公司董事會(huì)召開(kāi)操作流程

1、公司董事會(huì)召開(kāi)操作流程在公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)是股東會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。董事會(huì)具有如下特征：董事會(huì)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，向股東會(huì)負(fù)責(zé)，貫徹執(zhí)行股東會(huì)的決議董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)是集體執(zhí)行公司事務(wù)的機(jī)構(gòu)董事會(huì)是公司的必設(shè)和常設(shè)機(jī)構(gòu)一、董事會(huì)的人數(shù)（ 一 ） 有限公司 （ 公司法第 45、 51 條 ）1、有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人; 但是，本法第五十一條另有規(guī)定的除外。2、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。 （ 第 51 條 ）（ 二 ） 股份有限公司股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。

2、 （ 第 109 條第 1 款 ）二、董事會(huì)的成員構(gòu)成董事會(huì)的成員在通常情況下由本公司的股東擔(dān)任，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生， 但在法定情形下包括職工代表， 由職工選舉產(chǎn)生。 董事一般也有的國(guó)家允許有管理專長(zhǎng)的專家擔(dān)任董事， 以有利于提高管理水平。（ 一 ） 有限公司1、兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;2、其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。1董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、 職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 （ 第45 條第 2 款 ）3、國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)， 董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工

3、代表。 董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派 ; 但是，董事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。 （ 第 68 條第 1、 2 款 ）（ 二 ） 股份有限公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。 董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、 職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 （第 109條第 2款）三、董事會(huì)的任期（ 一 ） 有限公司（ 第 46 條 ）董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選， 或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的， 在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職

4、務(wù)。（ 二 ） 股份有限公司：本法第四十六條關(guān)于有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定， 適用于股份有限公司董事。 （ 公司法第 109條第 3 款 ）四、董事會(huì)的職權(quán)（ 一 ） 有限公司（ 第 47 條 ）第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（ 一 ） 召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;（ 二 ） 執(zhí)行股東會(huì)的決議;（ 三 ） 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案（ 方案制定權(quán) ）;（ 四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;（ 五 ） 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;（ 六 ） 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;（ 七 ） 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;（

5、 八 ） 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;（ 九 ） 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)， 并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng); （ 注意：公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人三個(gè)職務(wù)由董事會(huì)任免，其他管理人員由總經(jīng)理任免。 ）2（ 十 ） 制定公司的基本管理制度;（ 十一 ） 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。注意：董事會(huì)的一般職權(quán)是“制訂方案”，提交股東會(huì)表決通過(guò)。（二）股份公司 （第 109條第 4 款）本法第四十七條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會(huì)。戚謙律師提示：1、董事會(huì)的監(jiān)督權(quán)，其監(jiān)督對(duì)象為董事長(zhǎng)和經(jīng)理（ 含兼任經(jīng)理的董事） ，對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行

6、的合法性和妥當(dāng)性進(jìn)行監(jiān)督。2、董事會(huì)的職權(quán)和股東會(huì)的職權(quán)都規(guī)定了“公司章程規(guī)定的其他職權(quán)”，有利于股東自由調(diào)節(jié)董事會(huì)與股東會(huì)之間的權(quán)利邊界，避免不必要的權(quán)力沖突。3、股東會(huì)享有的“決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃”與董事會(huì)享有的“決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案”的區(qū)別：經(jīng)營(yíng)方針比經(jīng)營(yíng)計(jì)劃更宏觀、 更根本， 董事會(huì)制定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃時(shí)必須遵循而不應(yīng)偏離公司的經(jīng)營(yíng)方針，“經(jīng)營(yíng)計(jì)劃”是“經(jīng)營(yíng)方針”的具體落實(shí) 董事會(huì)的“投資方案”被股東會(huì)認(rèn)可后方位“投資計(jì)劃” ; 投資方案可以有多個(gè)， 但投資計(jì)劃則必?fù)衿湟?。股東會(huì)不是親自從事經(jīng)營(yíng)的機(jī)關(guān)， 而且也不可能對(duì)以后發(fā)生的事預(yù)料得十分精確， 所以， 股東會(huì)只是對(duì)經(jīng)營(yíng)的

7、方針和計(jì)劃做出方向性的指引，而不可能提出具體的實(shí)施方案。五、董事會(huì)會(huì)議的召集與表決（ 一 ） 召集權(quán)主體1、有限公司董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。 （ 第45 條第 3 款 ） 假設(shè)公司章程規(guī)定董事長(zhǎng)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生亦無(wú)不可。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持; 董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持 ; 副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（第48條）2、股份有限公司（ 第 110 條 ）3（1） 董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行

