工藝安全符合性性審查程序

1、工藝平安符合性性審查程序車間辦、平安辦2021年10月9日發(fā)布2021年10月9日實(shí)施1、目的為標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一工工藝平安符合性審核的方法,辨識(shí)、評(píng)估和限制設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)過(guò)程中的危害,預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生,特制定本程序.2、適用范圍本程序適用公司工藝平安符合性審核治理.3、參照文件平安生產(chǎn)治理制度、工藝治理制度、生產(chǎn)治理制度.4、責(zé)任4.1 公司車間辦組織本程序的修訂,并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核.4.2 公司車間辦負(fù)責(zé)本程序的日常治理維護(hù)和程序的更新,以及對(duì)本程序的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤.4.3 公司車間辦負(fù)責(zé)組織制定公司工藝危害治理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),提供工藝平安符合性審核技術(shù)支持和方法指南,組織對(duì)

2、重大工程平安符合性進(jìn)行審核,參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查.4.4 公司車間辦組織人員對(duì)技改工程進(jìn)行工藝平安符合性性審核.4.5 公司各車間根據(jù)本程序進(jìn)行本屬地內(nèi)的工藝平安符合性審核.4.6 公司平安環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝平安符合性審核報(bào)告的建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)和上報(bào).4.7 公司車間辦組織人員對(duì)本程序及工藝平安符合性審核進(jìn)行受眾培訓(xùn)并提供資源支持.4.8 公司技術(shù)人員接受工藝平安符合性審核培訓(xùn),參加工藝平安符合性審核相關(guān)活動(dòng),按照本程序的要求能夠獨(dú)立組織人員完成工藝平安符合性審核,并提出改良建議.5、治理要求5.1 工藝平安符合性審核的應(yīng)用工藝平安符合性審核是工藝生命周期內(nèi)各個(gè)時(shí)期和階

3、段辨識(shí)、評(píng)估和限制工藝危害的有效工具.周期性的工藝平安符合性審查至少3年進(jìn)行一次.對(duì)于高危害工藝,周期性的工藝平安符合性審核評(píng)審間隔不得超過(guò)3年.周期性工藝平安符合性審核可以采用有效性評(píng)估的形式來(lái)更新,應(yīng)作為下一周期再確認(rèn)的基準(zhǔn).工藝平安符合性審核過(guò)程通常分為方案和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝平安符合性審核報(bào)告、建議的追蹤等步驟.5.1.1 方案和準(zhǔn)備工程負(fù)責(zé)人應(yīng)規(guī)定工藝平安符合性審核工作組責(zé)任、任務(wù)和目標(biāo),選擇工作組成人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn).工藝平安符合性審核工作任務(wù)書應(yīng)由工程組織部門單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn).5.1.1.1 工作組成員的選擇

4、工程負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對(duì)象所需的專業(yè)技能來(lái)選擇工作組成員,并確定工藝平安符合性審核工作組組長(zhǎng).全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝平安符合性審核的需要和目的來(lái)確定,一般以5人為宜.工作組成員應(yīng)具備：1工藝和設(shè)備操作有關(guān)的根底知識(shí)和技術(shù),并了解工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；2工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；3工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；4接受過(guò)工藝平安符合性審核方法的資格培訓(xùn),或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗(yàn)；5為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等.5.1.1.2 工作組成員的培訓(xùn)工作組組長(zhǎng)應(yīng)有工藝平安符合性審核的經(jīng)驗(yàn),且每次工藝平安符合性審核之前應(yīng)考慮接受選擇和應(yīng)用的工藝平安符合性審核方法的培訓(xùn).必要時(shí),

5、其他成員應(yīng)接受工藝平安符合性審核步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn).5.1.1.3 工作組的準(zhǔn)備1工作組組長(zhǎng)應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù),包括分析工作的范圍、要求完成的時(shí)間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決矛盾等.2工作組必須制定工藝平安符合性審核的工作方案,包括工作組成員任務(wù)分工、完成方案的總體時(shí)間表.3工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備5.1.1.4 工作組責(zé)任1工藝平安符合性審核工程負(fù)責(zé)人.制定工程工藝平安符合性審核實(shí)施方案,下達(dá)工作任務(wù)書,選擇工作組成員,提供實(shí)施工藝平安符合性審核相關(guān)資源,確認(rèn)、跟蹤工藝平安符合性審核建議,溝通工藝平安符合性審核結(jié)果,監(jiān)督工藝平安符合性審核實(shí)施；2工藝平安

