私募基金宣傳推介及募集管理制度

1、編號：私募基金宣傳推介及募集管理制度6簽訂日期：年 月 日第一章 總則第一條 為保證公司私募投資基金的宣傳推介、募集行為，促進公司規(guī)范化運作及健康發(fā)展，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障投資者及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護投資者、公司及公司股東的合法權益，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及相關自律規(guī)則，結(jié)合公司情況，制定本制度。第二條 公司私募基金宣傳推介、募集管理制度的總體目標：1、保證公司私募基金宣傳推介、募集活動的合法合規(guī)性；2、保證投資者的合法權益不受侵犯；3、實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權益；4、促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠

2、信，廉潔自律，勤勉盡責。第二章 公司的責任與義務第三條 公司應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務， 承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。第四條 公司不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標準。公司應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：1、確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；2、在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。第五條 公司應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密，除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第六條公司應當妥

3、善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。第七條公司應當開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本管理制度所指私募基金募集結(jié)算資金是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。第八條 公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入公司自有財產(chǎn)。禁止公司或員工以任何形似挪用私募基金募集結(jié)算資金。第三章 私募基金宣傳推介第九條推介材料應由公司制作使用，公司對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用公司推介材料。第十條公司推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)

4、容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：1、私募基金的名稱和基金類型；2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；3、私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；5、私募基金收益與風險的匹配情況；6、私募基金的特殊風險揭示；7、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息； 8、投資者承擔的主要費用及費率；9、私募基金承擔的主要費用及費率； 10、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；11、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；12、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。第十一條募集機構(gòu)應當采取合理方

5、式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。第十二條公司及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：1、不得向合格投資者之外的單位或個人募集資金；2、不得公開推介或者變相公開推介；3、推介材料不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；4、不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；5、不得夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；6、 不得登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；7、不得惡意貶低同行；8、不得允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；9、不得推介非本機構(gòu)募集的私募