國際收支統(tǒng)計間接申報核查制度

1、附件：國際收支統(tǒng)計間接申報核查制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范通過金融機構(gòu)進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù) （以下簡 稱“間接申報”）的核查工作，提高申報數(shù)據(jù)質(zhì)量，國家外匯管 理局根據(jù)國際收支統(tǒng)計申報辦法 （中國人民銀行行長第 2 號令）、 國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細(xì)則（匯發(fā) 200321 號）以及通過金融機構(gòu)進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程（匯發(fā) 201022 號， 以下簡稱操作規(guī)程）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本制度。第二條 國家外匯管理局各分局、外匯管理部及其支局（以下簡 稱“各分支局”）國際收支工作人員應(yīng)認(rèn)真完成間接申報核查工作， 確保申報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性。第三條 間接申報核查方

2、式包括非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查。間接申報非現(xiàn)場核查（以下簡稱“非現(xiàn)場核查”），是指通過 運用與間接申報統(tǒng)計相關(guān)的輔助核查軟件及其他核查手段，對申報 情況進行的核查。間接申報現(xiàn)場核查（以下簡稱“現(xiàn)場核查”），是指國際收支 工作人員前往銀行和申報主體工作場所，現(xiàn)場調(diào)閱與涉外收付款相 關(guān)的原始交易憑證及其他相關(guān)憑證，對申報情況進行的核查。第四條 各分支局間接申報核查工作的管理原則：（一）負(fù)責(zé)對轄內(nèi)銀行以及申報主體的間接申報業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)、 核查和考核；（二）負(fù)責(zé)對其下級外匯局間接申報核查工作進行培訓(xùn)、指導(dǎo)、 檢查和考核；（三）應(yīng)及時處理上級外匯局反饋的核查結(jié)果并將有關(guān)事項及時通知下級外匯局，督促其與轄內(nèi)銀

3、行和申報主體進行核實或修改；（四）核查工作應(yīng)落實到崗；（五）應(yīng)加強與本單位內(nèi)其他部門的聯(lián)系和協(xié)調(diào)，通過其他部 門反饋的數(shù)據(jù)問題總結(jié)核查工作經(jīng)驗、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。第二章非現(xiàn)場核查第五條非現(xiàn)場核查主要是對國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)外匯局版（以下如無特殊說明，均指外匯局版）中涉外收付款數(shù)據(jù)和單位基本情況表有關(guān)情況的核查，以及綜合查詢系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)的核查。對國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)的核查主要包括對涉外收付款申報電子數(shù)據(jù)的導(dǎo)（錄）入及時性和完整性、信息要素的表面一致性、信息要素的內(nèi)部關(guān)聯(lián)關(guān)系和邏輯關(guān)系正確性，以及單位基本情況表等 內(nèi)容的核查。對綜合查詢系統(tǒng)的核查主要包括對滯留數(shù)據(jù)的核查。第六條 各分支局應(yīng)運用核查軟件

4、并輔以其他核查手段，按以下要求開展非現(xiàn)場核查：（一）每日完成對國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)中新增及修改單位基本情況表的核查；（二）每旬完成一次所轄銀行申報電子數(shù)據(jù)中“已申報信息”及“待申報信息”的逐筆核查，對“逾期未申報信息”進行催報，對“刪除申報單”的刪除理由進行排查，并對“滯留數(shù)據(jù)”進行清 理；（三）各分支局應(yīng)將核查中發(fā)現(xiàn)的問題形成電子文檔或紙質(zhì)文 件保存 24 個月，并將核查出的問題通知相關(guān)銀行，督促其在 5 個工 作日內(nèi)反饋，如需修改，應(yīng)按操作規(guī)程有關(guān)規(guī)定辦理。第七條 各分支局應(yīng)核查所轄銀行涉外收付款申報電子數(shù)據(jù)中 各項要素的準(zhǔn)確性。（一）根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，核查涉外收付款憑證種類選擇是否 正確

5、；（二）核查申報號碼、收 / 付款人名稱、結(jié)算方式、交易幣種、 交易金額、收 / 付款賬號、（對方）付 / 收款人名稱、（對方）付/ 收款人常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、交易編碼、交易附言、預(yù)收預(yù) 付款類型、是否為退款等各項要素的準(zhǔn)確性；（三）核查（對方）付 / 收款人名稱與（對方）付/ 收款人常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼之間、交易幣種與（對方）付/ 收款人常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼之間、交易編碼與交易附言之間、收 / 付 / 匯款人名稱與個人身份證件號碼及組織機構(gòu)代碼之間、個人身份證 件號碼與申報主體類型之間、境內(nèi)非居民項下收支交易與交易編碼 之間、有外債編號的收支交易與交易編碼之間等邏輯關(guān)系是

