6月證券市場基礎知識真題

1、2012年6月證券市場基礎知識真題一 單選(1)我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（ ）超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。A募集金額B募集股數(shù)C凈資產(chǎn)D票面總值 (2)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ）。A安全性B流動性C收益性D償還性 (3)下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。A違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人采取1-3年的證券市場禁入措施B行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取3-5年的證

2、券市場禁入措施C嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的，可以對有關責任人采取5-10年的證券市場禁入措施D組織、策劃、領導或者實施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施 (4)權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是（ ）。A自動結算方式B現(xiàn)金結算方式C證券給付結算方式D對沖方式 (5)我國有關法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。A彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金C提取

3、法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損D提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金、 (6)證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得從事下列活動（）。A代理委托人從事證券投資B完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議C引用有關的信息資料，應當注明出處和著作權人D在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險做充(7)申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A100 B50 C150 D200 (8)證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算方式，結算參與人必須按照（）的要求，足額交付證券和資

4、金，并提供交收擔保。A貨銀對付原則B現(xiàn)金交易原則C定期支付原則D信用支付原則 (9)證券市場的形成與（ ）無關。A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強金融監(jiān)管 (10)設立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。A1 B2 C3 D5 (11)優(yōu)先股股東權利是受限制的，最主要的是（）限制。A表決權B參加權C分配權D收益權 (12)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A對公司財產(chǎn)的支配權B優(yōu)先權利和義務C基本權利和義務D特別權利。(13)下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約的是（）。A定期存款單B單個股票的遠期合約C股票價格指數(shù)的遠

5、期合約D遠期利率協(xié)議 (14)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會核準前招股書明書最后一次簽署之日起計算。A3個月B6個月C10個月D12個月 (15)當期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價格與期貨價格逐漸趨同，稱為（）。A一致性B穩(wěn)定性C同一性D收斂性 (16)目前我國權證實行（）回轉交易。AT+1 BT+2 CT+0 DT+3 (17)公司債發(fā)行試點辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用（），實行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。A備案制B核準制C注冊制D批準制 (18)以下關于基金管理費的說法正確的是（）。A基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計提，按

6、月支付B管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比C不同國家及不同種類的基金，管理費率完全一樣D在各種基金中，債券基金的年管理費率最低 (19)證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結構。A投資者 B風險 C年齡 D品種 (20)場外交易市場的交易制度大多采?。ǎ做市商B公開競價C集中競價D上網(wǎng)競價 (21)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6個月B12個月C24個月D36個月 (22)1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的？（ ）A韓國政府被迫宣

7、布貨幣貶值B俄羅斯發(fā)生債務危機C泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟破滅 (23)股息當年結清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。A非累積優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非參與優(yōu)先股 (24)中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是（）。A政府機構B事業(yè)單位C非盈利性公司D社會團體法人 (25)以下關于股利政策的說法錯誤的是（）。A股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值C在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D從會計角度

8、來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權益并不受影響，因此，股利政策無關緊要 (26)依照我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。A3億元B2億元C1億元D5000萬元 (27)以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是（）。A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素B通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優(yōu)股D公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關系 (28)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應當采用（）方式發(fā)行。A自銷B包銷C

9、代銷D直銷 (29)結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。A場外市場B銀行柜臺C交易所DOTC市場 (30)影響股價變動的基本因素不包括（）。A行業(yè)前景B宏觀經(jīng)濟和證券市場運行情況C戰(zhàn)爭D公司經(jīng)營狀況 (31)自律性組織包括證券交易所和（）。A證券公司B證監(jiān)會C證券業(yè)協(xié)會D律師事務所 (32)我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)，采用的方式是（）。A對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式B詢價方式C對機構投資者上網(wǎng)發(fā)行的方式D對公眾投資者配售相結合的方式 (33)由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行

