材料：材料石化公司合規(guī)管理工作方案.doc

1、附件*公司合規(guī)管理工作方案為貫徹落實(shí)*公司合規(guī)管理工作會(huì)議和公司三屆五次 員工代表大會(huì)精神，保障公司合規(guī)管理工作有效開展，根據(jù) *公司總體部署，結(jié)合公司實(shí)際，制定本方案。一、工作目標(biāo)全面推進(jìn)合規(guī)管理利用兩年時(shí)間，基本建成制度完善、 程序科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、執(zhí)行到位的合規(guī)管理體系，員工行為 規(guī)范受控，最大限度減少或避免違規(guī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件， 形成合規(guī)為榮、違規(guī)為恥的價(jià)值取向，樹立誠實(shí)守信、遵規(guī) 守法的企業(yè)形象，為公司有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展 提供有力保障。二、基本原則1 .堅(jiān)持全員、全過程合規(guī)，培樹員工依法合規(guī)理念；2 .堅(jiān)持管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)，保障公司健康持續(xù)發(fā)展；3 .堅(jiān)持防控為主、懲防結(jié)合，

2、有效防范控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4 .堅(jiān)持重點(diǎn)突出、全面推進(jìn)，建立完善合規(guī)管理機(jī)制。三、工作任務(wù)（-）建立合規(guī)管理制度，落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任。制定合 規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、合規(guī)管理部門、公司 所屬各單位及機(jī)關(guān)各處室（部門）的合規(guī)管理職責(zé)與分工， 落實(shí)公司及所屬各單位、機(jī)關(guān)各處室（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、分 管領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)責(zé)任明晰各管理崗位合規(guī)職責(zé)，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、 分級(jí)管理、各負(fù)其責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的管理架構(gòu)。（二）建立合規(guī)管理流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理有 機(jī)融合。搭建合規(guī)管理流程，確立合規(guī)登記報(bào)告、合規(guī)審查、 違規(guī)行為查處、合規(guī)評(píng)價(jià)考核程序，堅(jiān)持管業(yè)務(wù)管合規(guī) 原則，將合規(guī)管理要求融入業(yè)務(wù)管理，有效防范與控制合規(guī)

3、 風(fēng)險(xiǎn)。（三）培育合規(guī)理念，建設(shè)合規(guī)文化。加強(qiáng)*公司合規(guī) 精神宣貫，培育法律至上、遵守程序、誠實(shí)守信等理念， 使合規(guī)理念內(nèi)化于心、固化于行，變要我合規(guī)"為我要 合規(guī)，建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化。四、工作措施（-）加強(qiáng)組織與領(lǐng)導(dǎo)為落實(shí)*公司全面推進(jìn)合規(guī)管理要求，加強(qiáng)合規(guī)管理的 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，2019年10月，公司下發(fā)關(guān)于成立*公司合 規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知（吉*法企字201910號(hào)），成 立由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，黨委副書記、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師任副 組長(zhǎng)，總經(jīng)理助理、總法律顧問、副總師、公司機(jī)關(guān)處室（部 門）主要負(fù)責(zé)人組成的合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小 組全面負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理的組織與領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)公司各系

4、 統(tǒng)、各部門的合規(guī)管理建設(shè)工作。合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦 公室，負(fù)責(zé)合規(guī)管理日常工作。（二）完善合規(guī)管理制度1 .制定誠信合規(guī)手冊(cè)。誠信合規(guī)手冊(cè)是公司合規(guī)管理 的總規(guī)則，闡明公司依法管理、合規(guī)經(jīng)營的基本取向和價(jià)值 7觀，明確基本行為規(guī)范，教育引導(dǎo)員工樹立誠信合規(guī)理念， 規(guī)范自身行為。2 .制定合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則。依據(jù)*公司合規(guī)管理辦法, 結(jié)合公司實(shí)際，制定合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，明確合規(guī)管理職責(zé) 分工,確立合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)考核、登記報(bào)告、舉報(bào)調(diào)查、檔 案管理等管理程序和管理要求。3 .制定合規(guī)管理配套制度。依據(jù)公司合規(guī)管理實(shí)施細(xì) 則，制定合規(guī)審查、合規(guī)評(píng)價(jià)考核、違規(guī)舉報(bào)查處等配套制 度，落實(shí)崗位職責(zé)，明確

5、具體工作流程。（三）優(yōu)化公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)梳理公司各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，特別是物資采 程,對(duì)照合規(guī)管理要求，深入分析評(píng)價(jià),通過修訂完善制度 和流程，將合規(guī)審查、登記報(bào)告等環(huán)節(jié)嵌入業(yè)務(wù)流程,將合 規(guī)要求融入各項(xiàng)制度，貫穿于業(yè)務(wù)管理全過程，保證合規(guī)管 理落到實(shí)處。購、產(chǎn)品*晨工程建設(shè)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、招投標(biāo)等方IEI制度和流（四）開展合規(guī)培訓(xùn)1 .細(xì)化合規(guī)培訓(xùn)教材。依據(jù)*公司合規(guī)培訓(xùn)指導(dǎo)教材, 結(jié)合公司實(shí)際，補(bǔ)充、細(xì)化培訓(xùn)內(nèi)容，增強(qiáng)實(shí)用性，提高培 訓(xùn)效果。2 .開展員工合規(guī)培訓(xùn)。一是利用*公司合規(guī)管理信息 平臺(tái)，組織開展員工網(wǎng)上合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)以自學(xué)為主，培訓(xùn) 內(nèi)容側(cè)重誠信合規(guī)手冊(cè)、公司合規(guī)管理

