績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)研究回顧與展望

1、績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)研究:回顧與展望績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)研究:回顧與展望摘要：注重應(yīng)用性是當(dāng)前績(jī)效管理研究的顯著特征。加強(qiáng)績(jī)效管理理論研究對(duì)提高績(jī)效管理實(shí)踐和教學(xué)的有效性具有重要意義。對(duì)當(dāng)前相關(guān)探索的回顧表明，管理控制理論和組織行為相關(guān)理論被認(rèn)為構(gòu)成了績(jī)效管理的理論基 摘要：注重應(yīng)用性是當(dāng)前績(jī)效管理研究的顯著特征。加強(qiáng)績(jī)效管理理論研究對(duì)提高績(jī)效管理實(shí)踐和教學(xué)的有效性具有重要意義。對(duì)當(dāng)前相關(guān)探索的回顧表明，管理控制理論和組織行為相關(guān)理論被認(rèn)為構(gòu)成了績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)。文章最后對(duì)未來(lái)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)研究應(yīng)注意的問(wèn)題及基本思路進(jìn)行了探討。文章對(duì)績(jī)效管理教學(xué)和研究人員具有一定參考意義。 關(guān)鍵詞：績(jī)效管理；

2、理論基礎(chǔ)；研究 績(jī)效是組織一切管理實(shí)踐的指向所在。在這個(gè)意義上，廣義的“績(jī)效管理”即管理。從狹義的特別是從人力資源管理的視角來(lái)看，績(jī)效管理觀念在傳統(tǒng)人事績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，形成于20世紀(jì)70年代。20世紀(jì)80年代、90年代，隨著戰(zhàn)略人力資源管理理念開(kāi)始產(chǎn)生并迅速發(fā)展，戰(zhàn)略性績(jī)效管理也隨即成為學(xué)術(shù)研究的主題。與早期績(jī)效管理相比，戰(zhàn)略性績(jī)效管理的區(qū)別在于更多地從戰(zhàn)略實(shí)施和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的角度來(lái)考慮績(jī)效管理問(wèn)題。作為學(xué)術(shù)研究的主題，績(jī)效管理吸引了人力資源管理、戰(zhàn)略管理、財(cái)務(wù)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注，然而與一般的管理研究模式不同，迄今為止，績(jī)效管理研究的基本特征是注重應(yīng)用性。本文的目的是指出加

3、強(qiáng)績(jī)效管理理論研究的意義，并對(duì)當(dāng)前有關(guān)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)進(jìn)行回顧和思考。 一、 績(jī)效管理研究的基本特征 管理理論和實(shí)踐之間具有密切聯(lián)系。如麥格雷戈（1960）所言，“任何管理都是建立在設(shè)想、假設(shè)與歸納的基礎(chǔ)之上的，也就是說(shuō)，是以一定的理論為基礎(chǔ)的”?！拔覀冇锌赡茏龀霾粔虺浞值睦碚摷僭O(shè)，但絕不可能在沒(méi)有假設(shè)的前提下，制定出管理決策及措施”。然而就績(jī)效管理而言，當(dāng)前績(jī)效管理文獻(xiàn)的基本特征是從管理者的視角出發(fā)、以“應(yīng)當(dāng)怎樣”的知識(shí)形式出現(xiàn)，而對(duì)績(jī)效管理觀念、原則所依賴的理論和實(shí)證基礎(chǔ)的研究則非常少見(jiàn)。 從績(jī)效管理研究的情況來(lái)看，研究者指出“大量的研究往往都涉及某一特定的績(jī)效管理工具或技術(shù)的運(yùn)用，

4、以案例來(lái)進(jìn)行相關(guān)研究的現(xiàn)象也非常普遍”。更深入的分析表明，績(jī)效管理研究的模式與一般的管理研究模式存在系統(tǒng)性的差異。如，Thorpe & Beasley（2004）從學(xué)科的認(rèn)知維度和社會(huì)組織維度對(duì)績(jī)效管理領(lǐng)域的研究特征進(jìn)行分析。其中，（1）學(xué)科的認(rèn)知維度方面一是按照學(xué)科范式存在的程度分為軟科學(xué)研究和硬科學(xué)研究，二是按照學(xué)科領(lǐng)域的內(nèi)容在實(shí)際問(wèn)題中的應(yīng)用性分為純理論式研究和應(yīng)用式研究；（2）學(xué)科的社會(huì)組織維度則按照研究者是否享有相似的信念和價(jià)值觀分為分散型和聚合型，以及按照研究者與研究問(wèn)題之間的比率高低分為城鎮(zhèn)型和鄉(xiāng)村型。每個(gè)維度內(nèi)部的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)互相交叉，構(gòu)成四個(gè)象限。研究者在分析后認(rèn)為，績(jī)效管理研究