6、否正確；（四）其他要素的填報是否準(zhǔn)確、規(guī)范。第八條 各分支局應(yīng)核查所轄銀行涉外收付款申報電子數(shù)據(jù)中 基礎(chǔ)信息與申報信息導(dǎo)（錄）入國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)的及時性。（一）核查銀行基礎(chǔ)信息通過接口程序?qū)雵H收支網(wǎng)上申報 系統(tǒng)的時間是否符合操作規(guī)程規(guī)定的時限。（二）核查銀行或企業(yè)的涉外收付款申報信息導(dǎo)（錄）入國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)的時間是否符合操作規(guī)程規(guī)定的時限。（三）為保證基礎(chǔ)信息報送的及時性，外匯局不要求銀行對基 礎(chǔ)信息中境內(nèi)“收/付款人名稱”的英文信息和對方“付/收款人 名稱”包含的地址信息進行修改。境內(nèi)“收/付款人名稱”字段可 以為中文或者英文，對方“付/收款人名稱”字段中可以包括對方 “付/收

7、款人”的名稱和地址信息。第九條 各分支局應(yīng)核查所轄銀行涉外收付款申報電子數(shù)據(jù)的 完整性。（一）核查是否存在未按規(guī)定范圍報送國際收支統(tǒng)計間接申報 基礎(chǔ)信息或申報信息的情況；（二）核查銀行刪除數(shù)據(jù)的情況。第十條各分支局應(yīng)核查國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)中單位基本情 況表的電子信息各要素的準(zhǔn)確性和完整性。（一）核查單位基本情況表中的組織機構(gòu)代碼（含特殊機構(gòu)代 碼）的準(zhǔn)確性；（二）核查機構(gòu)名稱是否準(zhǔn)確規(guī)范，包括機構(gòu)名稱是否采用簡 稱、是否包含不需要的空格、是否含有不合法的特殊字符、是否存 在亂碼等；（三）核查經(jīng)濟類型與機構(gòu)名稱之間、經(jīng)濟類型與組織機構(gòu)代 碼之間、經(jīng)濟類型與常駐國家之間、行業(yè)屬性與機構(gòu)名稱之間等

8、邏 輯關(guān)系是否正確等；（四）核查其他要素的完整性與準(zhǔn)確性。如單位聯(lián)系人、聯(lián)系 電話、郵政編碼、郵寄地址及是否為特殊經(jīng)濟區(qū)內(nèi)企業(yè)等。第三章現(xiàn)場核查第十一條 現(xiàn)場核查是對銀行和申報主體涉外收付款申報業(yè)務(wù) 及相關(guān)情況的核查，具體包括對單位基本情況表填制和保存情況、 銀行接口程序是否符合要求、申報信息與實際交易的一致性、申報 的及時性和完整性、對紙質(zhì)涉外收付款憑證（銀行或申報主體留存 聯(lián)）填制和保管情況以及銀行間接申報內(nèi)控制度制定及執(zhí)行情況等 進行的核查。第十二條 各分支局應(yīng)當(dāng)按照以下要求組織開展現(xiàn)場核查：（一）各分支局每年至少應(yīng)對轄內(nèi) 4 家銀行進行現(xiàn)場核查，三年內(nèi) 完成對轄內(nèi)所有銀行的現(xiàn)場核查。如

9、轄內(nèi)銀行超過 30 家，則應(yīng) 在三年內(nèi)至少完成對轄內(nèi) 30 家銀行的現(xiàn)場核查工作。 國家外匯管理局 可根據(jù)各分局、外匯管理部（以下簡稱“各分局”）轄內(nèi)業(yè)務(wù)情 況的變化，不定期的以國際收支司發(fā)文形式調(diào)整各分局需要進行現(xiàn) 場核查的最低銀行數(shù)量要求。（二）對一家銀行的核查可以依據(jù)申報數(shù)量及申報質(zhì)量合理選 擇該銀行一家或幾家分支機構(gòu)進行抽查，鼓勵對該銀行所有分支機 構(gòu)開展普查；（三）各分支局應(yīng)結(jié)合非現(xiàn)場核查中大額交易和重要項目重點 核實的情況，對相關(guān)銀行和申報主體進行不定期現(xiàn)場核查；（四）各分支局可根據(jù)申報工作的總體情況和工作安排，不定 期地組織下級局之間對銀行或申報主體進行現(xiàn)場交叉核查。第十三條 各

