永州瀟湘農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)理專項治理工作方案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上永州瀟湘農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量專項治理工作方案為切實落實瀟湘農(nóng)商銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理主體責任，提升非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)質(zhì)量，全面準確反映經(jīng)營狀況，根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計管理辦法、銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理良好標準等制度，結(jié)合本行實際，特制定數(shù)據(jù)質(zhì)量專項治理工作方案如下：一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組，積極開展數(shù)據(jù)質(zhì)量專項治理工作成立以行長為組長，稽核審計部、合規(guī)風險部、計劃財務(wù)部、個人金融部等部門負責人為小組成員的數(shù)據(jù)質(zhì)量專項治理小組，負責本方案的組織實施。二、明確領(lǐng)導(dǎo)小組數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作職責 行長是監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的高管層，負責推動數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和監(jiān)管統(tǒng)計工作；稽核審計部是監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理

2、部門，負責監(jiān)管統(tǒng)計組織、協(xié)調(diào)和管理；合規(guī)風險部是監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量審核部門，負責系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量全面審核；計劃財務(wù)部、個人金融部等是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)提供部門，負責其所提供的數(shù)據(jù)的準確、真實性。三、數(shù)據(jù)質(zhì)量專項治理工作重點（一）組織領(lǐng)導(dǎo)與機制方面董事會和高管層要高度重視并積極推動數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和監(jiān)管統(tǒng)計工作；要建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理內(nèi)部糾錯和稽核檢查機制，要建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問責機制，按規(guī)定落實法定代表人手簽紙質(zhì)報表制度。（二）監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門履職方面1、加強制度建設(shè)?；藢徲嫴恳鶕?jù)監(jiān)管統(tǒng)計規(guī)定，制定適時的統(tǒng)計制度或統(tǒng)計制度實施細則等統(tǒng)計管理制度，根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管報表年度統(tǒng)計制度要求，制定適時覆蓋所有監(jiān)管統(tǒng)計報表和數(shù)據(jù)

3、要求的統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度，統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度取數(shù)規(guī)則要按照“會計科目統(tǒng)計指標監(jiān)管統(tǒng)計指標”的原則，保證監(jiān)管統(tǒng)計報表和數(shù)據(jù)中每一個統(tǒng)計項目的歸屬關(guān)系及取數(shù)路徑清晰、準確。2、強化監(jiān)管統(tǒng)計管理工作?；藢徲嫴扛鶕?jù)授權(quán)要有效履行監(jiān)管統(tǒng)計組織、協(xié)調(diào)和管理職責，主要包括：一是按照監(jiān)管要求和統(tǒng)計管理制度設(shè)置滿足履行監(jiān)管統(tǒng)計職責的崗位；二是嚴格履行監(jiān)管統(tǒng)計報表的組織、匯總、復(fù)核、上報職責；三是定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查工作，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取有效措施予以糾正；四是加強統(tǒng)計人員培訓(xùn)；五是認真執(zhí)行和落實監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管統(tǒng)計制度與監(jiān)管要求。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量流程控制方面1、加強流程制度建設(shè)。建立有效覆蓋監(jiān)管統(tǒng)計報表“填報復(fù)核匯總復(fù)

4、核上報”的數(shù)據(jù)質(zhì)量流程管理規(guī)程，明確流程管理各個環(huán)節(jié)所涉及具體崗位、具體業(yè)務(wù)部門的責任，確保報表報送的路徑清晰。2、明確填報與復(fù)核環(huán)節(jié)責任。填報與復(fù)核環(huán)節(jié)的崗位人員和業(yè)務(wù)部門要對填報報表的數(shù)據(jù)真實性負責。填報人員要嚴格按照監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)源與統(tǒng)計項目歸屬進行數(shù)據(jù)采集和填報；業(yè)務(wù)部門負責人要對填報的監(jiān)管統(tǒng)計報表進行真實性和表內(nèi)校驗關(guān)系復(fù)核審查。3、明確匯總復(fù)核環(huán)節(jié)責任。監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門要對匯總的監(jiān)管統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)真實性負責。數(shù)據(jù)匯總?cè)藛T要對匯總后的監(jiān)管統(tǒng)計報表進行表內(nèi)表間校驗，要分類建立監(jiān)管統(tǒng)計報表審核臺賬，在匯總審核中對報送業(yè)務(wù)部門報表錯報情況進行及時糾正并逐筆登記；復(fù)核人員要對匯總的監(jiān)管統(tǒng)計報

5、表真實性進行表內(nèi)表間校驗復(fù)核；歸口管理部負責人要定期組織對錯報情況進行分析并采取有效的工作措施。4、明確上報環(huán)節(jié)責任。監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門對報送數(shù)據(jù)的及時性、完整性負責。報送的監(jiān)管統(tǒng)計報表要注明填報人、復(fù)核人、負責人的姓名及按具體要求注明法定代表人的姓名。（四）監(jiān)管統(tǒng)計信息系統(tǒng)方面1、加強監(jiān)管統(tǒng)計信息系統(tǒng)建設(shè)。要建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配的監(jiān)管統(tǒng)計信息系統(tǒng)，用以涵蓋監(jiān)管統(tǒng)計涉及的全行各業(yè)務(wù)領(lǐng)域及相關(guān)部室、支行，同時支持監(jiān)管統(tǒng)計信息自動采集，為監(jiān)管統(tǒng)計信息系統(tǒng)預(yù)留能夠靈活性加載的數(shù)據(jù)接口，并滿足自動實現(xiàn)總分、表內(nèi)、表間校驗和預(yù)警提示功能和需要。2、建立監(jiān)管統(tǒng)計取數(shù)規(guī)則。要嚴格按照銀監(jiān)會監(jiān)管統(tǒng)計項目歸屬

6、制訂適時系統(tǒng)取數(shù)規(guī)則及操作說明，明晰每一張監(jiān)管統(tǒng)計報表、每一個監(jiān)管統(tǒng)計項目的歸屬關(guān)系和取數(shù)路徑，確保不同報表同一口徑的數(shù)據(jù)保持一致。（五）內(nèi)部檢查與問責方面要按照雙線管控的原則，將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入內(nèi)控合規(guī)檢查范圍，建立監(jiān)管統(tǒng)計現(xiàn)場檢查制度。合規(guī)風險部門每年組織開展系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量全面稽核檢查，監(jiān)管統(tǒng)計歸口管理部門定期開展監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)檢查，對查出的問題要限期、有效整改，對問題所涉及的責任人要按照“流程環(huán)節(jié)、責任節(jié)點”進行問責。四、工作要求（一）高度重視，統(tǒng)一認識監(jiān)管統(tǒng)計信息不僅是我行經(jīng)營狀況的真實體現(xiàn)，也是推動我行精細化管理和加強改進風險管控的內(nèi)在需求，我們要高度重視，嚴格按照監(jiān)管要求，認真做好監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量專項治理工作。 （二）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責任董事會、高管層要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認真履行職責，從總行到各支行要層層實行分管領(lǐng)導(dǎo)負責制，稽核審計部牽頭開展自