專利申請(qǐng)與在線檢索

1、第七章 專利申請(qǐng)與在線檢索 目前，世界上已有160多個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)行了專利制度。專利文獻(xiàn)是專利制度的產(chǎn)物，是科技攻關(guān)、開發(fā)新產(chǎn)品和引進(jìn)技術(shù)的重要情報(bào)源。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization-WIPO）報(bào)導(dǎo)：世界上每年的發(fā)明成果90-95%在專利文獻(xiàn)中可以查到，在應(yīng)用技術(shù)研究中，經(jīng)常查閱專利文獻(xiàn)可以縮短研究時(shí)間60%，節(jié)省研究費(fèi)用40%，因此，學(xué)會(huì)檢索和利用專利文獻(xiàn)是非常重要的。 第一節(jié) 專利知識(shí)一、基本概念1、知識(shí)產(chǎn)權(quán) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)又叫智力財(cái)產(chǎn)權(quán)，是指智力勞動(dòng)者對(duì)其創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)成果依法所享有的專有權(quán)利。 廣義：可以包括一切人類智力

2、創(chuàng)造的成果。狹義：包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩部分。版權(quán)包括著作權(quán)、傳播者權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)。2、專利：發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所做出的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，經(jīng)申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，授予受保護(hù)的專利權(quán)，即專利權(quán)人離有獨(dú)占利益。專利通常包括三個(gè)涵義： 專利權(quán)專利權(quán)（patent rightpatent right），以法律的形式保護(hù)發(fā)明人在一定期限內(nèi)享有對(duì)其發(fā)明的專有權(quán)。如：如此用是我的“專利”（權(quán)力）。獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明創(chuàng)造（patent technologypatent technology），如：這項(xiàng)“專利”是關(guān)于。專利文獻(xiàn)專利文獻(xiàn)（patent do

3、cument/literaturepatent document/literature），如：查這份“專利”。 核心是專利權(quán)，亦稱獨(dú)占權(quán)、壟斷權(quán)，專利權(quán)人在法律保護(hù)下享有一定期限的制造、使用或銷售專利產(chǎn)品的獨(dú)占權(quán)，他人未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得享受這種權(quán)利，否則就是侵權(quán)，要受到法律追究。3、專利的類型 根據(jù)專利的保護(hù)對(duì)象及特性可分為：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明專利包括產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明。我國(guó)新專利法規(guī)定發(fā)明專利的保護(hù)期為20年。 實(shí)用新型專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案，與發(fā)明專利相比，其范圍較窄、創(chuàng)造性較低，俗成“小發(fā)明”。 保護(hù)期為10年。 外觀設(shè)

4、計(jì)專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)必須與產(chǎn)品相關(guān)，并以產(chǎn)品作為它的載體，它只涉及產(chǎn)品外表而不涉及技術(shù)思想，保護(hù)期為10年。4、專利制度 專利制度是國(guó)際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的管理制度。 其基本內(nèi)容是依據(jù)專利法，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，授予專利權(quán)。發(fā)明人就在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有制造、使用和銷售的獨(dú)占權(quán)，以此作為公開其技術(shù)的交換條件，同時(shí)又把申請(qǐng)專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以便進(jìn)行技術(shù)情報(bào)交流和技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓。 其作用是國(guó)家利用法律手段保護(hù)發(fā)明權(quán)益、鼓勵(lì)發(fā)明的技術(shù)公開、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、激發(fā)人們的創(chuàng)造精神、

5、打破技術(shù)封鎖、促進(jìn)新技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。二、綜合信息網(wǎng)站 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)： 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：http:/ 中國(guó)專利中心： 中國(guó)專利信息網(wǎng)： 中國(guó)專利網(wǎng)：http:/ 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：http:/ 全淀粉生物降解快餐盒的制作方法第二節(jié) 中國(guó)專利申請(qǐng)一、專利具備的條件實(shí)質(zhì)性條件（專利性）實(shí)質(zhì)性條件（專利性） 新穎性，所謂新穎性是指發(fā)明創(chuàng)造必須是新的、前所未有的技術(shù)。 創(chuàng)造性，與以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。 實(shí)用性，是指能夠制造或者使用并能產(chǎn)生積極效果。 除上述實(shí)質(zhì)性條件外，專利申請(qǐng)文件還必須符合專利法所規(guī)定的有關(guān)形式條件：形式條件形式條件