10、分支局應(yīng)核查所轄銀行涉外收付款申報數(shù)據(jù)中各 項要素的準(zhǔn)確性。方式、交易幣種、交易金額、收 / 付款賬號、（對方）付 / 收款人名 稱、（對方）付 / 收款人常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、交易編碼、 交易附言、預(yù)收預(yù)付款類型、是否為退款等各項要素的準(zhǔn)確性。（二）主要核查方法 :1. 匯款項下涉外收付款憑證核查。通過調(diào)閱銀行匯款科目項下 的流水清單以及留存的相關(guān)業(yè)務(wù)檔案進行；2. 信用證和托收項下的涉外收付款憑證核查。通過調(diào)閱銀行信 用證和托收項下的業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)以及相關(guān)信用證來單資料和托收協(xié) 議進行；3. 各分支局可結(jié)合現(xiàn)場核查中的實際情況采取其他方法進行核 實，以保證申報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。第十四條 各

11、分支局應(yīng)核查所轄銀行涉外收付款申報數(shù)據(jù)的及 時性和完整性。（一）核查內(nèi)容：涉外收入申報單、境外匯款申請書、對外付款 / 承兌通知書的申報數(shù)據(jù)（包括基礎(chǔ)信息及申報信息）。1. 是否按操作規(guī)程要求自動生成申報號碼；2. 是否存在有申報數(shù)據(jù)但無會計數(shù)據(jù)的情況；3. 是否存在有會計數(shù)據(jù)但無申報數(shù)據(jù)的情況；4. 是否存在既有會計數(shù)據(jù)又有申報數(shù)據(jù)，但不屬于申報范圍的 情況。（二）主要核查方法：采取國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)與 銀行會計賬目中的收匯、付匯流水清單逐筆勾對等方式。第十五條 各分支局應(yīng)核查銀行接口程序是否符合國際收支 網(wǎng)上申報系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口程序驗收要求（匯綜發(fā) 2010122 號附件）

12、。第十六條 各分支局應(yīng)對銀行申報的單位基本情況表進行核查。（一）核查內(nèi)容：組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、住所 / 營業(yè)場所代碼及名稱、常駐國家（地區(qū)）代碼及名稱、外方投資者國別（地區(qū)） 代碼及名稱、經(jīng)濟類型代碼、所屬行業(yè)屬性代碼、是否為特殊經(jīng)濟區(qū) 域企業(yè)、所屬外匯局代碼等信息是否準(zhǔn)確；（二）主要核查方法：通過比對國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)中的單 位基本情況表信息和機構(gòu)申報主體在銀行的賬戶開戶資料，核查單 位基本情況表信息的完整性和準(zhǔn)確性。第十七條 各分支局應(yīng)對銀行留存紙質(zhì)涉外收付款憑證進行核查。核查采取隨機抽查方式進行。（一）核查以往月份涉外收付款憑證。1. 是否準(zhǔn)確使用涉外收付款憑證種類；2. 紙質(zhì)涉外

13、收付款憑證填寫的信息與國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)中 的電子信息是否一致；3. 紙質(zhì)涉外收付款憑證的填寫是否準(zhǔn)確、完整、規(guī)范；4. 紙質(zhì)涉外收付款憑證留存期限是否滿 24 個月。（二）核查當(dāng)月涉外收付款憑證。 核對當(dāng)月紙質(zhì)涉外收付款憑證（銀行留存聯(lián)）與國際收支網(wǎng)上 申報系統(tǒng)中相應(yīng)申報數(shù)據(jù)，查看是否存在涉外收付款憑證導(dǎo)（錄） 入不及時的情況第十八條 各分支局應(yīng)對銀行間接申報內(nèi)控制度進行核查（一）符合操作規(guī)程要求的間接申報內(nèi)部操作規(guī)程的建立 和執(zhí)行情況；（二）其他與國際收支工作相關(guān)的工作制度、管理制度和崗位 責(zé)任制度的建立和執(zhí)行情況。第十九條 各分支局應(yīng)對銀行執(zhí)行“不申報、不解付”特殊處理 措施的情況進行

