工作報告-企業(yè)風險評估報告范本(備案本)

1、企業(yè)風險評估報告范本(備案本)篇一：XX公司安全風險評估報告 XX公司 安全風險評估報告 單位名稱： 編制單位： 編制日期： 年 月 目錄 一、本企業(yè)基本情況?2 二、危險源與事故風險描述?2 三、風險及隱患治理、報告與應急處置措施?6 四、結論?12 1 xx分公司 安全風險評估報告 按照中華人民共和國安全生產法等有關法律、法規(guī)和企業(yè)的有關規(guī)定，為進一步強化本企業(yè)安全生產基礎，提高安全生產管理水平，xx分公司（以下簡稱“公司”）組織了對公司安全生產危險因素、風險因素、作業(yè)環(huán)境等進行了風險評估，以強化責任落實為重點，推動安全生產責任落實，建立健全隱患排查治理及重大危險源監(jiān)控的長效機制，編制預案

2、及現場處置方案，強化安全生產基礎，提高安全生產管理水平，有效防范，以此減少或杜絕各類安全生產事故的發(fā)生。 一、本企業(yè)基本情況 xx分公司，位于xxxx，東臨xxxx，西臨xxxx，其中北側辦公樓x層，占地面積xxx平方米，建筑面積xxxx平方米，消防出口3處（東、南、北）；南側移動大樓xx層，占地面積xxxx平方來，建筑面積xxxx平方米，消防出口4處；員工人數 xxx人。生產樓一處位于xxxx號，共用xx機樓二處：、xxxx物資倉庫。 二、危險源與事故風險描述 公司各單位應對危險性大、易發(fā)事故、事故危害大的生產經營系統(tǒng)、部位、裝置設備進行危險源辨識和風險評價。根據發(fā)生生產安全事故的可能性及一

3、旦發(fā)生生產安全事故可能造成的危害后果來確定危險目標、等級及影響范圍。在進行危險源辨識時，要全面、有序進行，防止出現漏項。 根據公司經營特點，在對公司危險源進行調查與分析基礎上，確定了公司主要危險源及關鍵生產裝置、重點經營部位和可能發(fā)生的事故類型如下： 高壓配電室火災危險性分析 高壓配電室的一些裝置（變壓器等）都含有大量易燃、易爆液體（變壓器油），在高溫和電弧作用下或遭遇雷擊，都可能發(fā)生燃燒、爆炸等事故，根據企業(yè)職工傷亡事故分類標準可能出現的事故類別為：其它爆炸、火災、觸電等； 設計、安裝時選型不正確； 設備或導線隨意裝接，增加負荷，超載運行； 檢修、維護不及時，設備或導線處于帶病運行； 短路、

4、電弧和火花短路的主要原因是載流部分絕緣破壞，如：絕緣老化，耐壓與機械強度下降，過電壓使絕緣擊穿，錯誤操作或將電源投向故障線路，惡劣天氣，如大風暴雨造成線路金屬連接。短路點、與導線連接松動的電氣接頭會產生電弧或火花。 接觸不良：實際上是接觸電阻過大，形成局部過熱，也會出現電弧、電火花，造成 2 xx分公司 潛在的點火源。 烘烤：電熱器具、照明燈具，長時間通電，形成高溫火源，可能使附近的可燃物質受高溫烘烤而起火。 摩擦：發(fā)電機或電動機等旋轉性電氣設備，轉子與定子相碰或軸承出現潤滑不良、干枯產生干磨發(fā)熱，引發(fā)火災。 雷電、靜電接地危險性分析 雷電瞬間放電產生電孤、電火花使建筑物破壞，輸電線路或電氣設

5、備損壞。 靜電是由于不同物體之間相互摩擦、接觸、分離、噴濺、靜電感應、人體點位等原因,逐漸累積靜電荷形成島電位，在一定條件下,將周圍空氣介質擊穿，對金屬放電并產生足夠能量的火花放電?；鸹ǚ烹姰a生的熱能引燃或引爆可燃物或爆炸性混合物。 通信機房火災危險性分析 由于通信機房內電氣設備多，線路復雜，大部分的火災都是電氣火災，引發(fā)電氣火災的主要因素有： 電氣線路短路、過載、接觸電阻過大等引發(fā)火災事故。如：1995廣東汕頭金砂郵電大樓的特大火災，就是因電線老化、絕緣性能降低而短路引起的；2001海南省電信公司微波大樓火災是因為電源接線端頭接觸電阻過大引起的。 靜電產生火災。通信設備的運行及工作人員所穿的

