居間人管理辦法

1、弘業(yè)期貨有限公司居間人管理辦法第一章總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)弘業(yè)期貨有限公司（以下簡稱“公司”）居間人的管 理，規(guī)范居間業(yè)務(wù)，保護(hù)公司、居間人和投資者的合法權(quán)益，特制訂 本辦法。第二條本辦法中居間人指獨(dú)立于公司和客戶之外，向公司介紹客戶并向客戶提供相應(yīng)服務(wù)而獲取居間報(bào)酬，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系 所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人。法人為公司提供居間服務(wù)時(shí)，公司應(yīng)按 照有關(guān)規(guī)定另行管理。第三條 居間人非公司員工，與公司沒有勞動(dòng)合同關(guān)系，僅根據(jù)其與 公司簽訂的居間合同領(lǐng)取居間報(bào)酬，不享有公司工資、保險(xiǎn)、福利等 待遇。第四條 本辦法適用于公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）對(duì)居間人及其有關(guān)事 項(xiàng)的管理。第二章居間人資格管理第

2、五條 居間人應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：1、居間人必須具有完全民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。2、具有一定經(jīng)濟(jì)、金融和期貨知識(shí)，熟悉期貨法律法規(guī)和交易規(guī)則。3、具有良好的職業(yè)道德，遵紀(jì)守法，沒有違法違規(guī)等不良記錄，非 證券期貨市場禁入者。4、國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其它條件。第六條申請(qǐng)成為公司居間人應(yīng)向公司提供身份證明，填寫居間人 登記表，如實(shí)提供從業(yè)經(jīng)歷、住址、聯(lián)系電話等信息。營業(yè)部（業(yè) 務(wù)部門）對(duì)居間人的身份和資格進(jìn)行審查，審查合格后報(bào)公司核準(zhǔn)。第七條 居間人資格審查合格后與公司簽訂居間協(xié)議，明確居間事項(xiàng) 和各自權(quán)利義務(wù)，居間合同經(jīng)營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）審查合格后報(bào)公司 核準(zhǔn)。第八條 公司

3、執(zhí)行統(tǒng)一的居間協(xié)議文本，未經(jīng)公司許可不得擅自修改， 特別約定條款須報(bào)公司核準(zhǔn)。已簽署的居間合同由公司統(tǒng)一保管。第九條公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）可制定居間人業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)，若居 間人未達(dá)到業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)，公司可單方解除居間合同。居間人要提前 解除居間合同的，需提前一個(gè)月書面通知公司并經(jīng)公司書面確認(rèn)。第十條若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格、 終止居間合同、追繳非法所得，并在業(yè)內(nèi)通報(bào)。第三章居間業(yè)務(wù)管理第十一條公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)建立居間人業(yè)務(wù)檔案和誠信檔 案，對(duì)居間人及其業(yè)務(wù)情況進(jìn)行專項(xiàng)管理，對(duì)居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。第十二條公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)建立居間人考核制度，每月和 年終對(duì)

4、居間人進(jìn)行考核?？己朔秶饕ǎ海?）居間人市場開發(fā)情況，包括客戶保證金規(guī)模、凈手續(xù)費(fèi)等指標(biāo)；（2）居間人對(duì)客戶服務(wù)情況；（3）居間人有無被客戶投訴情況；（4）居間人有無違法違規(guī)或違反公司有關(guān)制度的行為。第十三條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）可根據(jù)居間人考核結(jié)果對(duì)其居間 報(bào)酬進(jìn)行調(diào)整。第十四條公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對(duì)居間人的客戶進(jìn) 行回訪，并將客戶反饋的信息作為對(duì)居間人考核的參考依據(jù)。第十五條 為提高居間人的專業(yè)素質(zhì)，規(guī)范其居間行為，公司營業(yè)部 （業(yè)務(wù)部門）應(yīng)定期對(duì)居間人進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示、期貨交易規(guī)則等。第十六條 居間人為公司介紹的客戶必須是公司和公司從事

5、介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部以外的新增客戶。居間人的客戶開戶前，居間人應(yīng)向開 戶人員預(yù)約，經(jīng)開戶人員確認(rèn)后辦理開戶。若未預(yù)約而開戶的，視為 公司公共客戶。第十七條 居間人介紹的客戶須親自到公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)?？蛻糸_戶后，開戶人員要求其填寫客戶聲明書，隨期貨經(jīng)紀(jì)合同 報(bào)送公司審核。第十八條 公司鼓勵(lì)員工介紹居間人。業(yè)務(wù)部門員工介紹居間人的， 該居間人業(yè)績記入業(yè)務(wù)部門業(yè)績；其他部門員工介紹居間人的，根據(jù) 居間人對(duì)公司的貢獻(xiàn)情況記入員工業(yè)績。第十九條公司建立居間業(yè)務(wù)稽核制度，定期或不定期對(duì)居間業(yè)務(wù)進(jìn) 行合規(guī)審查。第二十條 各營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)認(rèn)真審核客戶和居間人的關(guān)系，各營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人

