對(duì)構(gòu)建我國(guó)碳交易市場(chǎng)相關(guān)問(wèn)題的探討

1、對(duì)構(gòu)建我國(guó)碳交易市場(chǎng)相關(guān)問(wèn)題的探討盧宗輝一、問(wèn)題的提出為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的威脅，1992年6月150多個(gè)國(guó)家制定了聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約，設(shè)定2050 年全球溫室氣體排放減少50%的目標(biāo)。1997年12月,在日本京都召開的聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約締約方第三次會(huì)議通過(guò)了旨在限制發(fā)達(dá)國(guó)家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的京都議定書, 2005 年2月16日,京都議定書正式生效。這是人類歷史上首次以法規(guī)的形式限制溫室氣體排放。2007年12月15日，聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)在印尼巴厘島最終通過(guò)了“巴厘島路線圖”，其主要內(nèi)容包括：大幅度減少全球溫室氣體排放量，未來(lái)的談判應(yīng)考慮為所有發(fā)達(dá)國(guó)家（包括美國(guó)）設(shè)定具體的

2、溫室氣體減排目標(biāo)；發(fā)展中國(guó)家應(yīng)努力控制溫室氣體排放增長(zhǎng)，但不設(shè)定具體目標(biāo)；為了更有效地應(yīng)對(duì)全球氣候變暖，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)在技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓、資金支持等方面，向發(fā)展中國(guó)家提供幫助；在2009年底之前，達(dá)成接替京都議定書的旨在減緩全球氣候變暖的新協(xié)議?！鞍屠鍗u路線圖”為全球進(jìn)一步邁向低碳經(jīng)濟(jì)起到了積極作用，具有里程碑意義。2009年12月召開的哥本哈根會(huì)議雖只達(dá)成不具法律約束力的哥本哈根協(xié)議，但形成了控制溫室氣體排放的政治共識(shí)，明確了世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的低碳化方向，確認(rèn)了國(guó)際合作應(yīng)對(duì)氣候變化的原則和體制，為我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益，提供了有利的外部條件和重要機(jī)遇。因此，我國(guó)應(yīng)抓

3、住機(jī)遇，綜合運(yùn)用“看得見(jiàn)的手”和“看不見(jiàn)的手”，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)在以經(jīng)濟(jì)手段推動(dòng)和促進(jìn)全球減排已成為各國(guó)政府的共識(shí)，并被證明是有效手段。這個(gè)手段最主要的就是碳交易。因此，碳交易，作為促進(jìn)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種市場(chǎng)化解決方案，應(yīng)該引起社會(huì)各界的高度重視。二、 碳交易的產(chǎn)生與運(yùn)行機(jī)制氣候變化作為全球十大環(huán)境問(wèn)題之首,已成為整個(gè)國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)心的重大全球性問(wèn)題。國(guó)際社會(huì)為應(yīng)對(duì)氣候變化通過(guò)了聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約及京都議定書,締約國(guó)承諾承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù),采取措施緩解氣候變化,力圖將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在一個(gè)安全水平。為實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，京都議定書規(guī)定了三種碳交易機(jī)制：清潔發(fā)展機(jī)制、國(guó)際排放貿(mào)易

4、機(jī)制和聯(lián)合履約機(jī)制。清潔發(fā)展機(jī)制，是指發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家共同在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施溫室效應(yīng)氣體削減項(xiàng)目，與此同時(shí)產(chǎn)生的消減份額中的一部分，作為發(fā)達(dá)國(guó)家信用所得，用其來(lái)充當(dāng)本國(guó)消減份額的一種機(jī)制；國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制即允許某個(gè)工業(yè)化國(guó)家通過(guò)購(gòu)買另一個(gè)工業(yè)化國(guó)家的排放份額來(lái)增加本國(guó)的排放份額；所謂聯(lián)合履約機(jī)制，是在應(yīng)對(duì)全球變暖問(wèn)題時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家共同實(shí)施溫室氣體排放削減和碳吸收的項(xiàng)目,投資國(guó)為了完成本國(guó)的指標(biāo),以獲得排放削減單位為信用所得的機(jī)制。由此，碳排放權(quán)交易，簡(jiǎn)稱碳交易，作為減排溫室氣體的靈活機(jī)制之一 ,被越來(lái)越多的國(guó)家所認(rèn)知和熟悉,目前已發(fā)展成為各國(guó)減排溫室氣體最為重要的手段之一。可見(jiàn)，京都議定書不僅