6、衣服等都能產生靜電。如果電信機房接地處理不當，產生的靜電負荷不能很快導人大地而是越積越多，一旦形成高電位，就會發(fā)生靜電導電現象，產生火花并引燃周圍可燃物發(fā)生火災。 雷擊等強電侵入導致火災。雷電放電時所產生的電效應，能產生高達數萬伏、甚至數十萬伏的沖擊電壓，足以燒毀電力線路和設備，引發(fā)絕緣擊穿，發(fā)生短路引發(fā)火災。雷電放電時所產生的熱效應、靜電感應以及電磁感應都可能引發(fā)火災。 通信機房內電腦、空調等用電設備長時間通電、設備故障引發(fā)火災。傳輸機房操作終端因長時間運行，致使顯示器、電腦主機自燃引發(fā)火災，造成傳輸機房癱瘓，用戶不能正常通信。 由于通信機房的用電設備始終處于24小時的工作狀態(tài)，容易疲勞和老

7、化，機房電氣的消防安全為重點保護目標。 辦公場所（含營業(yè)廳）火災危險性分析 辦公場所電器是引起火災的重要因素，電腦、打印機、復印機、各式充電器等在給人們工作帶來方便快捷的同時，也埋下了種種的火災隱患： 3 xx分公司 電腦引發(fā)火災主要是因其散熱不良、電壓不穩(wěn)、長時間未斷電源、電路板毀壞、電子元器件過熱等。 電腦的電源插座；一般來說，電腦電源插座為三插頭，上面接地線，下面左為零線右為火線。然而，往往只有雙插頭插座(照明電路)，使用者很難辨別哪個是火線哪個是零線，一旦插錯就容易出問題。品牌電腦本身一般均設有安全保護裝置，零線和火線可自動變換。但是有些不規(guī)范的電腦制造商為節(jié)省成本而除去了該裝置，從而

8、帶來隱患。電腦因為顯示器、CPU、音箱等各個部件分置，同時耗電量大，因此需要使用質量比較好的專用插座和開關。 由電腦使用者主觀因素導致的安全隱患。有的將電腦三相插頭掰成兩相使用；有的在通電時隨意搬動、拆裝電腦；有的在通電時隨意進行外部設備的連接、亂拔接頭等。這些機主的行為在無意中就有可能給自己帶來無法預料的危險。 用火不當引發(fā)火災，辦公場所一般都有大量的紙張、書籍、木質桌椅等可燃物，由于臨時動火或吸煙剩余煙蒂處置不好，就會造成火災。 煙頭表面溫度為200至300攝氏度,中心溫度達700至800攝氏度,而紙、棉、木、麻、草的燃點一般在130至250攝氏度之間. 木材燃燒的溫度和燃點絕對不是同一概

9、念。木材是多種材料混合成的，因為各種成分不一樣，成分的含量不一樣，所以燃點不固定，一般在300400攝氏度。 公用場所危險性分析: 公用場所（食堂、車庫等）一旦發(fā)生電氣故障、明火作業(yè)不慎，會引發(fā)火災等重大事故，造成人員傷亡及財產損失，而且這些地方大多使用少量危險化學品，如汽油、煤油、LPG等，根據企業(yè)職工傷亡事故分類標準可能出現的事故類別為：火災、爆炸等。 爆炸、中毒和窒息 裝修、裝飾用大量可燃材料、使火災燃燒速度加快并產生大量有毒氣體。營業(yè)廳大量使用宣傳牌、廣告?zhèn)鲉蔚瓤扇嘉铮@些可燃物一旦燃燒，在通風條件差、空氣供應量不足的條件下，產生大量的濃煙和一氧化碳、硫化氫等有毒氣體，極易造成人員窒息

10、死亡?；馂耐殡S著爆炸的發(fā)生。 擁擠踩踏事件 一旦發(fā)生火災等緊急事故，可能導致人員疏散困難，發(fā)生擁擠踩踏事件，從而給安全疏散人員帶來不確定因素，也使安全得不到保障。 4 xx分公司 篇二：企業(yè)風險評估報告 企業(yè)風險評估報告 （示范文本） 目 錄 *風險評估報告 1 風險評估工作簡介 . 3 1.1 風險評估背景 . 3 1.2 風險評估目標及工作范圍 . 4 1.2.1 風險評估目標 . 5 1.2.2 風險評估的范圍 . 5 2 風險評估工作程序及方法 . 7 2.1 風險評估工作思路 . 7 2.2 風險辨識 . 8 2.2.1 組織籌備 . 8 2.2.2 資料收集 . 8 2.2.3