6、制度及員工職業(yè)道德 規(guī)范等，引導(dǎo)員工樹立合規(guī)理念，熟知合規(guī)基本要求和基本 行為規(guī)范。二是重點(diǎn)抓好領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員合規(guī)培 訓(xùn)，采取專家講座、專業(yè)培訓(xùn)、干部培訓(xùn)、網(wǎng)上答題等多種 方式，培訓(xùn)內(nèi)容側(cè)重與崗位有關(guān)的反商業(yè)賄賂、反利益輸送、 反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等方面的法律法規(guī)、從業(yè)規(guī)范、合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)防控及典型案例分析等，使其認(rèn)識(shí)到合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì) 利益，業(yè)務(wù)管理要遵守合規(guī)制度。三是與崗前培訓(xùn)相結(jié)合， 開展新員工入職合規(guī)培訓(xùn)I,培訓(xùn)內(nèi)容側(cè)重與崗位相關(guān)合規(guī)基 本知識(shí)、規(guī)章制度及勞動(dòng)紀(jì)律等，保證員工掌握本崗位具體 合規(guī)要求。（五）開展合規(guī)審查及登記報(bào)告1 .開展交易合規(guī)審查。制定交易合規(guī)審查管理辦法， 落

7、實(shí)交易合規(guī)審查職責(zé)，明確審查范圍，著重核查交易對(duì)象 資質(zhì)、背景及合規(guī)表現(xiàn)，重點(diǎn)審查交易價(jià)格、交易條件，防 控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益。2 .開展反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查。制定反壟斷反 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查管理辦法，公司開展業(yè)務(wù)重組、收購兼并、 合資合作、市場(chǎng)營銷、價(jià)格調(diào)整等業(yè)務(wù)活動(dòng)前履行反壟斷、 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查程序，業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門分工合 作，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)壟斷后果或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。3 .開展規(guī)章制度合規(guī)性審查。在原有規(guī)范性、實(shí)用性 審查基礎(chǔ)上，增加合規(guī)性審查，明確審查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，審查制 度內(nèi)容是否符合反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷、反不正 競(jìng)爭(zhēng)等方面的法律法規(guī)和制度規(guī)定，確保制度的合規(guī)性。

8、4 .開展利益輸送或沖突事項(xiàng)登記報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān) 鍵崗位人員存在在*公司及其控參股公司以外的企業(yè)兼職、 本人或親友投資（管理）的非上市企業(yè)與*公司或所屬企業(yè) 發(fā)生交易、向*公司或所屬企業(yè)推薦交易對(duì)象等可能產(chǎn)生利 益輸送或與公司利益沖突的事項(xiàng)，向合規(guī)管理部門登記報(bào) 告，合規(guī)管理部門進(jìn)行登記備案，并及時(shí)向交易承辦部門通 報(bào)情況，防止發(fā)生利益輸送行為。（六）突出重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理針對(duì)*企業(yè)高危特點(diǎn)，突出抓好安全生產(chǎn)領(lǐng)域、商務(wù)領(lǐng) 域、勞動(dòng)用工領(lǐng)域等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理,全面梳理排查 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，深入剖析風(fēng)險(xiǎn)成因，嚴(yán)格評(píng) 估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和危害程度，建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，研 究制定相應(yīng)防

9、范措施，明確具體防控要求，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng) 事前預(yù)防和事中控制，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。（七）開展合規(guī)評(píng)價(jià)考核1 .制定合規(guī)評(píng)價(jià)考核管理辦法。依據(jù)*公司合規(guī)評(píng)價(jià) 考核辦法，結(jié)合公司實(shí)際，制定領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位人員合 規(guī)評(píng)價(jià)考核辦法，關(guān)鍵崗位人員評(píng)價(jià)側(cè)重參加合規(guī)培訓(xùn)、遵 守制度規(guī)定及違規(guī)問題整改情況，領(lǐng)導(dǎo)干部評(píng)價(jià)側(cè)重組織落 實(shí)合規(guī)制度、完善合規(guī)管理機(jī)制、防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況。2 .開展合規(guī)評(píng)價(jià)考核。將合規(guī)管理納入二級(jí)單位年度 績(jī)效考核，嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，對(duì)重大違規(guī)行為實(shí)行一票否決。 組織領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位人員開展自我評(píng)價(jià)、上下級(jí)互評(píng)， 并對(duì)其合規(guī)表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)考核結(jié)果與干部任免、 員工評(píng)先選優(yōu)掛鉤。