6、指專利局對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查、實(shí)質(zhì)審查及授予專利權(quán)所必須的文件格式和應(yīng)履行的必要手續(xù)。如：專利申請(qǐng)文件撰寫要求、繳納專利申請(qǐng)費(fèi)用等。二、不給予專利的情況不授予專利權(quán)的對(duì)象不授予專利權(quán)的對(duì)象科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法疾病診斷和治療方法動(dòng)物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。三、專利的申請(qǐng)專利的申請(qǐng)專利的申請(qǐng)采用的原則：專利的申請(qǐng)采用的原則：請(qǐng)求原則請(qǐng)求原則：專利權(quán)不是在完成發(fā)明創(chuàng)造的同時(shí)自動(dòng)產(chǎn)生的，必須由發(fā)明創(chuàng)造的擁有者向國(guó)家專利局提出申請(qǐng)。要申請(qǐng)專利必須提出書面請(qǐng)求，稱為請(qǐng)求原則（比如入黨）。先申請(qǐng)與先發(fā)明原則先申請(qǐng)與先發(fā)明原則：先申請(qǐng)?jiān)瓌t指兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的

7、，專利權(quán)授予最先提出申請(qǐng)的人，稱為先申請(qǐng)?jiān)瓌t。先發(fā)明原則指兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先發(fā)明的人，稱為先發(fā)明原則。絕大多數(shù)國(guó)家采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t，美國(guó)和菲律賓兩國(guó)采用先發(fā)明原則。（先發(fā)明原則確定比較困難）單一性原則單一性原則：“一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)一項(xiàng)專利”。專利申請(qǐng)文件專利申請(qǐng)文件 既然專利申請(qǐng)采用書面請(qǐng)求原則，因此必須根據(jù)國(guó)家專利局的要求，提供規(guī)定的申請(qǐng)文件。申請(qǐng)人按照專利法的規(guī)定，以書面形式向國(guó)家專利局遞交必要的、齊備的、表明請(qǐng)求授予專利權(quán)的愿望的文件稱為專利申請(qǐng)文件。一般包含：請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書、說明書摘要、附圖。四、專利說明書中的常見術(shù)語P203 專利

8、說明書（Patent Specification)、權(quán)項(xiàng)要求(Claims)、發(fā)明背景(Background of the Invention)、發(fā)明大意(Summary of the Invention)、附圖解說(Description of Drawing)、詳細(xì)發(fā)明(Detailed Description of the Present Invention) 各國(guó)專利法明文規(guī)定，專利說明書必須撰寫3部分內(nèi)容：標(biāo)頭部分（扉頁(yè)）、正文部分和權(quán)利要求部分。由于各國(guó)專利說明書大都請(qǐng)專利代理人撰寫，所以各國(guó)專利說明書的結(jié)構(gòu)和風(fēng)格都大體相同。1.1.專利說明書標(biāo)頭部分專利說明書標(biāo)頭部分（P P20

9、4204） 為便于識(shí)別各著錄項(xiàng)目，便于計(jì)算機(jī)處理和檢索，各著錄事項(xiàng)前標(biāo)有巴黎聯(lián)盟專利局情報(bào)檢索國(guó)際合作委員會(huì)（ICIREPAT）制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)代碼INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data）。 19出版文件的國(guó)家及標(biāo)志 11文件號(hào)（包括專利號(hào)） 45完整說明書出版日期（公布日期） 75發(fā)明人兼申請(qǐng)人 73專利權(quán)人 52本國(guó)專利分類號(hào) 58審核范圍 56有關(guān)文獻(xiàn)2.2.正文部分正文部分 正文部分內(nèi)容一般可劃分為五個(gè)方面： 前言前言（發(fā)明背景介紹或?qū)＠麢?quán)人介紹） 同類專利存在的問題同類專利存在的問題 本專利要