6、符合性審核工作組長(zhǎng).選擇適宜的工藝平安符合性審核方法,根據(jù)工作方案組織實(shí)施工藝平安符合性審核,對(duì)工藝平安符合性審核進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé),并將工藝平安符合性審核進(jìn)展情況和結(jié)果報(bào)告工藝平安符合性審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；3工作組成員.參加工藝平安符合性審核會(huì)議,現(xiàn)場(chǎng)觀察和分析、提出工藝危害清單和相應(yīng)的限制舉措建議,編寫工藝平安符合性審核報(bào)告,并對(duì)所分析工藝的平安可靠性作出結(jié)論.5.1.2 危害辨識(shí)在工藝平安符合性審核起始階段,對(duì)可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識(shí),并列出清單,作為下一步分析,論以及對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容.5.1.2.1 危害辨識(shí)方法1審閱相關(guān)

7、事故事件報(bào)告及以往的工藝平安符合性審核報(bào)告；2審閱變更治理文件；3專家、參謀的經(jīng)驗(yàn).5.1.2.2 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工藝平安符合性審核工作組必須對(duì)所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn),確定工藝圖紙的準(zhǔn)確性,熟悉工藝和區(qū)域布置,并識(shí)別危害,補(bǔ)充完善危害清單.5.1.3 后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴(yán)重性和數(shù)量,可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響.5.1.3.1 工作組可采用定性或定量的方法,針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析,應(yīng)考慮以下內(nèi)容：1所造成事故、事件的類型如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)；2可能的釋放量；3事故、事件的后果如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等；4可能受危害影響的人員含周邊人

8、員,包括評(píng)估其潛在的傷害類型和嚴(yán)重性.5.1.3.2 后果分析方法1工藝平安符合性審核工作組應(yīng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)潛在的后果.假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)舉措都失效,危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；2用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估；3辨識(shí)現(xiàn)有硬件和軟件舉措.5.1.4 危害分析5.1.4.1 工藝平安符合性審核工作組應(yīng)對(duì)分析對(duì)象的工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析,辨識(shí)和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護(hù)舉措,內(nèi)容包括：1辨識(shí)每個(gè)危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；2辨識(shí)針對(duì)這些事件現(xiàn)有的主要防護(hù)舉措；3對(duì)每個(gè)防護(hù)舉措的完整性和可靠性進(jìn)行評(píng)估.5.1.4.2 工藝平安符合性審

9、核方法的選擇故障假設(shè)/檢查表法、危險(xiǎn)和可操作性研究是工藝平安符合性審核的兩種根本方法.而對(duì)于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析,可采用故障模式和影響分析FMEA或故障樹(shù)FTA等方法進(jìn)行更深入分析.1故障假設(shè)/檢查表法WhatIf/Checklist故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個(gè)根本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法.故障假設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式,讓工作組對(duì)研究的對(duì)象提出各種可能故障問(wèn)題的假設(shè),然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)舉措,并判斷其完整性和可靠性,需要時(shí)提出建議舉措.檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表,對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行逐項(xiàng)查對(duì),如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷,需要時(shí)提出建議舉措.2失效模式和影響分析法FMEA失

10、效模式和影響分析法是有條理地研究個(gè)別組件失效模式及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響.可用于辨識(shí)共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故.失效模式和影響分析法也是幫助辨識(shí)、研究防護(hù)舉措、故障概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法；3危險(xiǎn)和可操作性研究HAZOP危險(xiǎn)和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響的方法；4故障樹(shù)分析FTA故障樹(shù)分析是使用邏輯圖來(lái)描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法.分析是從一特定的頂端事件開(kāi)始,邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件或分支.5.1.4.3 方法應(yīng)用在應(yīng)用工藝平安符合性審核方法時(shí),應(yīng)考慮方法的適用性.影響方法適用性的因素包括研究對(duì)象性質(zhì)、危險(xiǎn)性大小、復(fù)雜程度