5、從認(rèn)知維度上來(lái)看屬于硬性應(yīng)用型研究，而從社會(huì)組織維度來(lái)看則屬于城鎮(zhèn)聚合型。這與一般的管理研究模式的軟性理論型研究，以及分散鄉(xiāng)村型組織顯著不同。 從各種績(jī)效管理教材的總體情況來(lái)看，績(jī)效管理一方面被普遍認(rèn)為是為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的系統(tǒng)化管理實(shí)踐，是“是一個(gè)識(shí)別、測(cè)量和開(kāi)發(fā)個(gè)人及團(tuán)隊(duì)績(jī)效，并使其與組織戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致的持續(xù)性過(guò)程”。同時(shí)，在績(jī)效管理體系的認(rèn)識(shí)上也體現(xiàn)了較高的一致性。如方振邦所總結(jié)的，綜合國(guó)內(nèi)外研究及實(shí)踐，不論采用何種形式，一個(gè)科學(xué)、有效的績(jī)效管理體系應(yīng)該包含三個(gè)目的、四個(gè)環(huán)節(jié)和五項(xiàng)關(guān)鍵決策等內(nèi)容。同時(shí)還應(yīng)必須滿足戰(zhàn)略一致性、明確性、可接受性以及客觀性等一些標(biāo)準(zhǔn)。顯然，績(jī)效管理既然

6、是一套有目的的、系統(tǒng)化的管理實(shí)踐，就必然存在其理論基礎(chǔ)。但是考察表明，不同教材在著力闡述績(jī)效管理應(yīng)當(dāng)“如何做”的同時(shí)，對(duì)于績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的分析卻相當(dāng)?shù)啬：筒煌暾?二、 績(jī)效管理理論基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀述評(píng) 要更好地理解績(jī)效管理觀念、原則背后的理論和實(shí)證基礎(chǔ)，績(jī)效管理研究就不可避免地需要更多地關(guān)注理論。對(duì)績(jī)效管理理論基礎(chǔ)研究的性質(zhì)和難度，不同的學(xué)者存在不同判斷。例如，March & Sutton（1997）認(rèn)為，理論之于組織績(jī)效研究如同皇帝的新衣一樣絕大部分還是赤裸的。而B(niǎo)uchner（2007）認(rèn)為，當(dāng)前通行的績(jī)效管理模型通常會(huì)透露出有關(guān)基礎(chǔ)理論的跡象，只是它們從未被明確澄清過(guò)。對(duì)當(dāng)前相關(guān)文獻(xiàn)

7、的系統(tǒng)回顧表明，績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)在現(xiàn)有的績(jī)效管理相關(guān)文獻(xiàn)中有所顯現(xiàn)和論及，但仍需要進(jìn)行深入、系統(tǒng)地探索。 從當(dāng)前的有關(guān)探討來(lái)看，績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)被認(rèn)為主要存在于兩個(gè)方面：（1）管理控制理論。績(jī)效管理和管理控制存在密切聯(lián)系。如，Simons（2000）就將績(jī)效管理系統(tǒng)定義為“管理者用以維持或改變組織行為模式的基于信息的、正式的常規(guī)和流程”。Otley（1999)認(rèn)為，由于這些信息的提供是由管理控制系統(tǒng)來(lái)完成，因此管理控制系統(tǒng)研究應(yīng)當(dāng)以績(jī)效管理的五組主要實(shí)踐問(wèn)題為基本框架。另一方面，則有研究者提出績(jī)效管理實(shí)踐和研究則應(yīng)當(dāng)以管理控制理論為基礎(chǔ)（李達(dá)輝，2003；徐紅琳，2005）。（2）組織行為

8、相關(guān)理論?？?jī)效管理實(shí)踐必定以對(duì)組織中人的行為的一系列假定為基礎(chǔ)。正如Andre A.de Waal（2003）指出的，由于管理者運(yùn)用相關(guān)信息的主要目的是影響下屬人員的行為，要成功地做到這一點(diǎn)，管理者就必須對(duì)組織中的人性和行為有清楚認(rèn)識(shí)。這也意味著，績(jī)效管理體系的成功運(yùn)行必定要求以組織行為相關(guān)理論為指導(dǎo)。在這方面，被認(rèn)為應(yīng)納入績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)的主要有目標(biāo)設(shè)置理論、激勵(lì)理論、目標(biāo)管理理論。如，Buchner（2007）從目標(biāo)和反饋?zhàn)鳛榭?jī)效管理體系的基本要素出發(fā)，分析了目標(biāo)設(shè)置理論、社會(huì)認(rèn)知理論等對(duì)績(jī)效管理的指導(dǎo)意義。 就績(jī)效管理教材而言，如前所述，重視具體實(shí)踐、弱化理論基礎(chǔ)也是績(jī)效管理教材存在的一個(gè)普遍特點(diǎn)。但績(jī)效管理教材通常也會(huì)對(duì)諸多理論或工具有所提及或介紹，主要包括戰(zhàn)略性人力資源管理理論、目標(biāo)管理、領(lǐng)導(dǎo)理論和激勵(lì)理論等。在對(duì)各種理論或工具的處理方式上大體存在三種方法：一是將相關(guān)理論或工具融合在對(duì)績(jī)效管理實(shí)踐的介紹中；二是將大部分理論或工具在專門的章節(jié)中單獨(dú)加以說(shuō)明；第三種做法是李寶元在其績(jī)效管