5、為全球創(chuàng)造出了一種新的產(chǎn)品 - 溫室氣體排放權(quán),而且為碳交易奠定了法律基礎(chǔ)。它不僅從環(huán)境保護(hù)的角度，以法規(guī)的形式限制了相關(guān)國(guó)家溫室氣體的排放量，更是從經(jīng)濟(jì)的角度，催生出一個(gè)以二氧化碳排放權(quán)為主的碳交易市場(chǎng)。目前 ,國(guó)際上已形成多個(gè)碳交易市場(chǎng)：2002年4月英國(guó)成立了全球第一個(gè)CO2排放權(quán)交易市場(chǎng) ,它包括英國(guó)排放配額交易安排和英國(guó)排放配額交易團(tuán)體；歐洲排放貿(mào)易體系；美國(guó)芝加哥氣候交易所，歐洲氣候交易所；蒙特利爾氣候交易所；澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系等。各國(guó)碳交易市場(chǎng)的建立使得以碳減排為商品的國(guó)際碳交易市場(chǎng)機(jī)制逐漸形成,隨著碳排放權(quán)在國(guó)際市場(chǎng)上的商品化,越來(lái)越多的企業(yè)試圖將碳排放權(quán)納入企

6、業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃,進(jìn)一步促進(jìn)了國(guó)際碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2007年,全球碳交易額在600億美元左右,比2004年開始實(shí)行碳交易之初增長(zhǎng)了60倍,交易量從1000萬(wàn)噸增長(zhǎng)到27億噸。另?yè)?jù)聯(lián)合國(guó)和世界銀行預(yù)測(cè)，20082012年間，全球 “碳交易” 需求量為7億至13億噸,交易額每年可達(dá)140億至650億美元。2012年將達(dá)到1500億美元，有望超過(guò)石油市場(chǎng)成為世界第一大市場(chǎng)。現(xiàn)在的碳交易市場(chǎng)主要有兩種交易模型: “限量-交易” 和 “基準(zhǔn)-交易”。按照交易的原生產(chǎn)品-溫室氣體排放權(quán)的來(lái)源劃分，碳市場(chǎng)可以分為基于配額的市場(chǎng)和基于項(xiàng)目的市場(chǎng)，如下表所示：表1.碳市場(chǎng)結(jié)構(gòu)碳市場(chǎng)以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的交易

7、市場(chǎng)（projected-based market）以配額為基礎(chǔ)的交易市場(chǎng)(allowance-based market)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）聯(lián)合履約機(jī)制（JI）強(qiáng)制碳交易市場(chǎng)(compulary carbon market)自愿碳交易市場(chǎng)(voluntary carbon market)核證減排量（CER）減排單位（ERU）歐盟排放交易體系（EUETS）等芝加哥氣候交易所的減排計(jì)劃（CCX），VER,個(gè)人碳足跡項(xiàng)目等派生出類似期權(quán)和期貨等金融衍生品基于配額的限量-交易，是由管理者制定總的排放配額并在參與者間進(jìn)行分配，參與者根據(jù)自身的需要來(lái)進(jìn)行排放配額的買賣。京都議定書設(shè)定的國(guó)際排放權(quán)交易和

8、一些自愿交易機(jī)制均屬于這類市場(chǎng)?；陧?xiàng)目的基準(zhǔn)-交易，就是在這類交易下低于基準(zhǔn)排放水平的項(xiàng)目或碳吸收項(xiàng)目在經(jīng)過(guò)認(rèn)證后可獲得減排單位，受排放配額限制的國(guó)家或企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買這種減排單位來(lái)調(diào)整其所面臨的排放約束，這類交易主要涉及到具體項(xiàng)目的開發(fā)。這兩類市場(chǎng)為碳交易提供了最基本的框架，以此為基礎(chǔ)，相關(guān)的原生產(chǎn)品碳排放權(quán)和衍生產(chǎn)品交易也隨之發(fā)展起來(lái)。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，2005年國(guó)際碳市場(chǎng)交易總額100億美元左右，到2008年已達(dá)到1264億美元，4年時(shí)間里增長(zhǎng)超過(guò)10倍，其中基于配額的交易規(guī)模遠(yuǎn)大于基于項(xiàng)目的交易。2008年基于配額的市場(chǎng)交易額為920億美元，占全部碳金融交易總額的74%左右。 三、