11、 資料分析 . 9 2.2.4 風險訪談 . 9 2.3 風險分析 . 10 2.3.1 整理風險事件 . 10 2.3.2 風險歸集與分類 . 10 2.4 風險評價 . 13 2.4.1 評價范圍和形式 . 13 2.4.2 制定評價標準 . 14 2.4.3 風險量化評測 . 15 2.4.4 評價結果整理 . 17 3 重大風險分析 . 19 3.1 競爭風險 . 19 4 基于風險分析的內部控制體系 . 23 4.1 競爭風險 . 24 5 總結 . 26 5.1 風險評估階段成果總結 . 26 5.2 下一步，風控管理的深入 . 26 5.3 結語 . 27 6 附件 . 27 1

12、 風險評估工作簡介 1.1 風險評估背景 當今企業(yè)所處的市場環(huán)境是劇烈變化的，國家政策的調整、行業(yè)競爭的 加劇、應用技術的革新等都給企業(yè)的生存和發(fā)展帶來諸多不確定性。與此 同時，企業(yè)內部由物力、人力、財力和技術構成的系統(tǒng)也是動態(tài)變化的， 這種變化同樣給企業(yè)的生存和發(fā)展帶來諸多不確定性。沒有任何企業(yè)是在 無風險的環(huán)境中運營的，企業(yè)要實現一定的經營目標必須要承擔相應的風 險。而大多數的企業(yè)則希望盡可能穩(wěn)定地實現經營目標，因此，風險管理 就被越來越多的企業(yè)，尤其是國有大中型企業(yè)提升到越來越重要的地位。 *重工科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱：“*”或“公 司”）創(chuàng)建于1992年，2000年10月在深交

13、所上市（股票代碼*）、 2010年12月在香港聯交所上市（股票代碼*），是中國工程機械裝備 制造領軍企業(yè)，全國首批創(chuàng)新型企業(yè)之一。主要從事建筑工程、能源工程、 環(huán)境工程、交通工程等國家重點基礎設施建設工程所需重大高新技術裝備 的研發(fā)制造。 *以產品系列分類，形成混凝土機械、工程起重機械、城市環(huán)衛(wèi) 環(huán)保機械、建筑起重機械、路面施工養(yǎng)護機械、基礎施工機械、土方機械、 專用車輛、液壓元器件、工程機械薄板覆蓋件、消防設備、專用車橋等多 個專業(yè)分、子公司，擬打造一個國際化工程機械產業(yè)集群。 對于*而言，風險管理的重要性可以從以下兩個方面來看： （1） 從外部監(jiān)管要求來看，財政部、證監(jiān)會等五部委提出了更具

14、體的 要求： ? 財政部等五部委于2008年6月28日聯合發(fā)布了企業(yè)內部控制 基本規(guī)范，要求上市公司于2009年7月1日起開始實施，執(zhí)行 基本規(guī)范的上市公司，應當對本公司內部控制的有效性進行自我 評價，披露年度自我評價報告。 ? 財政部五部委于2010年4月26日聯合發(fā)布了企業(yè)內部控制配 套指引，要求自2011年1月1日起在境內外同時上市的公司對 內部控制的有效性進行自我評價，披露年度自我評價報告，同時 聘請會計師事務所對財務報告內部控制的有效性進行審計并出具 審計報告。在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司 自2012年1月1日起對其施行。 ? 深圳證券交易所發(fā)布的深圳證券交易所上市

15、公司內部控制指引 要求上市公司披露內部控制自我評價報告和注冊會計師對公司財 務報告內部控制情況的評價意見。公司應于每個會計年度結束后 四個月內將內部控制自我評價報告和注冊會計師評價意見報送深 交所，與公司年度報告同時對外披露。 *作為深交所及聯交所兩地上市公司，又是具有國有性質的企 業(yè)，需要滿足企業(yè)內部控制和風險管理方面的監(jiān)管要求。 （2） 從自身需求來看，隨著工程機械裝備的連年翻番“井噴”似的發(fā) 展，大量優(yōu)秀企業(yè)的加入使得市場競爭將會異常激烈。2010年，* 營業(yè)收入達321.9億元，2011年經營目標為營業(yè)收入500億元，要想在激 烈的市場競爭環(huán)境中取得優(yōu)勢，只有加速新技術新型號開發(fā)、推進