14、核查。（一）核查經(jīng)辦銀行是否督促被執(zhí)行“不申報、不解付”特殊處理 措施的申報主體逐筆補報其此前未按期申報的涉外收入款項；（二）核查銀行為被執(zhí)行“不申報、不解付”特殊處理措施的申報 主體辦理新收款項入賬或結(jié)匯是否符合“不申報、不解付”特 殊處理措施相關(guān)規(guī)定。第二十條 各分支局可開展對申報主體的現(xiàn)場核查，主要核查申 報數(shù)據(jù)的真實性。（一）核查方法：將國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)中相關(guān)申報主體的 國際收支申報數(shù)據(jù)與其相關(guān)會計科目以及相應(yīng)的有效憑證（合同、 協(xié)議、發(fā)票等）進行核對。被核查單位會計科目中所反映的收入、 支出款應(yīng)與銀行出具的對賬單一致。（二）核查的內(nèi)容包括： 申報號碼、 收 / 付款人名稱、 結(jié)算

15、方式、 交易幣種、交易金額、收 / 付款賬號、（對方）付 / 收款人名稱、 （對 方）付 / 收款人常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、交易編碼、交易附言等。第二十一條 各分支局國際收支工作人員進行國際收支申報現(xiàn)場核查應(yīng)遵循以下工作流程：（一）各分支局國際收支工作人員在執(zhí)行國際收支申報現(xiàn)場核查前，應(yīng)制發(fā)核查通知書（參見格式一，格式可調(diào)整），并提前 5 個工作 日通知被核查單位。（二）各分支局進行國際收支統(tǒng)計申報現(xiàn)場核查時，不得少于 兩人，并應(yīng)出示“國際收支申報核查證”或本單位的介紹信，其中 必須有一名以上的核查人員持有“國際收支申報核查證”。（三）各分支局對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的可疑申報數(shù)據(jù)如涉及采用 紙質(zhì)

16、申報方式時，應(yīng)調(diào)閱相關(guān)的紙質(zhì)涉外收付款憑證進行查證，確 認(rèn)責(zé)任歸屬，并應(yīng)對現(xiàn)場核查調(diào)閱的資料進行記錄，填制“國際收 支現(xiàn)場核查調(diào)閱資料清單”（參見格式二，格式可調(diào)整）。（四）各分支局應(yīng)向被核查單位了解其國際收支項下實際收付 匯會計賬務(wù)處理的情況，通過逐筆勾對會計憑證、核對會計報表等 方法，對其涉外收付款申報數(shù)據(jù)進行核查， 并根據(jù)核查結(jié)果填寫 “國 際收支現(xiàn)場核查工作底稿”（參見格式三，格式可調(diào)整）。（五）對現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題，各分支局應(yīng)進行材料取證。 材料中應(yīng)包含該材料與原件一致的意思表達、材料提供人、提供日 期和銀行業(yè)務(wù)公章。（六）在現(xiàn)場核查結(jié)束后、核查人員離場前，各分支局應(yīng)根據(jù) 現(xiàn)場核查

17、情況、存在的問題填寫“國際收支現(xiàn)場核查事實與評價” （參見格式四，格式可調(diào)整），并要求被核查單位簽字并加蓋單位 公章。七）現(xiàn)場核查結(jié)束后，各分支局應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場核查情況、違規(guī) 情況和處理方案撰寫并向被核查單位下發(fā)現(xiàn)場核查報告，要求 被核查單位根據(jù)現(xiàn)場核查報告上報整改報告。（八）各分支局在現(xiàn)場核查結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)“國際收支現(xiàn)場核 查事實與評價”以及現(xiàn)場核查報告對被核查單位的現(xiàn)場核查情 況進行集體評價和審議，并根據(jù)審議結(jié)果填寫“國際收支現(xiàn)場核查 集體審議記錄”，作為是否移交外匯檢查部門的依據(jù)。第二十二條 各分支局應(yīng)建立現(xiàn)場核查檔案并妥善保存，保存期 為 24 個月。核查檔案主要包括：核查通知書（復(fù)印件）

18、、國際收支 現(xiàn)場核查調(diào)閱資料清單、國際收支現(xiàn)場核查工作底稿、國際收支現(xiàn) 場核查事實與評價、現(xiàn)場核查報告（復(fù)印件）等。保存期滿后，可 按照檔案管理程序銷毀。第四章 大額交易與重要交易項目重點核實第二十三條 各分支局應(yīng)按季度開展大額交易重點核實工作。 （一）各分支局應(yīng)按季度對轄內(nèi)單筆貨物貿(mào)易項下收入（支出） 金額 3000 萬美元（含）以上，其他項下收入（支出）金額 1000 萬 美元（含）以上的大額交易進行重點核實。如轄內(nèi)當(dāng)季貨物貿(mào)易項下的收入（支出）金額達到 3000 萬美元 （含）以上的交易不足 10 筆時，各分局應(yīng)重點逐筆核實轄內(nèi)貨物貿(mào) 易項下收入（支出）排名為前 10 名的交易。如轄內(nèi)當(dāng)

