信息化建設風險評估報告格式

1、精品文檔信息化建設風險評估報告格式項目名稱：項目建設單位：風險評估單位：年月日.精品文檔目錄一、風險評估項目概述 .11.1工程項目概況 .11.1.1建設項目基本信息 .11.1.2建設單位基本信息 .11.1.3承建單位基本信息 .21.2風險評估實施單位基本情況 .2二、風險評估活動概述 .22.1風險評估工作組織管理 .22.2風險評估工作過程 .22.3依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件 .22.4保障與限制條件 .3三、評估對象 .33.1評估對象構成與定級 .33.1.1網(wǎng)絡結(jié)構 .33.1.2業(yè)務應用 .33.1.3子系統(tǒng)構成及定級 .33.2評估對象等級保護措施 .33.2.1XX

2、 子系統(tǒng)的等級保護措施 .33.2.2子系統(tǒng) N 的等級保護措施 .3四、資產(chǎn)識別與分析 .44.1資產(chǎn)類型與賦值 .44.1.1資產(chǎn)類型 .44.1.2資產(chǎn)賦值 .44.2關鍵資產(chǎn)說明 .4五、威脅識別與分析 .4.精品文檔5.1 威脅數(shù)據(jù)采集55.2 威脅描述與分析威脅源分析.5.5威脅行為分析威脅能量分析.5.55.3 威脅賦值5六、脆弱性識別與分析56.1 常規(guī)脆弱性描述管理脆弱性網(wǎng)絡脆弱性系統(tǒng)脆弱性應用脆弱性.5.5.5.5.5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性6運行維護脆弱性6災備與應急響應脆弱性6物理脆弱性6.2 脆弱性專項檢測.6.66.2.1木馬病毒專項檢查 .66.2.2滲透與攻擊性專項

3、測試 .66.2.3關鍵設備安全性專項測試 .66.2.4設備采購和維保服務專項檢測 .66.2.5其他專項檢測 .66.2.6安全保護效果綜合驗證 .66.3脆弱性綜合列表 .6七、風險分析 .67.1關鍵資產(chǎn)的風險計算結(jié)果 .67.2關鍵資產(chǎn)的風險等級 .77.2.1風險等級列表 .7.精品文檔風險等級統(tǒng)計7基于脆弱性的風險排名7風險結(jié)果分析7八、綜合分析與評價7九、整改意見7附件 1：管理措施表8附件 2：技術措施表9附件 3：資產(chǎn)類型與賦值表11附件 4：威脅賦值表11附件 5：脆弱性分析賦值表12.精品文檔一、風險評估項目概述1.1 工程項目概況建設項目基本信息工程項目名稱非涉密信息

4、系統(tǒng)部分的建設工程項目內(nèi)容批復的建設內(nèi)容相應的信息安全保護系統(tǒng)建設內(nèi)容項目完成時間項目試運行時間建設單位基本信息工程建設牽頭部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件工程建設參與部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件如有多個參與部門，分別填寫上.精品文檔承建單位基本信息如有多個承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè) /還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件1.2 風險評估實施單位基本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風險評估活動概述2.1 風險評估工作組織管理描述本次風險評估工作的組織體系 （含評估人員構成） 、工作原則和采取的保密措施。2.2

5、風險評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件.精品文檔2.4 保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、 工作條件和配合人員等必要條件， 以及可能的限制條件。三、評估對象3.1 評估對象構成與定級網(wǎng)絡結(jié)構文字描述網(wǎng)絡構成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡拓撲圖。業(yè)務應用文字描述評估對象所承載的業(yè)務，及其重要性。子系統(tǒng)構成及定級描述各子系統(tǒng)構成。 根據(jù)安全等級保護定級備案結(jié)果， 填寫各子系統(tǒng)的安全保護等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱其中業(yè)務信息安全其中系統(tǒng)服務安全安全保護等級等級等級3.2 評估對象等級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定

6、級情況， 分別描述不同保護等級保護范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復。XX 子系統(tǒng)的等級保護措施根據(jù)等級測評結(jié)果， XX 子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結(jié)果， XX 子系統(tǒng)的等級保護技術措施情況見附表二。子系統(tǒng) N 的等級保護措施.精品文檔四、資產(chǎn)識別與分析4.1 資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類型按照評估對象的構成， 分類描述評估對象的資產(chǎn)構成。 詳細的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評估報告后面，見附件 3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2 關鍵資產(chǎn)說明在分析被