9、碳交易與低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)系“低碳經(jīng)濟(jì)”最早見(jiàn)諸于政府文件是在2003年的英國(guó)能源白皮書我們能源的未來(lái):創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)，之后得到了聯(lián)合國(guó)的大力支持。2007年7月，美國(guó)參議院提出了低碳經(jīng)濟(jì)法案，表明低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路將成為美國(guó)未來(lái)的重要戰(zhàn)略選擇。奧巴馬上臺(tái)之后把清潔能源經(jīng)濟(jì)列為振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)，提升美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位的重要手段。2009年6月，美國(guó)眾議院通過(guò)了2009美國(guó)清潔能源與安全法，提出美國(guó)在2020年、2030年和2050年的目標(biāo)排放水平分別為1990年排放量的96（削減4）、68（削減32）和20（削減80），并以此為基礎(chǔ)設(shè)定排放配額并加以分配和交易。該法案的核心有兩個(gè)：一是大力發(fā)展清潔能源技術(shù)，減少

10、對(duì)石化燃料的依賴；二是建立起溫室氣體排放貿(mào)易系統(tǒng)，發(fā)展出新型的碳金融市場(chǎng)，這一市場(chǎng)的規(guī)?？膳c石油期貨市場(chǎng)相媲美。當(dāng)前，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流。低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的一種經(jīng)濟(jì)模式，是人類社會(huì)繼農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后的又一次重大進(jìn)步。其實(shí)質(zhì)是提高能源利用效率，開發(fā)清潔能源技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根本上改變?nèi)祟惿姘l(fā)展的觀念。因此，低碳經(jīng)濟(jì)最終要通過(guò)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的技術(shù)革新和優(yōu)化轉(zhuǎn)型來(lái)減少對(duì)石化燃料的依賴，降低溫室氣體排放水平。但歷史經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明，由于溫室氣體的國(guó)際公共用品屬性，如果沒(méi)有市場(chǎng)機(jī)制的引入，僅僅通過(guò)企業(yè)和個(gè)人的自愿或強(qiáng)制行為是無(wú)法達(dá)到減排目標(biāo)的。碳市場(chǎng)則從資本的層面

11、入手，通過(guò)劃分環(huán)境容量，對(duì)溫室氣體排放權(quán)進(jìn)行定義，延伸出碳資產(chǎn)這一新型的資本類型，通過(guò)碳交易就把原本一直游離在資產(chǎn)負(fù)債表外的氣候變化因素納入了企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表，改變了企業(yè)的收支結(jié)構(gòu)。而碳交易市場(chǎng)的存在又為碳資產(chǎn)的定價(jià)和流通創(chuàng)造了條件。所以，從本質(zhì)上，碳交易是一種金融活動(dòng)，但與一般的金融活動(dòng)相比，它更緊密地連接了金融資本與基于綠色技術(shù)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)：一方面金融資本直接或間接投資于創(chuàng)造碳資產(chǎn)的項(xiàng)目與企業(yè)；另一方面來(lái)自不同項(xiàng)目和企業(yè)產(chǎn)生的減排量進(jìn)入碳市場(chǎng)進(jìn)行交易，被開發(fā)成標(biāo)準(zhǔn)的金融工具。因此，碳交易將金融資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)聯(lián)通起來(lái)，通過(guò)金融資本的力量引導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這是虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，它代