10、（八）開展違規(guī)舉報(bào)查處建立合規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)方式，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法 違規(guī)問題。明確界定合規(guī)管理部門與監(jiān)察部門職責(zé)分工，建 立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，確立信息傳遞程序、違規(guī)行為調(diào)查處理程 序，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化責(zé)任追究力度。（九）建立員工合規(guī)檔案梳理公司關(guān)鍵崗位，建立領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位員工合規(guī) 檔案，明確歸檔內(nèi)容，建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的管理表單,定期收集 合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)評(píng)價(jià)及接受合規(guī)調(diào)查、被追究違規(guī)責(zé)任等情 況的相關(guān)記錄、資料，保證合規(guī)檔案內(nèi)容完整、資料齊全。五、進(jìn)度安排根據(jù)*公司合規(guī)管理工作總體安排，組織開展公司合規(guī) 管理工作，具體進(jìn)度安排如下：（-）2019年重點(diǎn)工作進(jìn)度安排1 .制定合規(guī)管理工作方案（1

11、月-2月），責(zé)任部 門：法律事務(wù)與企管處。2 .制定合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則（3月），責(zé)任部門： 法律事務(wù)與企管處，配合部門：人事處、紀(jì)委監(jiān)察處、審計(jì) 處（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處）、商務(wù)管理處、機(jī)動(dòng)設(shè)備處、科技 與規(guī)劃發(fā)展處、工程管理部。3 .制定誠信合規(guī)手冊(cè)（3月），責(zé)任部門：法律 事務(wù)與企管處。4 .確定關(guān)鍵崗位（4月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處、人事處、紀(jì)委監(jiān)察處。65 ,組織領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位人員簽訂合規(guī)承諾（4月）， 責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處。6 .搭建合規(guī)管理信息平臺(tái)，建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的管理表單 （4月-5月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處，配合部門： 辦公室、信息管理部。7 .建立領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵

12、崗位人員合規(guī)檔案（6月）， 責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處。8 .開展合規(guī)登記報(bào)告工作（7月），責(zé)任部門：法律事 務(wù)與企管處。9 .細(xì)化合規(guī)培訓(xùn)教材，開展全員合規(guī)培訓(xùn)1（ 8月-9月）， 責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處，配合部門：人事處。10 .制定交易合規(guī)審查管理辦法和反壟斷與反 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查管理辦法（10月），組織開展交易合規(guī) 審查、反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查，責(zé)任部門：法律事務(wù)與 企管處，配合部門：商務(wù)管理處、機(jī)動(dòng)設(shè)備處、科技與規(guī)劃 發(fā)展處、工程管理部。11 .建立健全違規(guī)舉報(bào)查處方面的規(guī)章制度（11月）， 責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處，配合部門：紀(jì)委監(jiān)察處、人 事處、審計(jì)處（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處）。

13、12 .制定合規(guī)評(píng)價(jià)考核管理辦法（12月），責(zé)任 部門：法律事務(wù)與企管處，配合部門：人事處、紀(jì)委監(jiān)察處、 審計(jì)處（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處）。（二）2019年重點(diǎn)工作進(jìn)度安排1 .全面總結(jié)2019年合規(guī)管理工作，進(jìn)一步細(xì)化2019 年工作進(jìn)度安排（1月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處。2 .開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估，形成合規(guī)分析 報(bào)告（1月-3月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處，配合部 門：商務(wù)管理處、人事處、安全環(huán)保處。3 .系統(tǒng)梳理修訂公司規(guī)章制度，嵌入合規(guī)管理要求（4 月-6月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處，配合部門：機(jī)關(guān) 各處室、直屬部門。4 .開展領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員合規(guī)培訓(xùn)（7月-1

14、0 月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處，配合部門：人事處。5 .依據(jù)合規(guī)評(píng)價(jià)考核管理辦法，組織開展年度合 規(guī)評(píng)價(jià)考核（11月-12月），責(zé)任部門：法律事務(wù)與企管處, 配合部門：人事處、紀(jì)委監(jiān)察處、審計(jì)處（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 處）。六、工作要求（-）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)管理，是*公司 立足當(dāng)前實(shí)際作出的戰(zhàn)略性、全局性部署。全面開展合規(guī)管 理，有助于公司防范和化解違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，樹立依法守規(guī)的企業(yè) 形象，保障公司健康可持續(xù)發(fā)展。公司所屬各單位、機(jī)關(guān)各 處室（部門）要充分認(rèn)識(shí)合規(guī)管理的重要性與緊迫性，認(rèn)真 學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)*公司合規(guī)管理工作會(huì)議精神，進(jìn)一步統(tǒng)一思 想，形成共識(shí)，營造全員合規(guī)氛圍，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng) 工作。（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。公司所屬各單位要加強(qiáng)合 規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，強(qiáng)化管理職