11、以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等.5.1.4.4 防護(hù)舉措辨識(shí)工作組應(yīng)依據(jù)以下原那么分析、評(píng)估現(xiàn)有的防護(hù)舉措情況：1獨(dú)立性.防護(hù)舉措成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；2可信性.防護(hù)舉措是否具有高度可靠性,是否需要人的動(dòng)作；3可審核性.防護(hù)舉措的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測(cè)試；4完整性.防護(hù)舉措是否以正確的方式安裝和維護(hù).5.1.4.5 人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面,包括日常和應(yīng)急情況.在工藝平安符合性審核的內(nèi)容中,人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系.在工藝平安符合性審核過(guò)程中重點(diǎn)是辨識(shí)和預(yù)防人為失誤可能發(fā)生的情況.人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體

12、工效學(xué),人機(jī)界面,注意力分散,培訓(xùn)、技能和表現(xiàn),操作、維修程序.1為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性,工作組在整個(gè)工藝安全符合性審核過(guò)程中應(yīng)特別考慮人為因素.在現(xiàn)場(chǎng)觀察所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝平安符合性審核方法辨識(shí)危害事件/事故和考慮防護(hù)舉措等活動(dòng)時(shí),均應(yīng)詳盡考慮人為因素.2方法對(duì)于大多數(shù)裝置,工藝平安符合性審核重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長(zhǎng)上,包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn),以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)舉措性能等情況.潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素： 有缺陷的操作程序； 數(shù)量不夠,或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員

13、的儀表； 不合理的布置或限制設(shè)計(jì)； 不合理的任務(wù)分配； 沒(méi)有進(jìn)行有效溝通； 矛盾的優(yōu)先順序.止匕外,可以運(yùn)用人為因素檢查表見(jiàn)附件C幫助工作組辨識(shí)和評(píng)估人為因素,或者使用“故障假設(shè)/檢查表作為人為因素分析的方法. 現(xiàn)場(chǎng)觀察 現(xiàn)場(chǎng)觀察提供了極好的時(shí)機(jī)來(lái)辨識(shí)人為因素問(wèn)題,特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn).在現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí),工作組應(yīng)觀察有人-機(jī)界面的地方并關(guān)注工藝平安非常重要的地方. 工作組應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和其它限制項(xiàng)等.關(guān)鍵是限制室如：中控室、DC喔的環(huán)境如照明、通訊水平、噪聲、布置.此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性. 辨識(shí)危害

14、事件、事故在應(yīng)用工藝平安符合性審核方法時(shí),工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件、事故.在這些危害事件、事故中,操作者得到的是明確指示還是模糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中,按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析,重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤的情況.4防護(hù)舉措辨識(shí)工作組在分析潛在危害的防護(hù)舉措時(shí),應(yīng)考慮人為因素.當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)舉措起作用的必要條件時(shí),工作組應(yīng)考慮操作者是否有水平順利完成所要求的規(guī)定動(dòng)作,以及其它可能阻礙操作者完成動(dòng)作的因素.5.2 裝置定點(diǎn)評(píng)審工藝平安符合性審核應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相關(guān)法規(guī)要求,并按本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行周期性評(píng)審和更新.5.3

15、 本質(zhì)平安工藝5.3.1 與工藝有關(guān)的工藝物料的根本化學(xué)特性如毒性、易燃性和反響性、物料處理的物理?xiàng)l件如溫度和壓力、工藝設(shè)備的特性,或是這些因素的綜合危害,應(yīng)通過(guò)從根本上消除而不是限制方法到達(dá)提升工藝本質(zhì)平安水平的目的；5.3.2 本質(zhì)平安依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在平安特征以預(yù)防出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響,而不是阻止事故發(fā)生的限制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；5.3.3 在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提升工藝本質(zhì)平安水平,但最好時(shí)機(jī)是在工程的可行性研究階段.對(duì)所有新改擴(kuò)建工程應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)平安工藝分析.可采用以下原那么實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)平安. 盡量少用危害物質(zhì)； 采用低危害物料替代或消除高危害物料；采用低危害