19、季非貨物貿(mào)易項下的收入（支出）金額達到 1000 萬美 元（含）以上的交易不足 10 筆時，各分局應(yīng)重點逐筆核實轄內(nèi)非貨 物貿(mào)易項下收入（支出）排名為前 10 名的交易。二）為確保大額交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，各分支局應(yīng)采取非現(xiàn)場核查、通過銀行或申報主體確認(rèn)與現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式開展大額 交易重點核實工作。各分支局應(yīng)向銀行或申報主體下發(fā)“國際收支統(tǒng)計間接申報大 額交易重點核實情況通知書”（參見格式五）進行再確認(rèn)（可通過 電子郵件、傳真等方式下發(fā)， 通過電子方式下發(fā)時， 不需加蓋公章） 并留存銀行或申報主體反饋的“國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重 點核實情況確認(rèn)回執(zhí)”（參見格式五- 附 1）及經(jīng)確認(rèn)的“國

20、際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況反饋表”（見格式五 - 附 2）。各分支局 對于銀行或申報主體確認(rèn)后仍有疑問的， 可進行現(xiàn)場核查。（三）對于在大額交易重點核實中發(fā)現(xiàn)的申報錯誤，各分支局 應(yīng)督促相關(guān)銀行及申報主體及時進行修改。（四）在當(dāng)季大額交易重點核實結(jié)束后，各分局應(yīng)匯總當(dāng)季大 額交易重點核實情況，填報“國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點 核實情況反饋明細(xì)表”（見格式六）以及“國際收支統(tǒng)計間接申報 大額交易重點核實情況匯總表”（見格式七）。（五）國家外匯管理局可根據(jù)國際收支形勢和跨境資金流動情 況變化，不定期以國際收支司發(fā)文形式調(diào)整各分局大額交易重點核 實的金額標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容。第二十四條 各分

21、支局可結(jié)合核查工作實際情況， 根據(jù)當(dāng)期轄內(nèi) 涉外資金流動的情況及特點，選擇所需核實的重要交易項目，不定 期組織對轄內(nèi)重要交易項目的重點核實工作。第二十五條 各分支局應(yīng)當(dāng)建立大額交易與重要交易項目重點核實檔案并妥善保存，保存期為24 個月。保存期滿后，可按照檔案管理程序銷毀第五章 附則第二十六條 對現(xiàn)場核查與非現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的違反國際收支統(tǒng) 計申報有關(guān)規(guī)定的行為，外匯局各分支局國際收支部門可采取約見 談話（“約見談話通知書”參見格式八，“約見談話記錄”參見格 式九，格式均可調(diào)整）、通報等方式督促被核查單位予以整改。第二十七條 各分局應(yīng)根據(jù)轄內(nèi)實際情況制定“國際收支統(tǒng)計間 接申報現(xiàn)場核查案件移交標(biāo)

22、準(zhǔn)”，并報國家外匯管理局國際收支司 備案。第二十八條 各分支局國際收支部門可視被核查單位違反國際收 支統(tǒng)計申報有關(guān)規(guī)定的情節(jié)及其整改情況，根據(jù)集體審議結(jié)論、國家外匯管理局案件移交操作規(guī)程 （匯發(fā) 2001219 號）和國家 外匯管理局綜合司關(guān)于完善外匯案件移交有關(guān)工作的通知（匯綜發(fā) 2010155 號）等有關(guān)規(guī)定， 將違規(guī)案件移交外匯檢查部門， 并 報國家外匯管理局國際收支司備案。第二十九條 各分支局應(yīng)按照對銀行考核的相關(guān)規(guī)定， 將對轄內(nèi)銀 行間接申報核查情況納入當(dāng)期考核。第三十條 外匯局各分局應(yīng)于每季度后 20 個工作日內(nèi)將轄內(nèi)核查 情況匯總后以書面形式報國家外匯管理局國際收支司。核查報告內(nèi)