10、在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（ ）。A亞洲債券B歐洲債券C龍債券D外國債券 (34)我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B企業(yè)債券C公司債券D企業(yè)中期票據(jù) (35)金融期貨一般不包括( )。A期權期貨B外匯期貨C利率期貨D股權類期貨 (36)基金托管費是支付給（ ）的費用。A證券監(jiān)督管理機構B基金托管人C基金持有人D基金管理人 (37)以下關于金融債券的說法錯誤的是（）。A金融債券往往有良好的信譽B金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構C發(fā)行金融債券是金融機構的被動負債D金融債券的期限以中期較為多見 (38)證券市場按證券品種劃

11、分，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B主板市場和二板市場C股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場D有形市場和無形市場 (39)下列關于存托憑證的優(yōu)點，錯誤的是（）。A市場容量大，籌資能力強B以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進行清算C避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求D上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低 (40)證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等B基金的各項負債C基金的各項資產(chǎn)加負債D基金的收入與支出 (41)我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。A警示存在終止上市風險的特別處理B暫停股票上市交易C終止股票上市交易D宣告該上市

12、公司破產(chǎn) (42)資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機構充當服務人，服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎桑ǎ┘嫒巍發(fā)起人B受托人C資金和資產(chǎn)存管機構D信用增級機構 (43)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）。A中國證券業(yè)協(xié)會B證監(jiān)會C證券交易所D證券公司 (44)股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。A配股B增發(fā)C定向增發(fā)D發(fā)行可轉換公司債券 (45)證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準：（）。A變更業(yè)務范圍或者注冊資本B變更公司總經(jīng)理C變更持有5%以上股權的股東、實際控制人D變更公司章程中的重要條款 (46

13、)股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A真實資本B虛擬資本C增值資本D虛擬資產(chǎn) (47)股票按（），分為無記名股票與記名股票。A是否標明股東權利B是否記載股東姓名C是否標有票面金額D是否注明風險大小 (48)人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（），從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。A缺少發(fā)達的貨幣市場B企業(yè)過于依賴銀行的間接融資C企業(yè)過于依賴直接融資D混業(yè)經(jīng)營 (49)以下關于我國的公司債券說法錯誤的是（）。A我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券B公司債券的發(fā)行人是依照公司法在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司C200

14、7年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施公司債券發(fā)行試點辦法D2008年10月，中國證監(jiān)會發(fā)布上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定 (50)關于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯誤的是（）。A憑證式國債的發(fā)行對象僅限于個人B投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買C憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權，由各承銷銀行和投資者進行管理D憑證式國債到期后，須由投資者前往承銷機構網(wǎng)點辦理兌付事宜，逾期不加計利息 (51)基金托管費通常按（）的一定比例提取。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金負債D基金總份額 (52)作為中介機構，金融衍生工具業(yè)務屬于（）。A表內(nèi)業(yè)務B表外業(yè)

15、務C中間業(yè)務D資產(chǎn)業(yè)務 (53)下列權利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A投資決策權B收益享有權C基金份額轉讓權D基金信息知情權 (54)開放式基金的基金份額申購或贖回價格都直接按（）計價。A基金份額面值B基金資產(chǎn)總值C市場的供求狀況D基金份額凈值 (55)外匯期貨交易在20世紀70年代由( )率先推出。A芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場IMMB芝加哥期貨交易所C紐約期貨交易所D倫敦期貨交易所 (56)金融期貨交易所不必遵循的制度是( )。A大戶報告制度B無負債結算制度C實物交割制度D限倉制度 (57)可轉換證券的轉換價格取決于可轉換證券面值與（ ）之比。A轉換比例B轉換價值C轉換期限

16、D轉換數(shù)量 (58)（）是指證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念，傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動。A證券經(jīng)紀業(yè)務B證券承銷與保薦業(yè)務C證券投資咨詢業(yè)務D證券自營業(yè)務 (59)財產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。A公司財產(chǎn)B現(xiàn)金C股票D現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn) (60)臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是（）。A恒生指數(shù)BH股指數(shù)C臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)DCBOE中國指數(shù)二 多選(61)我國證券法規(guī)定，設立證券公司，應當