16、性工藝條件如低壓或低危害性物料形態(tài)；將危害物料釋放量或能量的影響降至最小如容器制造足以承受內(nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力； 使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小,或增加對(duì)操作失誤的容忍度.5.3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 工作組應(yīng)評(píng)估辨識(shí)出的危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn).根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提出建議舉措. 風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性后果與其出現(xiàn)可能性概率的綜合度量.工作組不能僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議舉措,還應(yīng)避免資源浪費(fèi). 工作組可用工藝平安符合性審核方法在危害辨識(shí)、防護(hù)舉措分析、危害分析等階段,定性地確定每個(gè)危害事件發(fā)生的可能性,并運(yùn)用此信息,結(jié)合危害事故、事件的后果分析,對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估,確定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受

17、.5.3.5 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.5.3.6 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉5.3.6.1 建議的提出工藝平安符合性審核建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素： 建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的限制直接相關(guān)； 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； 建議明確且可行；不應(yīng)給出一個(gè)特定的解決方案.由于它可能阻礙創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提出.解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)； 建議應(yīng)以部門或單位文件進(jìn)行治理.1.1.1.2 建議的回復(fù) 工藝平安符合性審核的建議應(yīng)由工程組織部門單位負(fù)責(zé)人加以審核,采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書面回復(fù). 出現(xiàn)以下條件之一者,工程組織部門單位負(fù)責(zé)人可以拒絕建議,并以書面形式回復(fù). 建議所依據(jù)的

18、分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上； 建議對(duì)于保護(hù)員工或承包商的平安和健康不是必需的； 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；建議是不可行的. 工程組織部門單位負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議： 修改建議：在某種情況下,工藝平安符合性審核建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案. 改變建議預(yù)定完成日期：如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成,應(yīng)書面說(shuō)明原因并制定限制舉措,確定新的完成日期. 取消以前接受的建議 必須有詳細(xì)和完整的文件說(shuō)明取消建議的正當(dāng)理由.此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件. 所有對(duì)建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化,經(jīng)工程組織部門單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并歸入工藝平安符合性審核檔案.1.1

19、.1.3 關(guān)閉一旦工程組織部門單位負(fù)責(zé)人對(duì)建議做出回復(fù),建議即關(guān)閉.5.3.7 工藝平安符合性審核報(bào)告5.3.7.1 內(nèi)容要求 工藝平安符合性審核報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容詳盡,便于相關(guān)人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件,限制危害的防護(hù)舉措和防護(hù)舉措失效的后果； 工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述,為制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息,并有助于在以后的工藝平安符合性審核中避免重復(fù)工作； 工藝平安符合性審核報(bào)告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件,包括故障樹(shù)計(jì)算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等.工藝平安符合性審核報(bào)告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)存檔備案.5.3.7.2 工藝平安符

20、合性審核報(bào)告起草前,應(yīng)按工藝平安符合性審核完成情況的要求進(jìn)行檢查,保證整個(gè)過(guò)程均已完成.5.3.7.3 工藝平安符合性審核報(bào)告格式及附錄清單參照AQ/T3034-2021.5.3.7.4 批準(zhǔn)與分發(fā)工藝平安符合性審核報(bào)告經(jīng)工程組織部門單位負(fù)責(zé)人審核、相關(guān)職能部門會(huì)簽、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)前方可分發(fā).其分發(fā)范圍可包括：公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),主管部門負(fù)責(zé)人,所分析裝置的負(fù)責(zé)人,工作組成員和其他.5.3.7.5 溝通工程組織部門單位負(fù)責(zé)人應(yīng)將工藝平安符合性審核報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的所有人員進(jìn)行溝通,必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn).5.3.8 建議的追蹤工程組織部門負(fù)責(zé)人應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng).5.3.8.1 對(duì)于運(yùn)行設(shè)施的工藝平安符合性審核建議,應(yīng)定期發(fā)布報(bào)告,公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管.5.3.8.2 對(duì)于新建工程的工藝平安符合