10、解決的問題及其優(yōu)點(diǎn)本專利要解決的問題及其優(yōu)點(diǎn) 專利內(nèi)容（原料、制造條件等）的解釋專利內(nèi)容（原料、制造條件等）的解釋 實(shí)例（包括使用設(shè)備、原料制備、配方、生產(chǎn)條件、結(jié)實(shí)例（包括使用設(shè)備、原料制備、配方、生產(chǎn)條件、結(jié)果等）果等） 描述發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用范圍、實(shí)施方案及附圖等技術(shù)內(nèi)描述發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用范圍、實(shí)施方案及附圖等技術(shù)內(nèi)容，發(fā)明創(chuàng)造的全部技術(shù)信息通過正文部分公布于世，是容，發(fā)明創(chuàng)造的全部技術(shù)信息通過正文部分公布于世，是技術(shù)信息的集中反映，也是解決技術(shù)問題的關(guān)鍵部分。技術(shù)信息的集中反映，也是解決技術(shù)問題的關(guān)鍵部分。3.3.專利權(quán)限部分專利權(quán)限部分權(quán)利要求（權(quán)利要求（ClaimsClaims權(quán)項(xiàng)）權(quán)項(xiàng)

11、） 一般是將發(fā)明的內(nèi)容概括成若干條，第一條是總的介紹專一般是將發(fā)明的內(nèi)容概括成若干條，第一條是總的介紹專利的主要內(nèi)容，后幾條是具體的內(nèi)容。它確定利的主要內(nèi)容，后幾條是具體的內(nèi)容。它確定專利技術(shù)要專利技術(shù)要保護(hù)的具體特征和范圍保護(hù)的具體特征和范圍，是法律信息的集中反映，也是處，是法律信息的集中反映，也是處理專利糾紛的法律依據(jù)。理專利糾紛的法律依據(jù)。 此外，有的專利說明書還附有必要的簡(jiǎn)圖和檢索報(bào)告此外，有的專利說明書還附有必要的簡(jiǎn)圖和檢索報(bào)告（即相關(guān)文獻(xiàn)目錄）。（即相關(guān)文獻(xiàn)目錄）。四、專利的審批（審查、批準(zhǔn)）專利的審批（審查、批準(zhǔn)） 一項(xiàng)發(fā)明向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)后，專利局依照法律規(guī)定的程序進(jìn)行審查和批

12、準(zhǔn)。如何對(duì)專利申請(qǐng)案進(jìn)行審查，各國(guó)專利法規(guī)定的辦法不盡相同，審批制度主要有以下幾種： 形式審查制（形式審查制（“登記制登記制”或或“不審查制不審查制”） 專利局對(duì)專利申請(qǐng)只進(jìn)行格式審查，看其是否符合法定申請(qǐng)手續(xù)，是否備齊了規(guī)定的文件，是否按期交納申請(qǐng)費(fèi)用，是否符合法定的授予專利權(quán)的范圍。對(duì)發(fā)明不做實(shí)質(zhì)審查，凡符合法定手續(xù)就予以登記并授予專利權(quán)。優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)：不須設(shè)置龐大的專利審查機(jī)構(gòu)，省時(shí)、省費(fèi)用、審批快。缺點(diǎn)缺點(diǎn)：批準(zhǔn)的專利質(zhì)量不可靠，專利訴訟案多。 資本主義國(guó)家在實(shí)行專利制度的初期多采用這種審批制度，目前只有比利時(shí)、希臘等少數(shù)國(guó)家采用。（意大利、瑞士、阿爾及利亞、伊拉克）實(shí)質(zhì)審查制（實(shí)質(zhì)審查制