12、表了未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向?？梢?jiàn)，碳交易是利用市場(chǎng)機(jī)制引領(lǐng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。事實(shí)證明，碳交易能切實(shí)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以歐盟為例，在執(zhí)行碳交易之前，歐盟EU-15溫室氣體排放量2004年跟1990年相比，只減少了0.9%，平均每年減少0.064%，從2002年到2004年，排放量增加了1.9%，平均每年增加了0.95%，而從2005年開始實(shí)行碳交易之后，2006年跟2005年相比一年就減少了0.9%。能源效率（即單位GDP的能源消耗）一直都是下降的。碳交易對(duì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的效果可見(jiàn)一斑。如下表所示：表2.歐盟溫室氣體GHG年排放情況四、關(guān)于中國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的構(gòu)想中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家,

13、既是溫室氣體排放大國(guó),又深受氣候變化的影響。根據(jù)IEA（2009）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2007年中國(guó)消費(fèi)石化燃料而燃放的CO2已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，成為全球第一大CO2排放國(guó)。由于快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和巨額的貿(mào)易規(guī)模,中國(guó)實(shí)際的溫室氣體的排放總量可能在 20102020 年間會(huì)超過(guò)美國(guó),成為全球溫室氣體排放量最大的國(guó)家。在哥本哈根氣候變化大會(huì)召開前期，中國(guó)政府承諾到2020年時(shí)單位GDP碳排放將比2005年減少40%到45%。在哥本哈根氣候變化大會(huì)期間，中國(guó)已經(jīng)遇到了國(guó)際上要求減排的沉重壓力，在后哥本哈根時(shí)代，中國(guó)能否在國(guó)際社會(huì)將達(dá)成的新全球減排協(xié)議中被納入強(qiáng)制減排的系列，仍然充滿變數(shù)。但是，中國(guó)作為溫室氣體排放的

14、大國(guó),同時(shí)又是京都議定書的締約國(guó),一方面必須履行相應(yīng)的承諾，另一方面也必須傾聽(tīng)國(guó)際社會(huì)的呼聲，積極參與國(guó)際氣候制度談判，本著“共同但有區(qū)別的責(zé)任” 原則承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?？梢?jiàn)，不論從國(guó)際還是從國(guó)內(nèi)看，我國(guó)都面臨巨大的減排壓力，我們必須變壓力為動(dòng)力，綜合采用行政和市場(chǎng)兩種手段，解決溫室氣體排放問(wèn)題，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立在低碳、可持續(xù)的基礎(chǔ)上。而發(fā)展碳交易是用市場(chǎng)化方法解決這個(gè)問(wèn)題的有效手段。實(shí)際上，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了國(guó)際碳交易市場(chǎng)。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，雖然沒(méi)有被京都議定書納入強(qiáng)制減排計(jì)劃中，但中國(guó)卻一直通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制參與碳交易市場(chǎng)的活動(dòng)。目前中國(guó)在全球 CDM 市場(chǎng)上占據(jù) 60 %多的市場(chǎng)份額。據(jù)世

15、界銀行估計(jì),2008 年至2012 年中國(guó)將提供全球 1/ 3 的碳減排量,由此產(chǎn)生的交易額將超過(guò) 150 億美元,為國(guó)際碳交易市場(chǎng)做出重要的貢獻(xiàn)。通過(guò)碳交易,歐洲國(guó)家獲得了碳減排量,將自己的生產(chǎn)成本降低。同時(shí) ,中國(guó)企業(yè)也獲得了歐洲先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)和資金支持,縮短了企業(yè)本身技術(shù)改進(jìn)的周期,促進(jìn)了中國(guó)制造快速的發(fā)展和質(zhì)量提升，獲得了雙贏的效果。但是，中國(guó)的企業(yè)雖然為碳市場(chǎng)創(chuàng)造了眾多減排額，但處在整個(gè)碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最底端，由于碳交易的市場(chǎng)和標(biāo)準(zhǔn)都在國(guó)外，中國(guó)創(chuàng)造的核證減排量被發(fā)達(dá)國(guó)家以低廉的價(jià)格購(gòu)買后，通過(guò)他們的金融機(jī)構(gòu)的包裝、開發(fā)成為價(jià)格更高的金融產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品及擔(dān)保產(chǎn)品進(jìn)行交易。其原因根本上說(shuō)

