上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南試行

1、上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行）一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內(nèi)?；⒐べQ(mào)行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險化學品構(gòu)成重大危險源 或者存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學品作為原料生產(chǎn)化學品（危險化學品除外）的企 業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴格執(zhí)行。二、編制依據(jù)國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見（安委辦201611號），市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知（滬安委辦201613號），市安委會辦公室

2、關(guān)于推進構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（滬安委辦201625號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標準、政策等要求。三、風險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1 .單元劃分：根據(jù)作業(yè)場所、工藝、設施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構(gòu) 筑物、工藝流程、設備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學劃分作業(yè)單元。2 .風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986）,綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、

3、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。3 .風險評估：結(jié)合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（L-S）、作業(yè)條件危險性分析 （LE。等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內(nèi) 容。4 .風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施 的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產(chǎn)生新 的風險。（二）工作架構(gòu)風險辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負責人任組長、技術(shù)負責人和安全管理 人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業(yè)主

4、要負責人審核簽字。安全風險較 高的企業(yè)，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務機構(gòu)或者有關(guān) 專家指導。（三）辨識、評估和控制報告風險辨識、評估和控制報告的內(nèi)容應包括但不限于以下幾個方面：1 .企業(yè)概況；2 .作業(yè)活動表；3 .風險點；4 .潛在事故類別及后果；5 .風險等級；6 .現(xiàn)有風險控制措施；7 .根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；8 .評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法 （SCD對各個作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進行 辨識。危化行業(yè)企業(yè)可以參照 危險化學品企

5、業(yè)事故隱患排查治理實施導則（安監(jiān)總管三2012103號）、危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點監(jiān)管危險化學品安全措施和事故應急處置原則（安監(jiān)總廳管三2011142號、安監(jiān)總?cè)?01312號）和化工（危險化學品）企業(yè)安全檢查重點指導目錄（安監(jiān)總管三2015113號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系 統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的工貿(mào)行業(yè) 較大危險因素辨識與防范指導手冊

6、（2016版）（安監(jiān)總管四201631號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA）,并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行辨 識。五、風險評估方法為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、事故枳分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（ FMEA、危險與可操作性研究（ HAZOP、風險£!陣法（L S）、作 業(yè)條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW、蒙彳嘉法（ICI ）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火 災爆炸數(shù)學模型計算等定量評估方法。企業(yè)應經(jīng)過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根

7、據(jù) 評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高 評估結(jié)果的準確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉及重點監(jiān)管危險化學品的儲罐，應選用危險與可 操作性研究（HAZOP o行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法 （L S）或者作業(yè)條件危險性分析（LEC）。六、風險分級及管控原則（一）基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及 可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。B

8、級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故 的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考 慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并 采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1.涉及下列情形的 B級、C級風險，應直接確定為 A級：（1）構(gòu)成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；（2）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（3）危險化學品長輸管道

9、；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2.涉及下列情形的 C級風險，應直接確定為 B級：（1）構(gòu)成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；（2）涉及劇毒化學品的場所和設施；（3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風險控制措施企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。八、持續(xù)改進原則上，企業(yè)應每年開展1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風險報

10、告企業(yè)應根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風險報告 應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價時已委托第三方專業(yè)服務機構(gòu)進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應 當對原有風險管理內(nèi)容重新確認。本實施指南實行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價時，應當要求第三方專業(yè) 服務機構(gòu)嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標準化初評和期滿復評的企業(yè)，“安全風險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備 查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素

11、仍未達要求的，企業(yè)應當整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標準 化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為 2年。附件：1.風險矩陣法（L-S）2.作業(yè)條件風險程度評價（LEC）附件1風險矩陣法（L S）英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后 果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風 險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R= LX S。其中：R一代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝

12、任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值？偏差 發(fā)生頻 率？安全檢查？操作規(guī)程？員工勝任程度 （意識、技能、經(jīng) 驗）？控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、 報警、應急昔施）？5?每次 作業(yè)或每 月發(fā)生？無檢查（作業(yè)） 標準或不按標準檢 查（作業(yè)）？無操作規(guī) 程或從不執(zhí)行 操作規(guī)程？不勝任（無上崗 資格證、無任何培 訓、無操作技能）?無任何監(jiān)控措施或有措 施從未投用；無應急措施。？4?每季 度都有發(fā) 生？檢查（作業(yè)）標 準不全或很少按標 準檢查（作業(yè)）？操作規(guī)程 不全或很少執(zhí) 行操作規(guī)程？不夠勝任（有上 崗資格證、但沒有 接受有效培訓、操

