年度新設典當行申報材料要求及式樣

1、附件1：2009年度新設典當行申報材料要求及式樣根據(jù)商務部辦公廳關于2009年批準新增典當行工作安排的通知（商辦建函200997號）和設立典當行申報材料清單要求，現(xiàn)將設立典當公司申報材料要求及式樣提供如下。第一部分 市級主管部門的材料一、材料要求：出具紅頭正式公文，審查人和負責人簽字，加蓋公章，一企一件，用A4紙單獨打印成文，不與典當公司的材料裝訂在一起。附上實收資本鎖定協(xié)議及各法人股東組織機構代碼證、稅務登記證復印件（不裝訂）及典當公司申報材料。二、文件式樣：名稱：關于設立xx市xx典當有限責任公司的請示抬頭：省經(jīng)信委：正文：申請事項，申請理由，申請內(nèi)容（機構名稱、注冊資本、法人代表、營業(yè)場

2、所、郵政編碼、股東出資額及比例），審查意見。當否，請審核。審查責任人：（簽字）市經(jīng)貿(mào)委（金融辦、流通業(yè)發(fā)展局）負責人：（簽字）附：xx市xx典當有限責任公司申報材料xx市經(jīng)濟貿(mào)易委員會（印章） 二九年×月x日三、市級主管部門與商業(yè)銀行簽訂的實收注冊資本鎖定協(xié)議。格 式：關于××典當公司實收注冊資本鎖定協(xié)議根據(jù)國家商務部要求，為確保擬新設××典當公司實收資本（注冊資本）足額到位，經(jīng)協(xié)商，雙方同意對××典當公司×年×月×日繳存××銀行人民幣戶帳號：，金額××萬

3、元進行鎖定，直至領取營業(yè)執(zhí)照。××市典當主管部門 ××銀行二九年×月×日 二九年×月×日第二部分 擬設立典當公司申報材料的封面及目錄式樣一、要求：1、封面用硬卡紙，按式樣及字型要求打印。2、目錄按式樣制作，除“目錄”二字外用3號仿宋字體。二、封面式樣及字形：××市××典當有限（責任）公司設立申報材料（為初號宋體加黑）××市××典當有限責任公司（籌備組）（小2號宋體加黑）二00九年×月×日（小2號宋體加黑）三、目錄式樣

4、：本次申報材料按目錄內(nèi)容分三種形式上報提供。按目錄裝訂報省經(jīng)信委存檔；按目錄裝訂報國家商務部審批（除營業(yè)執(zhí)照、身份證、名稱預核準通知書、房產(chǎn)證、租賃協(xié)議用復印件外，其余均用原件）；按目錄裝訂報省公安廳審核；申報分支機構材料根據(jù)附件2目 錄（一）一、申請報告及可行性研究報告·····················×頁（一）設立申請····

5、······························×頁（二）可行性研究報告·················&

6、#183;···········×頁二、公司章程、出資協(xié)議及出資承諾書···············×頁（一）公司章程·················

7、;·················×頁（二）出資協(xié)議······························

8、83;···×頁（三）出資承諾書································×頁三、業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度········

9、3;··············×頁（一）業(yè)務規(guī)則 ·································&

10、#215;頁（二）內(nèi)部管理制度······························×頁1、財務會計制度···············

11、················×頁2、內(nèi)部審計制度·······························

12、15;頁四、驗資證明····································×頁五、相關人員簡歷··········

13、;·······················×頁（一）個人股東簡歷························&

14、#183;······×頁（二）法人股東法定代表人簡歷·····················×頁（三）擬任法定代表人簡歷···············

15、83;·········×頁（四）其他高級管理人員簡歷·······················×頁六、法人股東財務審計報告及相關材料··········&

16、#183;····×頁（一）法人股東財務審計報告·······················×頁七、法人股東出資能力證明···············

17、3;·······×頁八、法人股東董事會（股東會）決議及營業(yè)執(zhí)照副本復印件·····································&

18、#183;······×頁九、營業(yè)場所的所有權（使用權）證明···············×頁（一）房屋租賃協(xié)議復印件·····················

19、····×頁（二）房產(chǎn)證復印件······························×頁十、企業(yè)名稱預先核準通知書··········

20、·············×頁十一、安全防范設施及所在地地級以上公安機關審核意見·······························

21、3;··············×頁（一）安全防范設施規(guī)劃及承諾·····················×頁（二）經(jīng)營場所及保管庫房平面圖·······

