ppp項目流程(完整版)

1、實用標(biāo)準(zhǔn)文檔XX引水工程（含管道工程、凈水廠）PPP項目流程PPP模式是一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，以各參與方的“雙贏”或“多贏”作為合作的基本理念，政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及有效運營。就XXXX飲水工程（含管道工程、凈水廠）項目（以下簡稱“本項目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本項目現(xiàn)實操作情況，以下有些步驟需同時開展。一、項目發(fā)起與篩選本項目由XX縣政府發(fā)起?？h財政部門向交通、住建、環(huán)保、國地、農(nóng)業(yè)等主管部門征集潛在的PPP項目，主管部門以初步實施方案的方式報送。財政部門會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進(jìn)行考察，擇優(yōu)選擇社

2、會資本。財政部門應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項目年度和中期開發(fā)計劃。新建、改建項目應(yīng)提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。 其中涉及的文件有：（1）項目初步實施方案（2）項目可行性研究報告（3）項目產(chǎn)出說明二、物有所值評價和財政承受能力評價1. 物有所值評價財政部門政府和社會資本合作中心會同行業(yè)主管部門，在進(jìn)行物有所值評價時參照PPP物有所值評價指引(試行)的規(guī)定，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。物有所值評價結(jié)論分為“通過”和“未通過”。通過的“項目”，完成物有所值評價報告編制工作，報省級財政部門備案。其中涉及的文件有：（1） 物有所值定性評價專家打

3、分表（2） 物有所值評價報告2. 財政承受能力評價物有所值評價“通過”的項目，參照政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引可進(jìn)行財政承受能力論證。為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證并形成最終結(jié)論。 三、成立項目組政府組建專門負(fù)責(zé)具體PPP項目組。項目組在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項目的前期評估論證、實施方案編制、考察同類項目、比選后擇優(yōu)與合作伙伴談判、項目合同簽訂、項目組織實施以及合作期滿移交等工作。在項目推進(jìn)過程中，項目組負(fù)責(zé)與政府和企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)。四、編制項目實施方案項目實施機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查研究和

4、分析論證，編制項目實施方案。主要內(nèi)容如下：（一）項目概況；（二）項目實施機(jī)構(gòu)；（三）項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；（四）投資回報、價格及其測算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù)質(zhì)量效率的分析估算等；（六）PPP運作模式；（七）社會資產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)具備的條件；（八）交易結(jié)構(gòu)；（九）監(jiān)管架構(gòu)；（十）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。 五、實施方案立項審核財政部門依托本級人民政府建立的部門協(xié)調(diào)機(jī)制，會同發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門對項目實施方案進(jìn)行審查。經(jīng)審查認(rèn)為實施方案可行的，各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分別出具書面審查意見。審

5、核通過的按照實施方案推進(jìn)。其中涉及的文件有：（1）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見（2）土地部門出具的用地預(yù)審意見（3）環(huán)保部門出具環(huán)境影響預(yù)審意見（4）建設(shè)部預(yù)審意見（5）項目意見書或者立項申請文件（6）專家論證評估意見（縣級）（7）市級政府報批文件（8）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其它文件 六、資格預(yù)審項目組應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，對比選之后擇優(yōu)產(chǎn)生的社會資本進(jìn)行資格預(yù)審。評審小組成員在資格預(yù)審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任。對資格預(yù)審報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意資格預(yù)審報告。資格預(yù)審結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有參與資格預(yù)審的社會資本，資格預(yù)審合格的社會資本

6、在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)通知項目實施機(jī)構(gòu)。其中涉及的文件有：（1）資格預(yù)審文件（2）資格預(yù)審報告 七、項目文件編制項目文件應(yīng)包括邀請、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、方式、政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府政策要求、PPP項目合同草案（根據(jù)政府和社會資本合作項目通用合同指南編訂，涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)的，可在PPP項目合同框架協(xié)議下簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，其中包括投資、建設(shè)、運

7、營、管理）及其他法律文本等。項目文件范本需報本級人民政府審核同意。 八、響應(yīng)文件評審評審小組成員對響應(yīng)文件（由私人資本提供的資料）的評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任。對評審報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意評審報告。評審小組可由項目組成員與專家共同組成。 九、談判和合同簽署項目組應(yīng)成立專門的結(jié)果確認(rèn)談判工作組。與擇優(yōu)選擇的社會資本，即北京XXXX有限公司，及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判。確認(rèn)談判完成后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將結(jié)果和根據(jù)文件、響應(yīng)文件及有關(guān)補遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同

8、文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。項目組與選定社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。其中涉及的文件有：（1）談判備忘錄（2）PPP項目合同十、項目建設(shè)與運營1、項目公司設(shè)立本項目的項目公司由XX縣政府授權(quán)的XX縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司與XXXX有限公司共同出資設(shè)立。項目組和財政部門應(yīng)監(jiān)督社會資本按照文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。根據(jù)設(shè)立項目公司的具體形式起草相關(guān)的法律文件。項目公司負(fù)責(zé)本項目的運營管理、項目前期工作、相關(guān)證照辦理與政府的協(xié)調(diào)溝通。其中涉及的文件有：（1）項目公司合作協(xié)議（2）項目公司章程（3）其它補充協(xié)議2、項目建設(shè)首先，由北京XXXX有限

9、公司負(fù)責(zé)項目的建設(shè)和管理，并與各單位簽訂正式合同，包括建設(shè)合同、保險合同以及其他咨詢、管理合同等;其次，項目公司負(fù)責(zé)本項目的監(jiān)管。在項目建設(shè)過程中，政府及相關(guān)部門對項目開發(fā)的過程進(jìn)行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及時與項目公司溝通，并確定責(zé)任主體。工程驗收試運營合格以后，開發(fā)階段結(jié)束，項目進(jìn)入運營階段。3、項目運營政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議，約定特許經(jīng)營期限。在整個項目運營期間，項目公司應(yīng)按照協(xié)議要求對項目設(shè)施進(jìn)行運營、維護(hù)。為了確保項目的運營和維護(hù)按協(xié)定進(jìn)行，政府、貸款人、投資者和社會居民都擁有對項目進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。十一、項目融資管理項目融資由北京XXXX有限公司負(fù)責(zé)。北京XXXX有限公司

10、應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門和項目組應(yīng)做好監(jiān)督管理工作。其中涉及的文件：（1）借款合同（2）擔(dān)保合同或與其他金融機(jī)構(gòu)簽署融資類合同十二、績效監(jiān)測與支付項目組應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門備案。項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。十三、中期評估項目組應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行中期評估，重點分析項目運行狀

11、況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門備案。十四、PPP項目移交項目移交時，項目組或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項目合同約定項目資產(chǎn)。收回項目資產(chǎn)前，該項目涉及的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)已返清。項目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等;移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。項目組或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認(rèn)移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交

12、以后，項目公司的業(yè)務(wù)隨之中止。因此，項目公司應(yīng)按合同要求及有關(guān)規(guī)定到有關(guān)部門辦理清算、注銷等相關(guān)手續(xù)。十五、性能測試和資產(chǎn)交割社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。十六、績效評價項目移交完成后，財政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。部分法律法規(guī)、文件（供參考）：1.關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知【財金2014156號】附件：政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）2. 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法3. 政府和社會資本合作模式操作指南4. PPP物有所值評價指引（試行）5. 關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知【財