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1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流客戶身份資料與交易記錄保存課后測試.精品文檔.客戶身份資料與交易記錄保存窗體頂端課后測試測試成績：100.0分。 恭喜您順利通過考試！單選題· 1、根據(jù)規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存( )。（16.67 分） A一年  B二年  C三年  D五年正確答案:D· 2、金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，處（ ）罰款。（16.67 分）A 二十萬元以上五十萬元以下 B 五萬元以上五十萬元以下&

2、#160;C 十萬元以上一百萬以下 D 五十萬元以上五百萬元以下正確答案:A多選題· 1、金融機構(gòu)客戶身份資料與交易記錄保存，需遵循的原則為（ ）（16.67 分） A完整原則 B真實原則 C安全原則 D從嚴原則正確答案:A B C D· 2、客戶身份資料與交易記錄保存方式，按照保存介質(zhì)不同，可以分為（ ）（16.67 分） A紙質(zhì)保存介質(zhì) B電子保存介質(zhì) C磁帶保存介質(zhì) D其他不可更改的介質(zhì)正確答案:A B C D判斷題· 1、同一介質(zhì)上有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當按最短期限保存。（16.67 分） A正確 B錯誤正確答案:錯誤· 2、對超過保管期限的反洗錢檔案，定期進行鑒定和銷毀，檔案銷毀時，應(yīng)由一人負責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。

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