22、83;···········×頁（三）經(jīng)營場所及保管庫房建筑結構圖···············×頁（四）經(jīng)營場所及安全防范設施設置位置分布圖·······×頁（五）五項安全制度·····&

23、#183;·························×頁十二、第一次股東會及董事會決議····················

24、83;×頁（一）××典當公司第一次股東會決議···············×頁（二）××典當公司第一次董事會決議···············×頁目錄（二）一、設立申請·····&

25、#183;······························×頁二、出資協(xié)議及股東出資承諾書原件···············&#

26、183;×頁三、驗資證明····································×頁四、相關人員簡歷········

27、3;·······················×頁（一）個人股東簡歷························

28、······×頁（二）法人股東法定代表人簡歷····················×頁（三）擬任法定代表人簡歷·················&#

29、183;······×頁（四）其他高級管理人員簡歷······················×頁五、法人股東財務審計報告···············

30、;·········×頁六、法人股東出資能力證明························×頁七、法人股東董事會（股東會）決議及營業(yè)執(zhí)照副本復印件········&

31、#183;··································×頁八、營業(yè)場所的所有權（使用權）證明···········&

32、#183;···×頁（一）房屋租賃協(xié)議復印件·························×頁（二）房產(chǎn)證復印件···············&#

33、183;··············×頁九、企業(yè)名稱預先核準通知書·······················×頁十、安全防范設施及所在地地級以上公安機關審核意見x頁（一）安全防范設施規(guī)劃方案及承諾·

34、;·················×頁（二）經(jīng)營場所及保管庫房平面圖···················×頁（三）經(jīng)營場所及保管庫房建筑結構圖······&

35、#183;·········×頁（四）經(jīng)營場所及安全防范設置位置分布圖············×頁目錄（三）一、所在地地級以上公安機關審核意見···············×頁、二、經(jīng)營場所安全防范設施規(guī)劃方案

36、及典當公司書面承諾··············································×頁三、設立申請&#

37、183;···································×頁四、董事會（股東會）決議···········&

38、#183;············×頁五、相關人員（包括安全保衛(wèi)人員）簡歷、身份證復印件、無故意犯罪記錄······························

39、83;··········×頁六、經(jīng)營場所及保管庫房安全防范設施···············×頁（一）經(jīng)營場所及保管庫房平面圖·················

40、;··×頁（二）經(jīng)營場所及保管庫房建筑結構圖················×頁（三）經(jīng)營場所及保管庫房安全防范設施安裝、設施位置分布圖······················

41、························×頁七、安全制度························

42、;·············×頁第三部分 擬設立典當公司的申報材料要求及說明：1、所有申報材料連同目錄一起按順序用A4紙裝訂成冊，正文用3號仿宋字體打印。復印件要清晰。書樣裝訂。2、凡蓋法人章的其法定代表人要簽字，凡自然人簽字的要加按手印。3、可行性研究報告、章程、業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度、安全制度、安全防范設施等，省經(jīng)貿(mào)委已制定樣本，申請人可根據(jù)實際情況參照樣本進行編寫。一、設立申請設立申請（應載明擬設立典當公司的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經(jīng)營范

43、圍等內(nèi)容）。（一）設立申請審核要求：1、內(nèi)容完整；2、由全體股東、其指定代表或代理人提出（簽名、蓋章）；3、股東人數(shù)符合公司法第二十四條有關規(guī)定。說明：1、格 式： 關于設立××市××典當有限責任公司的申請報告抬頭：××市經(jīng)貿(mào)委：正文：參照典當管理辦法第11條第一款內(nèi)容以上請示如無不當，請予轉報。申請委托代理人：××（簽字、手?。┤w股東（自然人簽字、手?。环ㄈ松w章，其法定代表人簽字）2、從防范典當公司信用風險和穩(wěn)定典當公司經(jīng)營的角度，法人股東不少于4個。3、法人股相對控股。單一自然人股東出資額不得低于5，不得高于