16、，就在于碳排放權(quán)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制的缺失，即我國(guó)碳交易市場(chǎng)的缺失。因此，不論是從掌握碳交易話語(yǔ)權(quán)，還是從發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，都必須大力發(fā)展碳交易，尤其是國(guó)內(nèi)碳交易。 2008 年 8 月北京和上海相繼成立環(huán)境交易所,9 月天津排放權(quán)交易所也在濱海新區(qū)正式揭牌。北京環(huán)交所的業(yè)務(wù)是開展環(huán)保和排污、排放的技術(shù)交易；而上海環(huán)交所的功能則集中在資本與技術(shù)的對(duì)接上，通過(guò)信息的收集，提高環(huán)境能源市場(chǎng)化配置資源效率。天津排放權(quán)交易所目前只涉及二氧化硫等污染交易產(chǎn)品，還尚未涉及溫室氣體排放權(quán)的交易。可見(jiàn)，目前國(guó)內(nèi)的交易所業(yè)務(wù),僅僅局限于二氧化硫、化學(xué)需氧量等主要污染物交易產(chǎn)品和能源效率交易產(chǎn)品，主要是以清潔能源發(fā)

17、展機(jī)制為代表的基于項(xiàng)目的交易，而非標(biāo)準(zhǔn)化的交易合約，與歐美真正意義上的碳交易市場(chǎng)還有相當(dāng)大的距離。而且中國(guó)政府在 “十一五” 規(guī)劃中提出 “五年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗下降 20 %左右 ,主要污染物二氧化硫和化學(xué)需氧量等排放總量減少 10 %的約束性指標(biāo)”，并在推動(dòng)節(jié)能減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中,將約束性的量化指標(biāo)分配到各個(gè)省市和企業(yè)，這為我國(guó)發(fā)展碳交易創(chuàng)造了有利條件。因此，必須盡快構(gòu)建和完善我國(guó)真正意義上的碳交易市場(chǎng)。1、按照基于配額的限量交易方法在我國(guó)建立配額分配機(jī)制。研究表明，基于配額的市場(chǎng)具有排放權(quán)價(jià)值發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)功能，配額交易市場(chǎng)決定著碳排放權(quán)的價(jià)值配額多少以及懲罰力度的大小，影響著碳排放權(quán)價(jià)

18、值的高低。由于政府管制所產(chǎn)生的約束要比市場(chǎng)自身產(chǎn)生的約束更為嚴(yán)格，因此受管制的配額市場(chǎng)上的排放權(quán)價(jià)格會(huì)更高，而交易規(guī)模也會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于自愿交易市場(chǎng)。配額交易創(chuàng)造出了碳排放權(quán)的交易價(jià)格，當(dāng)這種交易價(jià)格高于各種減排單位的價(jià)格時(shí)，配額交易市場(chǎng)的參與者就會(huì)愿意在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)入已發(fā)行的減排單位或參與 CDM 和 JI 交易來(lái)進(jìn)行套利或滿足監(jiān)管需要。這種價(jià)差越大，投資者的收益空間越大，對(duì)各種減排單位的需求量也會(huì)增強(qiáng)，這會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)新技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)和應(yīng)用。因此，我國(guó)宜采用基于配額的限量交易方法在我國(guó)建立配額分配機(jī)制。首先要建立專門的溫室氣體排放的管理機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)排放權(quán)的分配、監(jiān)督管理等工作，然后以法律的形式把溫室

19、氣體排放量在一定規(guī)模之上的企業(yè)納入到限額排放體系，給其分配配額，企業(yè)可以有三種形式來(lái)完成減排：1、通過(guò)企業(yè)自身獨(dú)立完成。對(duì)于完成減排的企業(yè)，政府給予一定的補(bǔ)貼，然后政府可以統(tǒng)一將這些經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的減排量拿到國(guó)際市場(chǎng)上出售；也可由企業(yè)將這些經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的減排量拿到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上出售。2、企業(yè)可以通過(guò)CDM機(jī)制來(lái)完成。這樣企業(yè)減排的成本很大程度上可以由國(guó)外方來(lái)支付，達(dá)到雙贏。由于規(guī)定了CDM機(jī)制的京都議定書在2012年就要到期，所以應(yīng)該更多地鼓勵(lì)企業(yè)采用CDM機(jī)制。 3、企業(yè)可以在國(guó)內(nèi)建立的交易所購(gòu)買。 中國(guó)溫室氣體中主要是CO2，所以排放許可權(quán)的主要對(duì)象應(yīng)該是二氧化碳。由于工業(yè)排放了溫室氣體總量的近80%，