6、員對(duì)其居間關(guān)系的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 若發(fā)現(xiàn)居間關(guān)系不真實(shí)的，公司應(yīng)嚴(yán)肅處理，追繳違法所得，并記入 誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)追究法律責(zé)任。第二十一條 若員工假借居間人名義騙取居間費(fèi)用的，公司處以嚴(yán)重 警告、降職、免職、開除等處分，同時(shí)追繳違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的， 應(yīng)追究法律責(zé)任。第四章居間人行為準(zhǔn)則第二十二條 居間人須誠實(shí)守信地開展居間活動(dòng)，積極促成客戶與公 司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得損害客戶和公司的合法權(quán)益。第二十三條居間人須如實(shí)向客戶和公司告知有關(guān)簽訂合同的事項(xiàng)及 其他信息，特別要向客戶揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得故意隱瞞期貨投 資的風(fēng)險(xiǎn)或故意擴(kuò)大期貨投資的收益。第二十四條居間人須保守公司和客戶的商業(yè)秘密

7、。居間人應(yīng)為期貨 公司保守商業(yè)機(jī)密。居間人不得擅自將公司給予的優(yōu)惠措施發(fā)布到互 聯(lián)網(wǎng)絡(luò)及其他媒介上，否則，公司有權(quán)停止向居間人發(fā)放居間傭金。居間人同時(shí)須為投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露或轉(zhuǎn)遞給 他人。第二十五條居間人禁止從事下列行為：1、不得以公司名義開展業(yè)務(wù)。包括不得以公司員工、授權(quán)代理人等 身份開展業(yè)務(wù)，不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司或客戶 與對(duì)方簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同或任何其他協(xié)議。2、不得利用居間人身份從事其他非法活動(dòng)。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集中交易場所；不得以公司名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng) 點(diǎn)；不得進(jìn)行變相融資、非法集資等活動(dòng)；不得向客戶承諾盈利或保 底；不得誘騙

8、客戶從事期貨交易；等等。3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算 單確認(rèn)人。4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長客戶或公司從事介 紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部的客戶轉(zhuǎn)為居間人自己客戶。第二十六條 居間人除為公司介紹客戶外，還應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：1、對(duì)客戶進(jìn)行入市輔導(dǎo)，如：向客戶客觀闡述期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，向客戶介紹期貨交易品種，指導(dǎo)客戶使用公司的交易軟件、行情軟件等。2、接受客戶咨詢，若不能解答應(yīng)及時(shí)與公司溝通。3、指導(dǎo)客戶從公司網(wǎng)站和其他渠道了解市場行情、最新消息和其他 有關(guān)資訊。4、做好客戶與公司之間的溝通工作，包括但不限于：協(xié)助公司進(jìn)行 客戶資信調(diào)查；協(xié)助公司完成交易結(jié)算單、追

9、加保證金通知書的送達(dá) 和簽署工作；通知客戶參加公司培訓(xùn)、更新交易或行情軟件；向公司 反饋客戶的要求、意見或建議；等等。5、公司要求居間人提供的其他服務(wù)。第五章居間報(bào)酬管理第二十七條 公司根據(jù)客戶交易留存的凈手續(xù)費(fèi)的一定比例向居間人 支付居間報(bào)酬。居間報(bào)酬的相應(yīng)稅費(fèi)由居間人承擔(dān)。第二十八條公司制定關(guān)于居間人報(bào)酬的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）可根據(jù)居間人類型、當(dāng)?shù)厥袌銮闆r、居間人對(duì)公司或營業(yè)部 的實(shí)際貢獻(xiàn)情況、對(duì)客戶的服務(wù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 若居間人報(bào)酬的 提取比例超過公司指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)報(bào)公司審批。第二十九條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)于每月結(jié)束后五日內(nèi)計(jì)算出 居間人的報(bào)酬，報(bào)公司結(jié)算和財(cái)務(wù)部門審核，公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后支 付。居間人當(dāng)月未領(lǐng)取居間報(bào)酬的，可以累計(jì)。第六章居間人違約管理第三十條公司每月向居間人支付報(bào)酬時(shí)，應(yīng)提取 5%作為風(fēng)險(xiǎn)金由 公司保管。當(dāng)對(duì)某個(gè)居間人所提取的風(fēng)險(xiǎn)金累計(jì)達(dá)到一定金額 時(shí)，公司不再向該居間人提取風(fēng)險(xiǎn)金。第三十一條 當(dāng)居間人違反法律法規(guī)規(guī)范性文件或違反居間合同而給 公司造成損失時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)金用于賠償公司的損失。若沒有發(fā)生賠償事由， 該風(fēng)險(xiǎn)金應(yīng)于居間合同終止后第七個(gè)月內(nèi)一次性支付給居間人。第三十二條 若居間人的客戶與公司發(fā)生糾紛，或不按時(shí)簽署結(jié)算單， 或給公司造成風(fēng)險(xiǎn)損失，公司可扣除該居間人的風(fēng)險(xiǎn)金和居間報(bào)酬， 直至補(bǔ)足上述損失為止。第三十四條 若居間