44、最大法人股東的出資額。單一法人股東出資額不低于注冊資本的10，不高于注冊資本的40。4、從我省經(jīng)濟發(fā)展情況和典當公司業(yè)務范圍、特點、市場需求等因素考慮，建議擬設典當公司注冊資本2000萬元以上。（二）可行性研究報告審核要求（參照范本編寫）：1、包括擬設立典當公司項目概況、市場分析、效益預測、風險評估、研究結論等內(nèi)容；2、經(jīng)濟評價（效益預測與風險評價）客觀、全面；3、結論可行。格 式：關于設立××市××典當有限責任公司的可行性研究報告1、擬設典當公司項目概況；2、市場分析；3、效益預測；4、風險評價；5、企業(yè)法人股東和高級管理人員簡介；6、研究結論。二、典

45、當公司章程、出資協(xié)議及出資承諾書（參照范本編寫）（一）典當公司章程審核要求：1、公司章程載明公司法第二十五條規(guī)定應當載明的事項，即：公司名稱和住所，公司經(jīng)營范圍、公司注冊資本、股東姓名或者名稱，股東權利和義務，股東的出資方式和出資額，股東轉讓出資的條件，公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則，公司的法定代表人，公司的解散事由與清算辦法，股東認為需要規(guī)定的其他事項；2、公司章程規(guī)定的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經(jīng)營范圍等內(nèi)容與申請完全一致；3、公司章程由股東共同制定，全體股東在公司章程上簽名、蓋章。（二）出資協(xié)議審核要求：1、股東自己出資承諾書原件，注明入股資金來源真實合法，未以借貸資金

46、或以他人委托資金入股。承諾兩年內(nèi)不轉讓所持有典當行股權，不以持有的典當行股權對外質(zhì)押或提供擔保。全體股東簽名、蓋章；2、協(xié)議內(nèi)容與申請、章程一致。格式：××市××典當有限責任公司出資協(xié)議××市××典當有限責任公司于×年×月×日召開全體股東會議，應到×人，實到×人，符合公司法規(guī)定，就出資設立××市××典當有限責任公司事宜達成以下出資協(xié)議：××公司出資××萬元，占×；×&

47、#215;公司出資××萬元，占×；××公司出資××萬元，占×；××公司出資××萬元，占×；張××出資××萬元，占×；李××出資××萬元，占×；以上資金來源真實合法，未以借貸資金或以他人委托資金入股。所有股東承諾兩年內(nèi)不轉讓所持有典當行股權，不以持有的典當行股權對外質(zhì)押或提供擔保。全體股東：（法人蓋章，其法定代表人簽字；自然人簽字、手?。?#215;年×月&#

48、215;日（三）出資承諾書審核要求：1、有全體股東簽名、蓋章；2、協(xié)議內(nèi)容與申請、章程一致。格式：1、××公司出資承諾書××公司自愿出資××萬元，入股設立××市××典當有限責任公司。以上資金來源真實合法，未以借貸資金或以他人委托資金入股。作為股東，享有章程規(guī)定的權利，自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽回資金。兩年內(nèi)不轉讓所持有典當行股權，不以持有的典當行股權對外質(zhì)押或提供擔保。如有違反，愿承擔法律責任。特此承諾××公司蓋章，其法定代表人簽字×年×

49、;月×日2、自然人出資承諾書××自愿出資××萬元，入股設立××市××典當有限責任公司。以上資金來源真實合法，未以借貸資金或以他人委托資金入股。作為股東，享有章程規(guī)定的權利、自覺履行股東義務，保證按時足額交納出資額，不抽回資金。兩年內(nèi)不轉讓所持有典當行股權，不以持有的典當行股權對外質(zhì)押或提供擔保。如有違反，愿承擔法律責任。如有違反，愿承擔法律責任。特此承諾自然人簽字、手印×年×月×日三、典當公司業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度（一）典當公司業(yè)務規(guī)則（參照范本編寫）（二）內(nèi)部管理制度（參照

50、范本編寫）財務會計制度；內(nèi)部審計制度。四、具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明原件1、注冊資本實收情況明細表；2、現(xiàn)金繳款單復印件；3、銀行詢證函復印件；4、銀行進帳單復印件；5、驗資事項說明。審核要求：（一）出具驗資證明的日期距申請材料報至省級典當主管部門的日期在3個月以內(nèi)；（二）注冊資金應當保存在省級主管部門指定商業(yè)銀行的驗資帳戶內(nèi)，直至領取營業(yè)執(zhí)照；（三）有2名注冊會計師簽章及執(zhí)業(yè)資格證書復印件；（四）每頁需加蓋會計師事務所公章；（五）會計師事務所營業(yè)執(zhí)照復印件；（六）注冊資本、股東及出資額與申請、章程一致。五、檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷審