23、容可包括：（一）當(dāng)季開展非現(xiàn)場與現(xiàn)場核查的情況；（二）當(dāng)季開展大額交易和重要交易項目重點核實情況，并附 匯總的轄內(nèi)“國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況反饋明細(xì)表”（分為收入和支出兩類）以及“國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況匯總表”；（三）結(jié)合具體實例歸納總結(jié)核查中發(fā)現(xiàn)的各類問題及核查方法；（四）當(dāng)季對被核查單位的處理情況；（五）上季被核查單位存在主要問題的整改情況；（六）其他內(nèi)容。如日常核查操作中存在的主要問題、某些交 易項目下的異常收支變動情況等。第三十一條 本制度自 2011 年 2 月 1 日起實行， 由國家外匯管理 局負(fù)責(zé)解釋。 國家外匯管理局關(guān)于下發(fā) 國際收支統(tǒng)計間接申

24、報核查 制度（試行） 的通知（匯發(fā) 20031 號）、國家外匯管理局國際 收支司關(guān)于開展國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實工 作的通知（匯國發(fā) 20078 號）同時廢止。格式一:國家外匯管理局 核查通知書編號： （單位名稱）：茲派（茲委托）下列人員： 對你單位（核查時間、內(nèi)容）進行核查。請積極配合，做好有關(guān)資料的準(zhǔn)備工作，并提供必要的工作條件特此通知。國家外匯管理局 （蓋章）格式二：國家外匯管理局國際收支現(xiàn)場核查調(diào)閱資料清單被核查單位:資料名稱件數(shù)調(diào)閱日期調(diào)閱人 簽名歸還 日期歸還人 簽名收回人 簽名備注格式三：國家外匯管理局 國際收支現(xiàn)場核查工作底稿第頁共頁:被核查單位名稱J核查內(nèi)容核查初

25、步結(jié)論情況描述:核查組長：核查人：填寫日期：年 月日格式四：國家外匯管理局國際收支現(xiàn)場核查事實與評價被核查單位名稱: 地 址：負(fù)責(zé)人：職 務(wù):核查內(nèi)容（可包括基本情況、存在的問題以及整改意見和建議）：被核查單位確認(rèn)意見：部門負(fù)責(zé)人簽字：（蓋章）年月日核查人簽字：年月日注：確認(rèn)意見可另附說明。格式五：國家外匯管理局年一季度國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況通知書 （單位名稱）：為保證我國國際收支統(tǒng)計間接申報數(shù)據(jù)質(zhì)量，請你單位協(xié)助我單位， 按確認(rèn)回執(zhí)（見附1）的要求對所附國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況反饋表（見附2）中列出的國際收支統(tǒng)計間接申報交易信息的準(zhǔn)確性進行核實。核實后，請在

26、本 通知書所附的確認(rèn)回執(zhí)上簽字并蓋章，并在收到本通知書后五個工作日內(nèi)將其反饋至我單位。如核實出信息有誤，請及時與我單位聯(lián)系。聯(lián)系人：聯(lián)系電話: 傳真：感謝合作!國家外匯管理局（蓋章）年 月日附1:（單位名稱）年季度國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況確認(rèn)回執(zhí)國家外匯管理局 :經(jīng)核實，我單位對你單位 年季度國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況通知書 所附國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況反饋表（以下簡稱反饋表）中列出的國際收支統(tǒng)計間接申報交易信息反饋如下（在相應(yīng)的選項上劃鉤）：A. 各要素準(zhǔn)確無誤,特此反饋。B. 有部分要素出現(xiàn)錯誤，準(zhǔn)確信息將按反饋表格式另行反饋。審核人： （單位

27、名稱）（蓋業(yè)務(wù)章） 年 月 日格式五:附2 :國際收支統(tǒng)計間接申報大額交易重點核實情況反饋表 年季度填報單位名稱：填報日期：序號/、7 11申報 號碼11 / 7 ” 收/付款 人名稱幣種原幣金額折算美元金額修改后折美元 金額交易編碼修改后交易編 碼.交易附言申報主體 亠類型國家/地區(qū)7 核實情況備注申報主體聯(lián)系人申報主體E聯(lián)系日話*,237經(jīng)辦人：審核人：聯(lián)系電話：說明：1. 本表的填報單位可以是銀行，也可以是申報主體。2. 表中的申報號碼、收/付款人名稱、幣種、原幣金額、折美元金額、交易編碼、交易附言、申報主體類型及國別/地區(qū)填寫的是外匯局第一次收到銀行、申報主體報送的情況。3. 對于申報內(nèi)容均核實正確的交易，請在核實情況欄中打“2”；對于發(fā)現(xiàn)錯誤的，如屬于幣種、金額和交易編碼錯誤的應(yīng)注 明修改后的折美元金額