16、商品轉 化節(jié)奏，強化成本、質量控制，關注信用管理等重大風險才能實現經營目 標。正是在這種背景下，以風險為導向的內部控制作為一種科學的管理手 段，將幫助公司識別評估經營管理中的機會和風險，贏得先機。 1.2 風險評估目標及工作范圍 風險評估是內部控制管理體系建設中的基礎工作，目的在于搭建以風 險為導向的內部控制管理體系的整體框架，全面、客觀地辨識、分析和評 價企業(yè)的風險事件，抓住內部控制的主要環(huán)節(jié)，以聚焦有限的管理資源， 實現內部控制為公司戰(zhàn)略目標保駕護航的目的。 風險評估是公司及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與實現內部控制目標 相關的風險，合理確定風險應對策略的過程。風險評估是內部控制系統(tǒng)的 基礎

17、組成部分，要使控制制度發(fā)揮其應有的作用，企業(yè)必須清楚所面臨的 風險，并對整個企業(yè)的風險進行定性或定量的評估，然后針對風險評估的 結果采取相應的控制活動。風險評估是一個持續(xù)反復的過程，一次風險評 估并不能一勞永逸。因此，應當結合不同發(fā)展階段和業(yè)務拓展情況，持續(xù) 收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，根據情況的變化 及時調整風險應對策略，以避免由于原來選擇使用的風險應對策略無效而 影響內部目標的實現。特別是當企業(yè)經營活動所處的外部環(huán)境發(fā)生變化時， 企業(yè)必須保持應有的靈敏度，針對變化的外部環(huán)境進行相應的風險評估， 以使企業(yè)的目標在變化了的外部環(huán)境中得以實現。企業(yè)只有建立比較完善 的風險評

18、估系統(tǒng)，才能真正完善其內部控制。 1.2.1 風險評估目標 風險評估是一項復雜和瑣碎的工作，涉及面廣，影響范圍大，注重系 統(tǒng)性、全面性和客觀性，同時又具有持續(xù)性。本次風險評估工作有以下兩 層目標： （1） 直接目標包括： ? 形成*風險事件庫，為下一步的內部控制管理工作奠定基 礎； ? 統(tǒng)一風險評價標準，完成風險量化分析，對風險進行輕重緩急排 序，使內控在控制體系框架及相關內容更具合理性和針對性； ? 使公司內部控制工作符合外部監(jiān)管的強制性要求。 （2） 間接目標包括： ? 通過項目實施中的培訓活動來加深*員工對風險管理的認 知，初步了解公司現有的風險管理水平，為風險管理改進奠定基 礎； ?

19、通過全員參與風險事件的辨識工作來提升員工整體的風險意識和 水平，統(tǒng)一風險管理語言； ? 通過對公司管理層的風險及內部控制訪談了解高層所關注的風險 點，促進內部控制及風險管理文化自上而下的建設。 1.2.2 風險評估的范圍 本次風險評估工作范圍為，根據2008年6月財政部及五部委發(fā)布的內 部控制基本規(guī)范及2010年4月發(fā)布的內部控制應用指引相關規(guī)定， 及*公司的經營狀況、業(yè)務特點，參照國務院國資委發(fā)布的中央 企業(yè)全面風險管理指引框架要求，對公司的戰(zhàn)略風險、市場風險、運營 風險、財務風險、法律風險五大方面進行了評估。 篇三：企業(yè)風險評估報告 企業(yè)風險評估報告 為進一步深入了解并掌握企業(yè)的生產及發(fā)展

20、現狀，確保生產源頭質量安全，找出企業(yè)在生產質量管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，以其加強監(jiān)管，強化生產質量管理，提高企業(yè)質量管理水平，確保生產質量安全。 一、 風險評估的主要目標 通過對生產企業(yè)的風險評估，找出企業(yè)發(fā)展中存在的潛在危險及影響企業(yè)生產質量的關鍵環(huán)節(jié)，提高對生產企業(yè)的監(jiān)管效能，強化監(jiān)管人員對主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督力度，提升生產企業(yè)的質量意識和安全意識，促進企業(yè)建立完善的質量管理體系，從而確保生產安全監(jiān)管的科學性、有效性和針對性，提高企業(yè)依法組織生產的主動性、自覺性和自律性。 二、風險評估內容 1、物料管理 1、簡述各品種所用原輔料及內包裝材料供應商資質、審計情況（如是否進行審計、供應商是否合法等）；詳述原輔料、內包材的變更是否進行了相關的備案和研究工作；并由企業(yè)提供原輔料、內包材的變更的時間的說明。 2、生產用原輔料及內包裝材料確認表 2、不合格物料處理情況 3、是否有原輔料變更情況，如果有，原輔料變更是否按規(guī)定進行 三、工藝用水管理 清潔 消毒 一般區(qū)： 一般區(qū)總體管理情況： 生產設備運轉情況： QA履