危險化學品企業(yè)安全風險分級管控實施指南

1、危險化學品企業(yè)安全風險分級管控實施指南Companynumber：0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108危險化學品企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試用版）目錄1 .導則為指導危險化學品企業(yè)開展生產(chǎn)安全風險分級管控工作，確保有效管控設備設施和作業(yè)過程存在的各類風險,消除事故隱患，杜絕生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本指南。本指南介紹了危險化學品企業(yè)實施危險源、危險有害因素辨識（以下統(tǒng)稱危害因素）、風險分析、風險分級和風險管控的定義、常用方法、工作程序、工作要求等。范圍適用于危險化學品企業(yè)的危害因素識SU,生產(chǎn)安全風險分析、評價、分級、管控等全過程K管理I作。斛筋化工企業(yè)實施風險管控

2、工作，在制定相應的管理制度或程序文件的基礎上，一般程序包括：成立組織機構_實施培ijll編制文件（作業(yè)指導書、臺賬、記錄）辨識危害因素一風險分析一制定控制措施一判定風險等級一逐級評審與審核一組織全員學習、落實控制措施一組織定期評審、更新風險信息一實施分級管控一實現(xiàn)持續(xù)礴2 .危害因素辨識危害因素辨識方法（1）工作危害分析法（簡稱JHA）主要用于對作業(yè)活中存在的危害因素進行辨識。通過對工作過程的逐步分析，找出存在危險的工作步驟,進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。（2）安全檢查表法（簡稱SCL）主要對靜態(tài)設備設施的危害因素進行辨識。依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別

3、、設計缺陷以及與T殳工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝安全危害風險分析。危害因款?識范圍(1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和異常活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災害等；(1。)變更(人員、管理、工藝、過程、技術、設施等永久性或暫時性的變化)。危害因素辨識內(nèi)容(1)

4、在進行危害因素識別時，應依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼(GB"13861)的規(guī)定,對潛在0勺人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根漏口性質。(2)辨識危害因素也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。危害因類別及后

5、果危害因素造成的事故類別(參照企業(yè)職工傷亡事故分類標準(GBW41-1986),包括物體打擊、車輛傷W、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等15類。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污得。危害因素辨識方法應用企業(yè)開展危害因素進行辨識，動態(tài)的作業(yè)活力宜采用工作危害分析法；靜態(tài)的設備設施宜采用安全檢查表法。只有將這兩種方法針對不同對象分別應用,才育留呆證危害因素辨識全面細致。工作危害分析法實施步9(1)的醐的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)

6、階段/服務階段或部門劃工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風險等級12分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：格式二：在P一階段采用風險矩陣法（簡稱LS）進行風險分析的參照下表:表2-2工作危害分析（JHA）評價表No：單位：工作崗位：工作任務：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風險等級12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期:（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成）11賄編制成表，進行檢查或評審。（1）安全編制的礴1）有關標準、規(guī)程

7、、規(guī)范及規(guī)定;2）國內(nèi)外事故案根麻口企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關研究成果，同行業(yè)或判以行業(yè)檢查表等。（2）安全ISSa編審則I）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全CD貝寺。2 ）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。3 ）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（3）安全檢查表分析要求1 ）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構件和工藝的危害。2 ）對

8、設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全1?巨離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對計個具體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位II頁序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動,即不應有動作。4）檢查項目列出后,還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有為眼鍬程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應該全面，檢查內(nèi)容應該

9、細致，達不到標準就是一種潛在危害。如，對設備設施的控制措施進行對照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液醺示、壓力指示等。6）列出設備設施清單（參照表3）。表3設備設施清單No:單位：單元/裝置：序號設備名稱類別/位號所在部位備注12（填表說明：1.設備十大類別爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置由談1分，同一單元或裝置內(nèi)介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工

10、具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設備設施清單，按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設備設施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂啤⒐芾泶胧┖蛡€體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險,回是出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL）評價表。該表是企業(yè)危害因素辨識和風險評價全過程的記錄，企業(yè)應將辨識情況分別填入、檢查項中、“標準和物有安全控制措施”。根據(jù)下一階段的風險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考使用。格式一：在下T介段采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行風險分析的參照下表：表44安全檢查分

11、析（SCL）評價表單位:工藝過程:設備設施：序號檢查項目尿隹不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LECD風險等級建議改進措施備注12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任°）格式二：在下一階段采用風險矩陣法（LS）進行風險分析的參照下表：表42安全檢查分析（SCL）評價表No：單位：工藝過程：設備設施：檢查項目杭隹不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風險等級建議改進措施備注12分析人員：日期：審核人：日期：審定人：日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任,）3 .風險評價企業(yè)在組

12、織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險拿及，實施分級管控。風險分析和分級方法本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風險寧一般適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風險分析）該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的方法，用于評價操作人員在具有潛在危險蜥境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小,這三種因素分別是:L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,