17、具備（）等條件。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元 (62)按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A可轉換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股 (63)以下關于證券登記結算公司設立條件說法錯誤的是（）。A自有資金不少于人民幣1億元B具有證券登記、存管和結算所必須的場所和設施C從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格，主要管理人員

18、則不必D國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件 (64)我國股票發(fā)行市場的中介機構包括（）。A證券公司B證監(jiān)會C會計師事務所D證券業(yè)協(xié)會 (65)中金所注冊資本5億元人民幣，實行結算會員制度，會員分為（ ）A結算會員B交易結算會員C非結算會員D全面結算會員 (66)中華人民共和國刑法規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機構，違背委托義務，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經(jīng)紀公司 (67)根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。A注冊資本不低于一億

19、元人民幣，出資方式包括專利技術等無形資產(chǎn)B基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任C有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) (68)有擔保的ADR包括（）。A四級公開募集存托憑證B一級公開募集存托憑證C二級公開募集存托憑證D美國144A規(guī)則下的私募存托憑證 (69)現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成（）。A日經(jīng)225種股價指數(shù)B日經(jīng)500種股價指數(shù)C日經(jīng)300種股價指數(shù)D日經(jīng)600種股價指數(shù) (70)可作為金融衍生工具基礎的變量有（）。A債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數(shù) (71)影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有（）。A債券期限長短B籌資者資信C債券的變現(xiàn)能力D市場

20、利率水平 (72)下列行為中，違反證券投資基金法的有（）。A將基金財產(chǎn)投資于房地產(chǎn)B將基金財產(chǎn)向他人貸款或提供擔保C將基金財產(chǎn)用于從事承擔無限責任的投資D基金管理人、托管人和其他基金信息披露業(yè)務人依法披露基金信息 (73)對上市公司的監(jiān)管包括（）。A公司治理結構監(jiān)管B信息披露的監(jiān)管C對證券公司業(yè)務的核準D并購重組的監(jiān)管 (74)上市公司股權分置改革應遵循的原則是（ ）。A公平 B公正 C公開 D客觀 (75)我國銀行間債券市場的清算方式有（）。A見券付款B見款付券C券款對付DT+0或T+1(76)我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有（）。A紙面形式B電子形式C收款憑證式D國務院

21、證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式 (77)金融遠期合約包括（）。A股權類資產(chǎn)的遠期合約B債權類資產(chǎn)的遠期合約C遠期利率協(xié)議D遠期匯率協(xié)議 (78)非公開發(fā)行股票是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式，特定對象包括（）。A公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)B與公司業(yè)務有關的企業(yè)、往來銀行C證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構D公司董事、員工 (79)按照計息方式的不同，附息債券可細分為()。A固定利率債券B零息債券C浮動利率債券D息票累積債券A逐日計算并累計B逐月計算并累計C按月支付D按季支付 (81)可轉換債券的基本要素包括（）等。A有效期限和轉換期限B面值C票面利率或股息率D權利

22、 (82)證券公司設立的流程順序是（）。A向證監(jiān)會提交設立申請文件B證監(jiān)會作出是否批準的決定C領取營業(yè)執(zhí)照D向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證 (83)股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應當符合下列條件：（）。A股票已公開發(fā)行B公司股本總額不少于5000萬元C公司股東人數(shù)不少于200人D公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 (84)資產(chǎn)證券化的有關當事人包括（ ）。A特定目的機構或特定目的受托人B信用增級機構C資金和資產(chǎn)存管機構D原始權益人 (85)附認股權證的可分離公司債券與可轉換債券的區(qū)別有（）。A附認股權證的可分離公司債券行使新股認購權后，債券的形態(tài)依然存在B