13、（“完全審查制完全審查制”或或“即時(shí)審查制即時(shí)審查制”） 專利局對(duì)專利申請(qǐng)案進(jìn)行形式審查后，隨即進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，凡符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性要求之后才能批準(zhǔn)公布并授予專利權(quán)。優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：專利質(zhì)量可靠，糾紛少。缺點(diǎn)：缺點(diǎn)：審批時(shí)間長(zhǎng)，技術(shù)內(nèi)容公開較遲，需要有大量高水平的專家從事審查工作，造成專利申請(qǐng)案的大量積壓。 目前，實(shí)行該制度的國(guó)家有美國(guó)、俄羅斯、加拿大等國(guó)家。（阿根廷）早期公開延遲審查制（早期公開請(qǐng)求審查制）早期公開延遲審查制（早期公開請(qǐng)求審查制） 專利局在對(duì)專利申請(qǐng)案進(jìn)行形式審查之后，不立即進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，而是先將申請(qǐng)案在18個(gè)月內(nèi)公開，給予臨時(shí)性保護(hù)，申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)隨時(shí)都可向?qū)＠?/p>

14、提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，經(jīng)實(shí)質(zhì)審查合格獲準(zhǔn)后才正式授予專利權(quán)。逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查者，視為撤回申請(qǐng)，臨時(shí)性保護(hù)失效。優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：專利的水平、質(zhì)量較高。盡早公布加速了專利情報(bào)的交流，延遲審查可以自然淘汰一部分不成熟的專利申請(qǐng)，減輕了專利局的審批工作量。缺點(diǎn)：缺點(diǎn)：專利申請(qǐng)案處于長(zhǎng)期懸而未決的狀態(tài)，易造成糾紛。 目前，日本、德國(guó)、荷蘭等國(guó)家實(shí)行早期公開延遲審查制。有跡象表明，越來越多的國(guó)家擬采用這種制度。公眾異議制（異議審查）公眾異議制（異議審查） 專利局在專利申請(qǐng)公開后到批準(zhǔn)前或在做出專利批準(zhǔn)的初步?jīng)Q定后，給公眾以提異議的機(jī)會(huì)，專利局收到公眾異議后，對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行審查或已批準(zhǔn)的專利進(jìn)行復(fù)查，無異議或異議

15、不成立的才正式授予專利權(quán)。優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：減輕專利局審查負(fù)擔(dān)、保證專利質(zhì)量、減少事后的法律糾紛。中國(guó)的發(fā)明專利采用：早期公開延遲審查（3年內(nèi)）異議審查（3個(gè)月） 實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)：登記制異議審查 中國(guó)發(fā)明專利的申請(qǐng)審批程序：中國(guó)發(fā)明專利的申請(qǐng)審批程序： 專利申請(qǐng)初步審查（主要審查明顯不符合專利法有關(guān)規(guī)定的初步保密審查形式審查）（合格）公布專利申請(qǐng)（自申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日起十八月內(nèi)予以公布）（3年內(nèi)）實(shí)質(zhì)審查（以全面檢索為基礎(chǔ)，確定專利申請(qǐng)是否具有“三性”）專利審定并公告（自審定公告日起3個(gè)月內(nèi)無異議）授予專利權(quán)第三節(jié) 專利文獻(xiàn)一、專利文獻(xiàn) 廣義：一切與工業(yè)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文獻(xiàn)。 狹義：專利說明書。二、專利

