2016年上半年遼寧省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露含義模擬試題

1、2016 年上半年遼寧省證券從業(yè)資格證券投資基金：基金信息披露含義模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意）1、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開。A.甲 乙丙丁B.乙甲丁丙C. 丁乙甲丙D. 丁乙丙甲2、股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是_。A.利率提高，股票價(jià)格下降B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)C.利率提高，股票價(jià)格上升D.

2、隨機(jī)變動(dòng)3、19811994年，我國面向個(gè)人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是 。A.記名國債B.無記名國債C.憑證式國債D .記賬式國債4、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說_。A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高5、我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A.財(cái)政部B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.國資委6、 _是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A.證券承銷B.證券自營業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)

3、務(wù)7、 _將營銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A.地區(qū)集中策略8、 品種集中策略C.客戶集中策略D.時(shí)間集中策略8、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T 日為股權(quán)登記日，則在_日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A T-38 T-2C T-1D T+39、封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后_日后返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A 10B 15C 20D 3010、有效市場形式不包括（）。A.強(qiáng)勢有效市場B.半強(qiáng)勢有效市場C.弱勢有效市場D.半弱勢有效市場11、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

4、，假設(shè)T 日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A T+1 日，凍結(jié)申購資金B(yǎng) T+2 日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號(hào)C T+4 日，中簽率公告見報(bào)；搖號(hào)D T+4 日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作12、 公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的_。A 25%B 20%C 15%D 10%13、 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B 股大宗交易的最低限額為A.數(shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上B.數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬

5、美元（含）以上C.數(shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上D.數(shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 14、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是A.期末基金份額凈值B.期末可供分配基金份額利潤 C .力口權(quán)平均基金份額本期利潤D .凈值增長指標(biāo)15、 我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看 屬于（）。A.建設(shè)國債B.特種國債C.赤字國債D.戰(zhàn)爭國債16、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指_。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)17、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A.市場獨(dú)立

6、第三方B.原先收取C.由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D.由母公司核準(zhǔn)18、與基本分析相比，技術(shù)分析具有_的特點(diǎn)。A.對(duì)市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論的時(shí)效性較強(qiáng)B .比較全面地把握證券的基本走勢C.應(yīng)用起來比較簡單D.適用于周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測19、 我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以_為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A.基金管理公司管理辦法B .基金運(yùn)作管理辦法C .證券投資基金法D .基金信息披露管理辦法20、收入型基金以獲取_為目的。A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值B.當(dāng)期的最大收入C.投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.獲取穩(wěn)定收益21、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中

7、屬于_范疇。A.資本市場B.貨款市場C.貨幣市場D.長期資金融通市場22、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于_的債券券種范圍相同。A.質(zhì)押式回購B.債券遠(yuǎn)期交易C.債券期貨交易D.現(xiàn)券買賣23、 假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100 元、 期限為 3 年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值， 并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是_。A 9%B 10%C 11%D 12%24、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是_。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C .律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)25、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用_。A.簡單

8、算術(shù)平均法B .加權(quán)股價(jià)平均法C.修正平均股價(jià)法D .加權(quán)股價(jià)指數(shù)法二、多項(xiàng)選擇題(共25 題，每題2 分，每題的備選項(xiàng)中，有2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意， 至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。 錯(cuò)選， 本題不得分；少選， 所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5 分)1、投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采用_。A.指數(shù)化的投資策略B.免疫和現(xiàn)金流匹配策略C.積極的投資策略D .債券互換2、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于_基金。A.貨幣市場B.債券C.期貨D.股票3、下列各項(xiàng)中，不屬于我國證券法規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形

9、的是_。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的4、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定_折合相加而成。A.收益率B.面值C.折合數(shù)D.折算率5、假設(shè)：以EVt 表示期權(quán)在t 時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x 表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每 一看漲期權(quán)在t 時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_。A. EVt=0(Stx)C. EVt=0(Stx)D. EVt=(x-St) m(S

10、ttx)6、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有_。A.接受交易結(jié)果B.履行交割清算義務(wù)C.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金7 、 ETF 交易中，辦理場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF 份額申請(qǐng)，其認(rèn)購金額是()的乘積。A.認(rèn)購價(jià)格8 .認(rèn)購份額C 1-認(rèn)購費(fèi)率D 1+認(rèn)購費(fèi)率8、封閉式基金的基金單位的交易方式是_。A.贖回8 .證交所上市C.既可贖回，又可上市D.柜臺(tái)交易9 、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值與各種影響因素之間的關(guān)系，下列說法正確的有_。A.轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低B.轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高C.回售期

11、限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高，回售的期權(quán)價(jià)值就越大D.回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越低，回售的期權(quán)價(jià)值就越大10、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由_審核批準(zhǔn)。A.交易所總經(jīng)理B.交易所理事會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.交易所會(huì)員管理部門11、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如_等。A .貼現(xiàn)利率B.單利C.合同利率D.復(fù)利12、關(guān)于場外交易，下列敘述正確的是_。A.場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場B.場外交易市場的組織方式采取做市商制C.場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。在證券市場發(fā)達(dá)的國家，由于證券種類

12、繁多，每家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只固定地經(jīng)營若干種證券D.場外交易市場的管理比證券交易所寬松13、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括_。A.全球資產(chǎn)的配置B.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置C.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置D.股票債券配置14、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括_。A .股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B .債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議15、 ETF 基金的發(fā)行量取決于_。A.基礎(chǔ)指數(shù)B.投資者的數(shù)量C.每構(gòu)造單位凈值的高低D.發(fā)行所處國家16、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為_。A.三個(gè)月B.六個(gè)月C.九個(gè)月D.十二個(gè)月17、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可

13、以分為A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票18、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是_。A.證券賬號(hào)B.買賣數(shù)量C.委托地點(diǎn)D.買賣方向19、根據(jù)_劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系20、收購要約的期限為_。A. 3045日B. 3060日C. 3075日D. 6090日21、關(guān)于募股資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露_。A.預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額B.按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度C.按投資項(xiàng)目的先后順序，列表披露項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況D.若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求，應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實(shí)情況22、 2004 年 7 月 1 日開始施行的證券投資基金運(yùn)作管理辦法中，首次將我國的基金分為股票基金、債券基金、混合基金和_等基本類型。A,成長型基金B(yǎng).公募基金C.貨幣市場基金D.主動(dòng)型基金