23、附認股權證的可分離公司債券行使新股認購權后，債券的形態(tài)隨即消失C可轉換債券行使新股認購權后，債券的形態(tài)依然存在D可轉換債券行使新股認購權后，債券的形態(tài)隨即消失 (86)設立證券公司需要符合的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B有符合證券法規(guī)定的注冊資本C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元 (87)保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的（）作出必要的承諾。A發(fā)行人的信息披露質量B發(fā)行人的獨立性C發(fā)行人將來的經(jīng)營效益D發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營

24、能力 (88)債券收益的表現(xiàn)形式有（）。A紅利B資本損益C利息收入D股息 (89)我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構投資者主要有（）。A證券公司B商業(yè)銀行C保險公司D社?；?(90)我國公司法規(guī)定，上市公司董事會秘書的職責是（ ）。A負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管B公司股東資料的管理C擬訂公司的基本管理制度D辦理信息披露事宜 (91)根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A向他人貸款或者提供擔保B投資于有價證券C從事承擔無限責任的投資D買賣其他基金份額 (92)證券公司監(jiān)事會應當就公司的（ ）向股東會年度會議做出專項說明。A人事變動情況B合規(guī)情況C財務情況D

25、經(jīng)營情況 (93)有擔保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A證券發(fā)行人B承銷商C托管銀行D存券銀行 (94)若董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召開，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。A監(jiān)事會提議召開B總經(jīng)理C持有公司10%以上股份的股東請求D持有公司5%以上股份的股東請求 (95)優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（ ）。A可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票 (96)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。A年滿18周歲B沒有任何

26、犯罪記錄C具有高中以上文化程度D具有完全民事行為能力 (97)證券投資人主要由（）構成。A政府機構B金融機構C企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金D個人投資者 (98)債券和股票的主要區(qū)別是（）。A權利不同B目的不同C期限不同D收益不同(99)金融期權的功能包括（）。A套期保值B發(fā)現(xiàn)價格C投機D套利 (100)證券市場的自律性組織包括（）。A證券登記結算機構B證券交易所C證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會三 判斷（A正確 B錯誤）(101)巨額贖回風險是所有證券投資基金都會面臨的風險。 (102)為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉讓。 (103)一般意義上的優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利

27、水平如何變化，該股息率不變。 (104)道-瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術平均數(shù)。 (105)憑證式債券是發(fā)行人印制的標準格式的債券。 (106)深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 (107)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點。 (108)公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項,以外幣計價和宣布,以外幣支付。 (109)20世紀90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機構和金融業(yè)務的界限日益模糊。 (110)按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。 (111)任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準，均不得經(jīng)營證券業(yè)務。 (11

28、2)基金托管人應按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。(113)我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準公告，并為此要召開基金份額持有人大會。 (114)股票組合期權是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是股票指數(shù)期權。 (115)金融機構應按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不得為客戶開立假名賬戶，只可以開立匿名賬戶。 (116)上市公司年度報告和中期報告中的財務會計報告應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。 (117)我國證券法規(guī)定，所有未公開的信息都屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息。 (118)創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事會必須下設審計委

29、員會。(119)證券交易所決定上市證券的每日收盤價。 (120)證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。 (121)證券投資的財務風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。 (122)可轉換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉換成本公司優(yōu)先股票的證券。 (123)我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。 (124)證券投資基金是通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人管理和運用資金的集合投資方式。 (125)上海證券交易所的參與者交易業(yè)務單元是指交易參與人據(jù)此可

30、以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位。 (126)證券公司的凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。(127)結構化金融衍生品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品。 (128)大宗交易的申報方式包括意向申報和成交申報兩種。 (129)中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。 (130)債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。 (131)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行。 (132)我國目前尚沒有分離交易的可轉換公司債券。 (133)在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動而可能造成損失的風險被稱作為運作風險。 (134)目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只。 (135)一般意義上的優(yōu)先股就是指股息率固定的優(yōu)先股票。 (136)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中