)商再將這些所獲得的數(shù)碼地址群配置給較小的因特網(wǎng)服務(wù)商，以此類推，直到終端用戶。從因特網(wǎng)管理制度的起源上可見，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度中任何類別都難以包容因特網(wǎng)數(shù)碼地址及其域名。就域名而言，其無形價(jià)值的客觀性以及作為知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)的必要性，許多專家學(xué)者已做闡明，不必贅述。本文提出，能否將域名假定為一個(gè)全新的、獨(dú)立的知識產(chǎn)

14、權(quán)范疇。2.域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際協(xié)調(diào)如該假定成立，可以說，現(xiàn)在還沒有明確的國內(nèi)或國際的知識產(chǎn)權(quán)法來保護(hù)域名。這種“無法”狀態(tài)會(huì)妨礙全球電子商務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。由于因特網(wǎng)系統(tǒng)管理制度的特殊性，如今要改革這種制度，建立合理的、穩(wěn)定的、兼顧全球各區(qū)域和各國或地區(qū)利益的、商業(yè)性的域名管理新體系，單靠因特網(wǎng)發(fā)源地美國一家的行動(dòng)是不行的。因特網(wǎng)國際協(xié)會(huì)（ISOC）與美國的IANA以及全球產(chǎn)業(yè)界、因特網(wǎng)用戶等已達(dá)成初步協(xié)議，成立新的全球性管理頂級域名機(jī)構(gòu)。這說明國際社會(huì)正在加緊努力，協(xié)調(diào)這一基礎(chǔ)性領(lǐng)域內(nèi)錯(cuò)綜復(fù)雜的問題?；趩栴}的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，本文僅對域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際協(xié)調(diào)，提幾點(diǎn)原則建議：第一，域名系

15、統(tǒng)本身的國際協(xié)調(diào)涉及信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)問題。未來對域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)充分地注意到技術(shù)因素的制約。法律是手段，不是目的。域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)旨在發(fā)展和完善因特網(wǎng)，使全球電子商務(wù)建立在穩(wěn)定、可靠、高效的基礎(chǔ)上。忽視技術(shù)因素的法律設(shè)計(jì)，要么“一廂情愿”，要么“隔靴抓癢”，解決不了問題。比如，有人曾提出將域名與數(shù)碼地址分開管理，以便將域名作為商標(biāo)保護(hù)。但是，因特網(wǎng)的技術(shù)性質(zhì)不允許這樣做?？梢?，法律專家必須與技術(shù)專家合作，才可能設(shè)計(jì)新世紀(jì)的因特網(wǎng)全球管理體制。第二，域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)先國際，后國內(nèi)。如同相鄰權(quán)的保護(hù)，域名的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要先確立國際性法律框架，然后，各國據(jù)此制定適合其國情的國內(nèi)法予以實(shí)施

16、。在“無邊界”全球電子商務(wù)中，域名本身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從一開始就具有國際性。這就要求國際社會(huì)盡快行動(dòng)，合作構(gòu)劃新的國際法框架。如本文引言提及，WTO和WIPO已分別為此目的而實(shí)施有關(guān)項(xiàng)目或措施。第三，制度的銜接?，F(xiàn)有國際知識產(chǎn)權(quán)法缺乏保護(hù)域名的專門制度，但是，巴黎公約、伯爾尼公約和TRIPS協(xié)議等主要的國際知識產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的基本原則與規(guī)則，可能對建立域名的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度起指導(dǎo)作用。在這方面，人們須深入研究目前域名系統(tǒng)所存在的缺陷的法律意義。比如，美國商務(wù)部電信與信息司于1998年初公布的因特網(wǎng)名稱與地址的技術(shù)性管理的改進(jìn)方案，例舉了七方面問題，即域名注冊缺少競爭性；商標(biāo)持有人與域名持有人

17、之間的爭端解決機(jī)制太費(fèi)錢費(fèi)時(shí)；當(dāng)各國適用反托拉斯法或知識產(chǎn)權(quán)法對因特網(wǎng)行司法管轄權(quán)，無數(shù)有關(guān)的訴訟會(huì)導(dǎo)致混亂；就廠商對全球電子商務(wù)的利益期求而言，目前的域名管理不夠有力和正式；美國域外的因特網(wǎng)用戶劇增，但在國際合作與協(xié)調(diào)管理方面，發(fā)言權(quán)很少；在域名的商業(yè)價(jià)值增長時(shí)，新的頂級域名仍處于暫時(shí)狀態(tài)；當(dāng)因特網(wǎng)已商業(yè)化時(shí)，政府沒有退出。只有真正地把握了問題癥結(jié)，才可能從技術(shù)與法律兩方面，設(shè)計(jì)新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度。     （二）全球電子商務(wù)中的版權(quán)國際保護(hù)除了域名問題，當(dāng)前全球電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更多地涉及版權(quán)（包括鄰接權(quán)、數(shù)據(jù)庫等）。猶如上世紀(jì)70年代

18、，人們擔(dān)心在國外公開其發(fā)明創(chuàng)造會(huì)遭竊取，如今版權(quán)所有人則非常憂慮與因特網(wǎng)有關(guān)的盜版等侵權(quán)問題。與域名問題不同，全球電子商務(wù)中的版權(quán)與鄰接權(quán)保護(hù)可在伯爾尼公約和TRIPS協(xié)議框架內(nèi)擴(kuò)展。80年代中期，當(dāng)因特網(wǎng)顯露全球化、商業(yè)化趨勢時(shí)，國際社會(huì)就開始醞釀新的版權(quán)與鄰接權(quán)協(xié)議或條約。始于1986年9月的原關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判，將版權(quán)與鄰接權(quán)（有關(guān)權(quán)）列入了與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)議題，并最終達(dá)成了TRIPS協(xié)議。與此同時(shí)，伯爾尼聯(lián)盟大會(huì)于1989年采納了WIPO的建議，建立了專家委員會(huì)，研究有關(guān)修改伯爾尼公約的協(xié)定書。1992年，該委員會(huì)一分為二，其一負(fù)責(zé)起草伯爾尼公約協(xié)定書（包括計(jì)算機(jī)程序、數(shù)據(jù)庫、出租權(quán)、錄音樂作品的非自愿性許可、基本的廣播與衛(wèi)星通訊的非自愿性許可、進(jìn)口權(quán)、攝影作品的保護(hù)期、衛(wèi)星轉(zhuǎn)播、權(quán)利的實(shí)施和國民待遇等十個(gè)問題）；其二負(fù)責(zé)表演者與錄音制品制作者的權(quán)利保護(hù)。經(jīng)過七年的起草準(zhǔn)備，專家委員會(huì)提出了關(guān)于保文學(xué)藝術(shù)作品的若干問題、保護(hù)表演與錄音制品制作者權(quán)利、有關(guān)數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)等三個(gè)條約實(shí)質(zhì)性規(guī)定