8、職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù); 副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（2） 代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨（第 111 條第 2 款）律師提示：對(duì)于董事會(huì)成員在股東會(huì)上當(dāng)選后的首次董事會(huì)會(huì)議由誰(shuí)召集和主持，公司法并無(wú)明文規(guī)定。（ 二 ） 董事會(huì)會(huì)議的召集程序1、有限公司 （ 第 55 條第 1 款 ）第五十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。律師提示：召集董事會(huì)的通知不僅應(yīng)送達(dá)各位董事，還應(yīng)送達(dá)各位監(jiān)事， 否則，應(yīng)構(gòu)成董事會(huì)召集程序的法律瑕疵。2、股份有限公司 （

9、第 111 條第 1、 3 款 ）董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。（ 三 ） 董事會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程序1、有限公司 （ 第 49 條第 1、 3 款 ）董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。2、股份有限公司 （ 第 112條）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。 董事會(huì)作出決議， 必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。開(kāi)物律師集團(tuán) （ 鄭州 ） 事務(wù)所戚謙律師提示： 有一個(gè)重要問(wèn)題公司法并未作出明確，

10、即“全體董事的過(guò)半數(shù)”，是狹義的還是，廣義概括?有人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是董事會(huì)全體成員，而非到會(huì)董事人數(shù) ; 但劉俊海教授認(rèn)為，參酌國(guó)際公司法管理，應(yīng)當(dāng)解釋為出席董事會(huì)的全體董事。4董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席; 董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。 （ 第 113 條第 1 款 ） 本條應(yīng)當(dāng)也適用于有限公司。3、董事會(huì)會(huì)議記錄 （第 49條第 2款，第 113條第 2 款）均要求： 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄， 出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。4、董事會(huì)決議僵局的打破董事會(huì)決議原則上一人一票， 但為打破公司僵局， 可以在公司章程中約定， 董事會(huì)

11、會(huì)議的主持人可以破例行使第二次表決權(quán)， 此為例外規(guī)則， 即僅在公司出現(xiàn)僵局時(shí)才可使用， 在未出現(xiàn)僵局時(shí)，主持人不得行使第二票表決權(quán)。（四）董事的決策責(zé)任 （第 113條第 3款）（ 股份有限公司 ） 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。 董事會(huì)的決議違反法律、 行政法規(guī)或者公 司章程、股東大會(huì)決議， 致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。 但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。律師建議： 對(duì)于騎墻董事來(lái)說(shuō)， 唯一較為可靠的選擇是對(duì)董事會(huì)決議投反對(duì)票。 對(duì)于傀儡型的“稻草人”董事亦是如此。（ 五 ） 上市公司關(guān)聯(lián)董事的回避表決制度（ 第 125 條 ）1

12、、僅規(guī)定了上市公司的關(guān)聯(lián)董事回避第一百二十五條 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)， 也不得代理其他董事行使表決權(quán)。 該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行， 董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。 出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。2、關(guān)聯(lián)關(guān)系（ 利害關(guān)系 ）第二百一十七條本法下列用語(yǔ)的含義： （ 四 ） 關(guān)聯(lián)關(guān)系， 是指公司控股股東、 實(shí)際控制人、 董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系， 以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因

13、為同受國(guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。戚謙律師提示：此種關(guān)系的外延甚廣，既包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系，也包括人身關(guān)系；既包括持股關(guān)系，也包括雇傭關(guān)系、合伙關(guān)系、委托關(guān)系、買賣關(guān)系、租賃關(guān)系、承包關(guān)系等利害關(guān)系 ; 既包括直接的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也包括間接的關(guān)聯(lián)關(guān)系。關(guān)聯(lián)董事參與通過(guò)的董事會(huì)決議屬于程序存在瑕疵的可撤銷決議。5這里在對(duì)“關(guān)聯(lián)關(guān)系”作限制的同時(shí)卻又開(kāi)了一個(gè)“巨大” 口子，這一規(guī)定又不同程度的保護(hù)了利用國(guó)有公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)活動(dòng)，損害其他類型公司以及債權(quán)人的利益的行為，同時(shí)也使得國(guó)家、政府在特殊情形下， 采用國(guó)有公司關(guān)聯(lián)關(guān)系通道控制市場(chǎng)的行為合法化， 這點(diǎn)是應(yīng)當(dāng)引起足夠重視的。 （ 引自公司法釋義）（ 六 ） 董事長(zhǎng)制

14、度不論是有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司， 還是股份有限公司，董事會(huì)僅設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。但是，董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法有所不同。1、董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法（1） 有限公司 （ 第 45 條第3 款 ）董事長(zhǎng)、 副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。 假設(shè)公司章程規(guī)定董事長(zhǎng)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生亦無(wú)不可。（2） 股份有限公司 （第 110條第 1 款）董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。（3） 國(guó)有獨(dú)資公司 （第 68條第 3款）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。2、董事長(zhǎng)的法定職權(quán)（1） 主持股東會(huì)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的， 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集， 董事長(zhǎng)主持。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。 （ 第 41 條第 1、 3 款 ）股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。 （ 第 102 條第 1 款 ）（2） 召集主持董事會(huì)董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。 （ 第 48條）董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。（第 110條第 2款）當(dāng)然，