51、核要求：（一）相關人員簡歷齊全；（二）簡歷加蓋了檔案所在單位人事部門公章；（三）高級管理人員人數(shù)與章程中有關機構設置的規(guī)定一致。說明：1、相關人員是指：法人股東法定代表人，自然人股東，擬設立典當公司法定代表人，其他高級管理人員（包括其他董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財務負責人等）；安全保衛(wèi)人員2、相關人員簡歷表（見格式）；格 式：相 關 人 員 簡 歷 表姓名性別民族照片籍貫出生日期學歷技術職稱健康狀況身份證號聯(lián)系電話（手機）在典當公司擬任職務是否股東（法人、自然人）工 作 簡 歷起止年月單位及職務證明人檔案所在單位人事部門（或人才交流中心、社區(qū)、街道）（蓋章）3、簡歷后附身份證復印件和無故意犯罪記錄證明

52、復印件（由戶口所在地縣級人民政府公安機關出具）；4、簡歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章。六、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東2008年度財務審計報告原件（一）法人股東財務審計報告審核要求：1、有2名注冊會計師簽章；2、財務審計報告包括資產(chǎn)負債表、損益表或利潤表、現(xiàn)金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表；3、附屬明細表要對資產(chǎn)負債表及損益表有關項目主要內(nèi)容進行明細注釋。4、每頁需加蓋會計師事務所公章；七、具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東出資能力證明原件審核要求：1、由會計師事務所出具（加蓋公章）；2、法人股東具備以貨幣出資形式履行出資承諾的投資能力和

53、投資資格（出資額小于流動資產(chǎn)與流動負債的差額，且在凈資產(chǎn)額以內(nèi)；權益性投資余額（含本次投資額）不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50。說明：1、格式：出資能力證明（非房地產(chǎn)開發(fā)、擔保、投資類企業(yè)）經(jīng)審驗，××公司本次出資××萬元小于其流動資產(chǎn)××萬元與流動負債××萬元的差額（××）萬元，且在凈資產(chǎn)××萬元以內(nèi)，具備貨幣出資能力。該公司累計權益性投資（含本次投資）××萬元，未超過其凈資產(chǎn)××萬元的50。符合國家有關規(guī)定。特此證明××

54、會計師事務所（章）二00九年×月×日房地產(chǎn)開發(fā)、擔保、投資類企業(yè)出資能力證明經(jīng)審驗，××公司本次出資××萬元小于其流動資產(chǎn)××萬元與流動負債××萬元的差額（××）萬元，且在凈資產(chǎn)××萬元以內(nèi)，具備貨幣出資能力。該公司累計權益性投資（含本次投資）××萬元，未超過其凈資產(chǎn)××萬元的50。且凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的80%，符合國家有關規(guī)定。特此證明××會計師事務所（章）二00九年×月×

55、日2、國有資本入股典當公司的，須出具管理其國有資產(chǎn)的國有資產(chǎn)管理機關部門同意的文件及承諾函。八、法人股東的董事會（股東會）決議及營業(yè)執(zhí)照副本復印件（一）法人股東的董事會決議1、有全體董事（股東）簽名、蓋章；2、決議內(nèi)容與申請、章程、出資協(xié)議中相關的內(nèi)容一致。格式：法人股東董事會（或股東會）出資決議×年×月×日，××公司第×次董事會（或股東會）會議在××召開，應到×人，實到×人，符合法定人數(shù)。經(jīng)表決，同意公司出資××萬元，入股設立××市××

56、;典當有限責任公司。全體董事（或股東）簽字、蓋章：自然人簽字、手?。环ㄈ松w章，其法定代表人簽字 ×年×月×日（二）營業(yè)執(zhí)照副本復印件審核要求：1、法人股東營業(yè)執(zhí)照有效期距申請材料報至省級主管部門的日期（2009年10月25日）在3年以上；2、正常通過年檢；3、法人股東為中資機構。九、符合要求的營業(yè)場所的所有權或者使用權的有效證明文件復印件審核要求：（一）有租賃協(xié)議或者撥付使用證明；（二）附房產(chǎn)證復印件；（三）承租（撥付使用）期限在三年以上。說明：1、房屋租賃協(xié)議用工商局監(jiān)制的統(tǒng)一文本復印件；2、為有利于開展典當業(yè)務、樹立公司形象，經(jīng)營場所應選擇一層臨街商業(yè)用房，面