13、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D二LxExC。D值越大,說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。再參照LEC法的取值標準（參照附件1）,對分析識出的風險等級進行評估、判定。風險矩陣法（一般適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析）該方法是一種簡單、易用的風險分析方法，通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=LxS,其中R是危險性（睇網(wǎng)險度）：用旨事故生的可能性與事件后果的

14、結合,R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。再參照LS法的取值標準(參照附件2),對分析識別出的風險等級進行評估、判定。風險評價準則企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方瀛瞬麗，應結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。應依據(jù)以下內(nèi)容制定風險啷準則有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術標準；本單位的安全管理標準、技術標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。在進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本指南提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應結合實際

15、制定本單位的標準值，以期風險分析判定更加準確。風險分級本指南把風險等級分為4級。見下表：重大(很高)較大,三一般仲)低(低)采用LEC法A級B級C級D級采用LS法1級2級3級4級危險色度紅色金一蘇尼藍色風險題判定(1)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。(2)同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。(3)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。(4)涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。(5)構成重大危險源的罐區(qū)。(6)廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。風險分級管控原則A級/I級：紅色風險建大(不可容許的)危險，極其危險,必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低a寸，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資

16、源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級/2級：橙色風險*沃(高度)危險，必須制定措施進行控制管理。公司對較大及以上風險危害因素應重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降氐風險制定目標、指標、管理方案或醉合資源、B瞞治理，直至風險降低后才能開始工作。C級/3級：黃色風險'一般(中度)危險，需要控制整改。公司、部室(車間上級單位)應引起關注，負責本級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本,在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風

17、險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的a制措施。D級/4級：藍色風險'低(輕度)危險，車間、科室應引起關注，負責本級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另夕腳腔制措施，應考整資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施,需要監(jiān)視來確控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。4 .風險控制風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改期是出改映施,降取險。風險控制措施的制定對不同級別的風險都要結合實際采取多種措施進行控制，并逐步降氐風險，直至可以接受。

18、風險控制措施應包括：(1)工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；(2)管理措施，規(guī)范安全管理,包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操彳鎖能和安全意識；(4)個體防護措施，減少職業(yè)傷害。風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：(1)措施的可行惕有效性；(2)是否使風險降低可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危害因素；(4)是否已選定了最佳0勺解決方案；(5)是否會被應用于實際工作中。風險分析評你限的完善企業(yè)按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應當將制定的有效控制措頒改進的控制措施(根據(jù)實際)分別填寫入工作危害分析(JHA)評

19、價表和安全檢查分析(SCL)評價表相應的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。5 .風險培訓各級單位應制定JX臉評估培gilH劃，組織員工對$單位0颯險評價方法、評估過程R評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。6 .風險信息更新當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因瓣識和風險評價分析。（1）新的法密趣發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構發(fā)生大的調(diào)整。7.工作程序和要求企業(yè)危害因素辨識和風險評價工作的主管部門,每年應定期制定“危害因素辨識及風險評價計戈T,經(jīng)主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)現(xiàn)亍。各級組織（公司、部室、車間、工

20、段/班組）均應成立風險評價小組，并對“危害因素辨識及風險評價計戈進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評價工作的依據(jù)。各單面安照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的作業(yè)活清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價表、安全檢查分析（SCL）評價表，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。上級風險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。較大（B級2級橘色）及以上風險必須報公司批準。各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結果，建立風險分級管控清單（參照表5）,由校主要負責人或分管負責人審謝雌后發(fā)布。表5風險分級管控清單序號風險點

21、（作業(yè)活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：填表時間：各級單位要依酶只評價結果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參照表6）,臺賬應結合實際定期更新（每年至"次）。序號識別時間審定時間單位或活動數(shù)目母十備注A（1B（2級）C（3級）D（4級）:表6風險管控登記臺帳填表單位：級）（注：單位或活動-危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）8.附件附件1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）判斷準則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料06相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正

22、常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差C3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝蛋、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)冽1;或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或儡差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差C很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。實際不可能。表2暴露于危

23、險環(huán)境的頻繁程度（E）分值頻繁程度頻繁程度10連續(xù)暴露9一粵月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。50）0萬以上直接經(jīng)濟損失公司重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟攪失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標準C3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟損失。部分裝置

24、停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經(jīng)濟損失。部分設備停工公司及周邊范圍0不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟損失。1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟損失沒有一一形象沒有受損。表4風險等級判定準則及控制措施（D）風險度.等級應采取的行動/控制措施實施期限A不可容許極其危險，重大風險在采取措施降低危害前.不能繼續(xù)作業(yè).對改進措施進行評估立刻B高度危險，較大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70-160C中度危險，一股風險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理<70D一般危險，低風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理附件2風險矩陣法（LS）判斷準則表1事故發(fā)生的可能性L等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、儂嵋施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況