16、文獻(xiàn)的特點(diǎn)技術(shù)新穎、范圍廣泛內(nèi)容詳盡，實(shí)用性強(qiáng)格式統(tǒng)一，質(zhì)量整齊數(shù)量龐大，重復(fù)量大報(bào)道迅速，價(jià)值巨大有較好的系統(tǒng)性和持續(xù)性提供技術(shù)和法律情報(bào)三、中國(guó)專利文獻(xiàn)概況 申請(qǐng)?zhí)?專利申請(qǐng)時(shí),專利局給的號(hào)碼. 公開號(hào):發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)形式審查合格后,公開其申請(qǐng)說明書給的號(hào)碼,只有發(fā)明專利有此號(hào)碼. 審定號(hào):發(fā)明專利經(jīng)實(shí)質(zhì)審查合格后,公布其審定說明書時(shí)給的號(hào)碼,只有發(fā)明專利有此號(hào)碼. 公告號(hào):實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利經(jīng)形式審查合格后,公開其申請(qǐng)說明書時(shí)給的號(hào)碼,發(fā)明專利無此號(hào). 專利號(hào):專利申請(qǐng)經(jīng)審查合格后,專利局授權(quán)時(shí)給的號(hào)碼.四、國(guó)際專利分類法 IPC系統(tǒng)對(duì)應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域中任一特殊方面的專利文獻(xiàn)作統(tǒng)一的

17、分類，從而在編排、傳遞和查找專利說明書的過程中提供方便。 目前有76個(gè)國(guó)家、4個(gè)國(guó)際性組織使用IPC分類法。1968.9.10第一版，1975年起WIPO第二版修訂，1980.1.1第三版，按規(guī)定5年修訂一次。構(gòu)成 IPC把涉及發(fā)明專利的整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)按等級(jí)結(jié)構(gòu)，由大到小以遞降的次序排列。分八個(gè)大部（Section，A、B、C、D、E、F、G、H） A部：Human Necessities（15Class） B部：Performing Operation, Transporting (34Class) C部：Chemistry and Metallurgy (19Class )（化工冶金）

18、 D部：Textiles and Paper(8Class) E部：Fixed constructions, Mining (7Class) F部：Mechanics, Lighting, Heating, Weapons, Blasting(17Class) G部：Physics(13Class) H部：Electricity(5Class) 一個(gè)完整的IPC分類號(hào)為五級(jí)：Section，Class，Subclass，Group，Subgroup。（Subsection，亞部或分部不反映在IPC號(hào)中） 比如 E21B43/24： E 21 B 43 / 24section class sub

19、class group subgroup 部 大類 小類 大組 小組五 世界專利索引（一）、（一）、WPIWPIWorld Patent IndexWorld Patent I 德溫特公司是英國(guó)一家專門用英文報(bào)道和檢索世界各主要國(guó)家專利情報(bào)的出版公司Derwent Publication Ltd。1951年成立，創(chuàng)刊時(shí)為英國(guó)專利文摘（British Patent Abstracts）， 隨后出版美、蘇、法等12種分國(guó)專利文摘；1970年開始出版中心專利索引（Central Patent Index），即現(xiàn)在的化學(xué)專利索引（Chemical Patent Index）；1974年創(chuàng)刊世界專利索引

20、并以WPI索引周報(bào)（WPI Gazette）、WPI文摘周報(bào)（WPI Alerting Abstracts Bulletin）及各類分冊(cè)的形式出版。 目前報(bào)道世界上約40個(gè)國(guó)家（地區(qū)）及國(guó)際專利組織的專利文獻(xiàn)，另外還有2種報(bào)道新發(fā)明的出版物。年報(bào)道量90多萬件，占全世界專利文獻(xiàn)總量的70%以上。 印刷版WPI的出版體系、光盤版、國(guó)際聯(lián)機(jī)版、網(wǎng)絡(luò)版（二）、WPI索引體系專利人索引、國(guó)際專利分類索引、入藏號(hào)索引、專利號(hào)索引。（三）、CPI（化學(xué)專利索引） 專利權(quán)人索引、入藏號(hào)索引、專利號(hào)索引第四節(jié) 專利文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)檢索方法 一、中國(guó)專利信息檢索系統(tǒng) 中國(guó)專利信息中心： 免費(fèi)提供1985年9月10日以來公布的全部中國(guó)專利信息，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利的著錄項(xiàng)目及摘要，并可瀏