57、積150平方米以上。十、工商行政管理機關核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書復印件審核要求：（一）企業(yè)名稱預先核準通知書在有效期內(nèi)；（二）名稱中包含“典當”和“有限（責任）公司”字樣；（三）關于注冊資本、股東及出資額的表述與申請、章程一致；十一、安全防范措施及地級以上公安機關出具的審核意見按典當管理辦法第九條規(guī)定的五項制度，分別制定出制度草案，按順序裝訂在內(nèi)。（二）安全防范設施審核要求（參照范本編寫）：1、地級以上公安機關特種行業(yè)辦公室出具的審核意見；2、安全防范設施規(guī)劃方案及承諾。說明：擬設立典當公司的安全防范設施在未審批前不需要實物到位，但要根據(jù)上述要求制定安全防范設施規(guī)劃方案。按照典當管理辦法第

58、16條5、6、7款要求，提供經(jīng)營場所及保管庫房平面圖、建筑結構圖；錄像設備、柜臺設置、防護設施、保險箱（柜、庫）及消防設施、報警裝置安裝、設置位置分布圖。該方案及三張圖需經(jīng)市公安機關審核同意。3、安全制度（參照本樣本編寫）十一、擬設立的××市××典當有限責任公司第一次股東會、董事會決議說明：1、第一次股東會決議內(nèi)容：籌備設立典當公司以及各股東出資額、所占比例事項；選舉董事長、董事、監(jiān)事等事項。2、第一次董事會決議內(nèi)容：聘任經(jīng)理、財務負責人等事項。附件2：典當行設立分支機構申請材料目錄及要求一、設立分支機構的申請報告（應載明擬設分支機構名稱、住所、負責人、

59、郵政編碼、營運資金數(shù)額等）附母公司名稱、地址、法定代表人、郵編、注冊資本、典當經(jīng)營許可證號碼、股權結構資料，不裝訂。二、設立分支機構的可行性研究報告三、典當行董事會（股東會）決議四、營運資金劃撥證明五、具有法定資格的會計師事務所出具的該典當行2006年、2007年度財務審計報告原件（包括資產(chǎn)負債表、損益表或利潤表、現(xiàn)金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表。每頁加蓋會計師事務所公章）六、檔案所在地人事部門出具的擬任分支機構負責人簡歷表、身份證復印件、戶口所在地縣級人民政府公安機關出具的無故意犯罪記錄記錄復印件七、符合要求的營業(yè)場所的所有權或使用權的有效證明文件復印件（包括房產(chǎn)證復印件

60、、房屋租賃權協(xié)議、承租或撥付使用期限三年以上）八、地級公安機關審核意見（參新設典當行要求及格式）九、五項安全制度（參新設典當行范本編寫）十、安全防范設施規(guī)劃方案及承諾（參新設典當行范本編寫）十一、經(jīng)營場所及保管庫房平面圖；建筑結構圖；錄像設備、柜臺設置、消防設施、報警裝置安裝、設置位置分布圖。十二、工商行政機關核發(fā)的名稱預約通知書十三、市級主管部門及所在地公安機關出具的最近兩年無違法違規(guī)經(jīng)營記錄的證明原件。十四、母公司典當經(jīng)營許可證、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼、稅務登記復印件。說明：1、在符合規(guī)定的條件下，典當行現(xiàn)有注冊資本不低于4000萬元，向分支機構劃撥營運資金原則上不低于1500萬元； 2、

61、相關內(nèi)容可參考新設典當行要求、格式、范本編寫； 3、申請人將第一至十三項材料按順序用A4紙一式三份書樣裝訂；4、前附設立分支機構申報材料目錄5、封面格式：XXX市XXX典當有限公司XXX分公司設立申報材料（初號宋體字）XXX市XXX典當有限公司XXX分公司（籌備組）（小2號宋體字加黑）二00九年X月X日（小2號宋體加黑）目錄一、設立分支機構的申請報告····················

62、3;··×頁二、可行性研究報告·······························×頁三、典當行董事會（股東會）決議··········&#

63、183;········×頁四、營運資金劃撥證明·····························×頁五、2007年、2008年度財務審計報告·················×頁六、分支機構負責人簡歷及相關證明·········