7、評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎上， 列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)， 作為風險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編應用資產(chǎn)重要程子系統(tǒng)名稱其他說明號度權重五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部 /外部；主觀 /不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進行列表分析。.精品文檔5.1 威脅數(shù)據(jù)采集5.2 威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進行威脅源和威脅行為分析。威脅源分析填寫威脅源分析表。威脅行為分析填寫威脅行為分析表 。威脅能量分析5.3 威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析。6.1 常

8、規(guī)脆弱性描述管理脆弱性網(wǎng)絡脆弱性系統(tǒng)脆弱性應用脆弱性.精品文檔數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性運行維護脆弱性災備與應急響應脆弱性物理脆弱性6.2 脆弱性專項檢測木馬病毒專項檢查滲透與攻擊性專項測試關鍵設備安全性專項測試設備采購和維保服務專項檢測其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。安全保護效果綜合驗證6.3 脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表 。七、風險分析7.1 關鍵資產(chǎn)的風險計算結(jié)果填寫風險列表風險列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱.精品文檔7.2 關鍵資產(chǎn)的風險等級風險等級列表填寫風險等級表資產(chǎn)風險等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風險等級風險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風險等級統(tǒng)計表風險等級資產(chǎn)數(shù)量所占

9、比例基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名表脆弱性風險值所占比例風險結(jié)果分析八、綜合分析與評價九、整改意見.精品文檔附件 1：管理措施表序號層面 /方面安全管理制度安全管理機構人員安全管理系統(tǒng)建設管理安全控制 /措施落實部分落實沒有落實不適用管理制度制定和發(fā)布評審和修訂崗位設置人員配備授權和審批溝通和合作審核和檢查人員錄用人員離崗人員考核安全意識教育和培訓外部人員訪問管理系統(tǒng)定級安全方案設計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務商選擇.序號層面 /方面系統(tǒng)運維管理小計精品文檔安全控制 /措施落實部分落實沒有落實不適用環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設備管理監(jiān)控管理和

10、安全管理中心網(wǎng)絡安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復管理安全事件處置應急預案管理附件 2：技術措施表序?qū)用?/方面安全控制 /措施落實部分落實沒有落實不適用號1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火物理安全防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應電磁防護.精品文檔網(wǎng)絡結(jié)構安全網(wǎng)絡訪問控制網(wǎng)絡安全審計網(wǎng)絡安全邊界完整性檢查網(wǎng)絡入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡設備防護身份鑒別訪問控制安全審計主機安全剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范資源控制身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護應用安全通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源控制數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)安全及備數(shù)據(jù)保密性份與恢復備份和恢復.

11、精品文檔附件 3：資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表類別項目資產(chǎn)編資產(chǎn)名稱賦值說子項資產(chǎn)權重號明附件 4：威脅賦值表威脅操濫行身口密漏拒惡竊物社意通數(shù)電管越總威理脅資產(chǎn)名稱編號作用為份令碼洞絕意取理會外信據(jù)源災權分不等失授抵假攻分利服代數(shù)破工故中受中 害使值到級誤權賴冒擊析用務碼據(jù)壞程障斷損斷用位.精品文檔附件 5：脆弱性分析賦值表編檢測項號管理脆弱1性檢測網(wǎng)絡脆弱2性檢測系統(tǒng)脆弱3性檢測檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標識機構、制度、人員V1安全策略V2檢測與響應脆弱性V3日常維護V4V5網(wǎng)絡拓撲及結(jié)構脆弱性V6網(wǎng)絡設備脆弱性V7網(wǎng)絡安全設備脆弱性V8V9操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V11V12.應用脆弱4性檢測數(shù)據(jù)處理5 和存儲脆弱性運行維護6脆弱性災備與應7 急響應脆弱性物理脆弱8性檢測精品文檔網(wǎng)絡服務脆弱性V13V14數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲脆弱性V16V17安全事件管理V18V19數(shù)據(jù)備份V20應急預案及演練V21V22環(huán)境脆弱性V23設備脆