20、所以在初始階段，強(qiáng)制納入限額排放體系的企業(yè)應(yīng)主要是工業(yè)企業(yè)，尤其是燃煤企業(yè)以及煤開采企業(yè)，因?yàn)閲?guó)內(nèi)現(xiàn)在能源結(jié)構(gòu)中，煤是最主要能源，也是主要的污染源。對(duì)于排放超標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)超標(biāo)的數(shù)額給予相應(yīng)的懲罰。對(duì)于超標(biāo)數(shù)量罰款的金額要大于市場(chǎng)上相同數(shù)量配額的價(jià)格，并且在金融市場(chǎng)準(zhǔn)入和融資上做出限制性規(guī)定。而對(duì)于溫室氣體排放較少的清潔能源行業(yè)應(yīng)該采取自愿加入的原則，對(duì)加入限額排放體系的企業(yè)設(shè)定相應(yīng)的配額，但對(duì)沒(méi)有完成的企業(yè)沒(méi)有懲罰措施，對(duì)于確認(rèn)的超額減排量可以拿到市場(chǎng)上進(jìn)行交易，使能源結(jié)構(gòu)能從燃煤為主更好地向清潔能源過(guò)渡。當(dāng)然，對(duì)于排放權(quán)分配機(jī)制的建立應(yīng)該透明、合理，對(duì)納入限額排放體系內(nèi)的企業(yè)規(guī)定一個(gè)排放

21、配額。配額的分配應(yīng)該由獨(dú)立的專門管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)的歷史排放量以及國(guó)際的平均排放水平和我國(guó)的國(guó)情來(lái)確定。企業(yè)的歷史排放量的監(jiān)測(cè)應(yīng)制定出可信的、一致的、權(quán)威的、公正的、透明的監(jiān)測(cè)體系，由獨(dú)立的政府部門或第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行并定期審查。 2、建立排放配額交易的場(chǎng)所，為配額的供求調(diào)節(jié)提供市場(chǎng)。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，建立我國(guó)的氣候交易場(chǎng)所，允許配額有剩余的企業(yè)在經(jīng)過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)鑒定、審核之后把剩余的配額在氣候交易場(chǎng)所出售，而允許那些配額不足的企業(yè)在氣候交易所購(gòu)買市場(chǎng)上出售的配額。盡管我國(guó)已建立了北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境交易所和天津排污權(quán)交易所，但如前文所說(shuō)，這些交易所還主要是以清潔能源發(fā)展機(jī)制為代表的基于項(xiàng)目的交易，而

22、非標(biāo)準(zhǔn)化的交易合約，與歐美真正意義上的碳交易市場(chǎng)還有相當(dāng)大的差距。因此，必須盡快建立一個(gè)類似于證券交易所的全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易所，在市場(chǎng)發(fā)展到一定階段后適時(shí)推出碳交易衍生工具，逐步提高市場(chǎng)的規(guī)范化、層次化和國(guó)際化水平，以使我國(guó)獲得在全球碳交易市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán)。必須強(qiáng)調(diào)的是，碳交易市場(chǎng)的構(gòu)建與完善，不論是一級(jí)市場(chǎng)還是二級(jí)市場(chǎng)，都離不開政府的參與。沒(méi)有政府的參與，就不可能建立碳交易的一級(jí)市場(chǎng)-即碳排放配額的初始分配市場(chǎng)，因?yàn)樘寂欧艡?quán)屬于典型的公共品，必須由國(guó)家來(lái)?yè)碛兴袡?quán)和管理分配使用權(quán)，如歐盟的排放交易制度中就有國(guó)家分配方案，而且，一級(jí)市場(chǎng)是否公正公平，是否有效，也影響碳交易二級(jí)市場(chǎng)的活躍程度。此外，政府也應(yīng)建立