證券市場參與者與監(jiān)督者

1、第一頁，共40頁幻燈片二、證券公司與其他公司的區(qū)別二、證券公司與其他公司的區(qū)別第二頁，共40頁幻燈片第三頁，共40頁幻燈片第四頁，共40頁幻燈片第五頁，共40頁幻燈片第六頁，共40頁幻燈片第七頁，共40頁幻燈片第八頁，共40頁幻燈片答案：答案：ACD第九頁，共40頁幻燈片第十頁，共40頁幻燈片1、依法設(shè)立的法人。、依法設(shè)立的法人。2、證券集中交易的場所。、證券集中交易的場所。3、證券交易的組織者和監(jiān)督者。、證券交易的組織者和監(jiān)督者。4、自律管理的法人。、自律管理的法人。第十一頁，共40頁幻燈片第十二頁，共40頁幻燈片會員大會會員大會理事會理事會總經(jīng)理總經(jīng)理專門委員會專門委員會第十三頁，共40頁

2、幻燈片新新證券法證券法第一百零二條第一百零二條 證券交易所是為證證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。交易，實(shí)行自律管理的法人。第十四頁，共40頁幻燈片第十五頁，共40頁幻燈片第十六頁，共40頁幻燈片第十七頁，共40頁幻燈片第十八頁，共40頁幻燈片答案：答案：A第十九頁，共40頁幻燈片第二十頁，共40頁幻燈片答案：答案：A第二十一頁，共40頁幻燈片答案：答案：C第二十二頁，共40頁幻燈片ABCD第二十三頁，共40頁幻燈片答案：答案：A第二十四頁，共40頁幻燈片設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管設(shè)立證券登

3、記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十五頁，共40頁幻燈片第二十六頁，共40頁幻燈片證券證券公司公司投資者投資者結(jié)算結(jié)算機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)一級結(jié)算一級結(jié)算二級結(jié)算二級結(jié)算投資者投資者證券證券公司公司第二十七頁，共40頁幻燈片DVP的核心內(nèi)涵是證券與資金的交收同時進(jìn)的核心內(nèi)涵是證券與資金的交收同時進(jìn)行，從而防范交收對手方的違約風(fēng)險。行，從而防范交收對手方的違約風(fēng)險。 第二十八頁，共40頁幻燈片第二十九頁，共40頁幻燈片第三十頁，共40頁幻燈片第三十一頁，共40頁幻燈片（四）查閱、復(fù)制和封存權(quán)（四）查閱、復(fù)制和封存權(quán)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的

4、財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；通訊記錄等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；第三十二頁，共40頁幻燈片第三十三頁，共40頁幻燈片第三十四頁，共40頁幻燈片第一百八十一條第一百八十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。有權(quán)拒絕。 第三十五頁，共40頁幻燈片第三十六頁，共40頁幻燈片答案：答案：A第三十七