13、作技能差）？有監(jiān)控措施但不能滿足 控制要求，措施部分投用或 有時投用；有應急措施但不 完善或沒演練。？3?每年 都有發(fā) 生？發(fā)生變更后檢 查（作業(yè)）標準未及 時修訂或多數(shù)時候 不按標準檢查（作 業(yè)）？發(fā)生變更 后未及時修訂 操作規(guī)程或多 數(shù)操作不執(zhí)行 操作規(guī)程？一般勝任（有上 崗資格證、接受培 訓、但經(jīng)驗、技能 不足，曾多次出 錯）？監(jiān)控措施能滿足控制要 求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變 更后不能及時恢復；有應急 措施但未根據(jù)變更及時修訂 或作業(yè)人員不清楚。？2?每年 都有發(fā)生 或曾經(jīng)發(fā) 生過？標準完善但偶 爾不按標準檢查、 作業(yè)？操作規(guī)程 齊全但偶爾不 執(zhí)行？勝任（有上崗資 格證、接受有效培 訓、經(jīng)

14、驗、技能較 好，但偶爾出錯）？監(jiān)控措施能滿足控制要 求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電 或誤動作；有應急措施但每 年只演練一次。？1?從未 發(fā)生過？標準完善、按 標準進行檢查、作 業(yè)？操作規(guī)程 齊全，嚴格執(zhí) 行并有記錄？高度勝任（有上 崗資格證、接受有 效培訓、經(jīng)驗豐 富，技能、安全意 識強）？監(jiān)控措施能滿足控制要 求，供電、聯(lián)鎖從未失電或 誤動作；有應急措施每年至 少演練二次。？從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程 度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。等級？人員傷害情況？財產(chǎn)損失、設備設施損壞？法律法規(guī) 符合性？環(huán)境破壞？聲譽

15、影響？1?一般無損傷？一次事故直接經(jīng)濟 損失在5000元以下？完全符合？基本無影響？本崗位或 作業(yè)點？2?1至2人輕傷？一次事故直接經(jīng)濟 損失5000元及以上，1 萬元以下？不符合公司 規(guī)章制度要求？設備、設施周圍受影響？沒有造成 公眾影響？3?造成1至2人重 傷3至6人輕傷？一次事故直接經(jīng)濟 損失在1萬元及以上，1 0萬元以下？不符合事業(yè)部程序要求？作業(yè)點范圍內(nèi)受影響？引起省級媒體 報道，一定范圍內(nèi) 造成公眾影響？1至2人死亡一次事故直接經(jīng)濟潛在不符造成作業(yè)弓1起國家主流4?3至6人重傷或嚴 重職業(yè)病？損失在10萬元及以上，100萬元以下？合 法律法規(guī)要求？區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞？媒體報道？5?3人

16、及以上死亡7人及以上重傷？一次事故直接經(jīng)濟 損失在100萬元及以上？違法？造成周邊環(huán)境破壞？引起國際主流 媒體報道？確定了 S和L值后，根據(jù) R= LXS計算出風險度 R的值嚴重性S 可能性L?1?2?3?4?|5? |1?1?2?3?4?5?2?2?4?6?8?10?3?3?6?9?12?15?4?4?8?12?16?20?5?5?10?15?20?25?根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下四級：R= LXS= 1725: A級，需要立即暫停作業(yè)；R= LXS= 1316: B級，需要采取控制措施；R= LXS= 812: C級，需要有限度管控；R= LXS= 1-7： D級，需要跟蹤監(jiān)控或者

17、風險可容許。附件2作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大 小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D= LEG式中：D一風險值；L一發(fā)生事故的可能性大??；E一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1 ,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分數(shù)值？事故發(fā)生的可能性：分

18、數(shù)值？事故發(fā)生的可能性：301:完全可能預料相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕。耆馔?？0.50.20.1:很不可能，可能設想極不可能實際不可能：當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5 ,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。分數(shù)值？頻繁程度：分數(shù)值？頻繁程度：1063:連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露：210.5:每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露：關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分數(shù)值為1-100,把