【專業(yè)文檔】tl9000認可方案

1、CIMASCNAS-SC12TL9000認可方案AccreditationSchemeforTL9000CertificationBodies（征求意見稿-2010-5-7）中國合格評定國家認可委員會、乙刖百本文件是CNAS寸實施TL9000認證的認證機構認可提出的特定要求和指南，并與相關認可規(guī)則和認可準則共同用于CNAS寸實施TL9000認證的認證機構的認可,本文件中，用術語“應”表示相應條款是強制性的。TL9000認可方案1目的與范圍1.1 為了開展對TL9000認證機構的認可，制定本文件。1.2 本文件R部分是對認證機構認可規(guī)則（CNAS-RC01）和其他適用認可規(guī)則的補充規(guī)定和進一步說

2、明。1.3 本文件C部分是對管理體系認證機構通用要求（CNAS-CC01）和其他適用相關應用認可準則的補充要求。1.4 本文件適用于對從事TL9000認證的認證機構的認可工作。注：本文件的R部分和C部分分別是對適用的CNAS認可規(guī)則（RC）類、認可準則（CC）類文件的補充，其效力等同于相應類別的認可規(guī)范文件。2引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期或版本號的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-CC01管理體系認證機構通用要求CNAS-RC01認證機構認可規(guī)則CNAS-RC02認證機構認可資格的暫停與撤

3、銷規(guī)則CNAS-R03申訴、投訴和爭議處理規(guī)則GB/T19011-2003質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南（IS019011:2002,IDT）CNAS-GC11質量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南QuESTForum«TL9000質量管理體系要求QuESTForum«TL9000質量管理體系測量TL9000認可機構實施要求（代替原TL9000質量管理體系要求附錄A）TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程（代替原TL9000質量管理體系要求附錄B）轉換途徑、審核天數和要求來源（代替原TL9000質量管理體系要求附錄D）TL9000認證的高級監(jiān)督和再認證程序（ASRP）（代替原

4、TL9000質量管理體系要求附錄E）TL9000與顧客溝通的指南（代替原TL9000質量管理體系要求附錄F）TL9000認證機構審核員的資格和經歷要求（代替原TL9000質量管理體系要求附錄G）設計過程測量系統(tǒng)的建立和運行（代替原TL9000質量管理體系要求附錄H）TL9000部分認證過程應用電子化審核（e-Audit）的要求TL9000審核員時間3.術語、定義與縮略語3.1 QuESTForum:通訊業(yè)優(yōu)質供方論壇3.2 ASQ:美國質量協會3.3 UTD:德州大學達拉斯分校R部分R1認可申請R1.1申請TL9000認可的認證機構應滿足以下條件：a）從事TL9000認證的認證機構必須符合Qu

5、ESTForumTL9000質量管理體系要求和TL9000質量管理體系測量中對TL9000認證機構的要求及本文件和其適用CNAS認可規(guī)范文件的要求。注：其它CNAS認可規(guī)范如與QuESTForum的TL9000質量管理體系要求、TL9000質量管理體系測量及相關附件不一致的，以后者為準。b）按照QuESTForum和CNAS認可規(guī)范文件對TL9000認證機構的要求，建立并實施了文件化的管理體系。c）在與通訊業(yè)有關的認證業(yè)務范圍內頒發(fā)了GB/T19001（ISO9001）認證證書。R1.2認證機構應填報CNAS認可申請書及相關附件，并提交以下材料：a）認證機構遵守TL9000認證機構的作業(yè)規(guī)程的

6、書面承諾；b）認證機構應提供證明其過程符合TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程以及TL9000質量管理體系要求相關附錄要求的文件。c）TL9000審核員的名單及培訓證明；d）在與通訊業(yè)有關的范圍內頒發(fā)GB/T19001（ISO9001）認證證書的復印件。R2業(yè)務范圍CNAS受理認證機構TL9000認證范圍的認可申請，按CNAS-GC11附件1中的業(yè)務范圍分類。R3認可評審與認可決定R3.1認可評審過程CNAS對從事TL9000認證的認可評審過程（文件評審、現場評審、見證評審）和認可決定以及其后的監(jiān)督管理相關程序見CNAS-RC01。R3.2見證評審a）CNAS對申請從事TL9000認證的認證機構在最初

7、3個月內的或最初6次TL9000認證審核，進行至少一次見證評審，以確定認證機構是否滿附錄的要求，并將認證機構成功通過見證的日期通報QuESTForum。b）必要時，CNAS見證評審組可包括外部專家或觀察員，CNAS將負責利益沖突的避免、可用性和適時性等事宜。c）如果認證機構沒有通過見證評審，認證機構應負責對任何已審核過的組織采取補救措施。所采取的補救措施應與見證評審所發(fā)現問題的內容和嚴重程度相適應，并事先征得CNASC意。在CNAS1受認證機構對見證評審所發(fā)現問題采取的糾正措施前，認證機構不應進行其他TL9000審核。d）見證評審項目可以是完整的TL9000審核，也可以是從GB/T19001（

8、ISO9001）擴大TL9000認證的審核。e）對TL9000質量管理測量附錄A表A-1定義白第8類產品供方組織的審核不能作為見證評審的項目。R3.3認可決定在獲得CNASA可前，認證機構不得在認證證書上使用TL9000標志或字樣。獲得CNAS1可后，認證機構可將獲得認可前已審核過的且符合TL9000要求的組織的ISO9001的證書更新為TL9000證書。R3.4獲得認可的TL9000認證機構信息公布CNAS保持獲認可的TL9000認證機構的最新名單，名單變化時CNAS將通知QuESTForum,并標注出相對于以前版本的變化。在認可數量減少時，CNAS將立即向QuESTForum正式通報。R4

9、認證信息通報R4.1認證機構作出TL9000認證決定后，必須在10個工作日內，將經認證機構授權人批準的“TL900以證/注冊概況表"（可從QuESTForum網頁下載）以郵寄、傳真或電子郵件的形式報告ASQ和CNASR4.2如果獲證組織的認證內容（組織名稱、地址、認證范圍等）有所變更（包括撤銷），認證機構應在10個工作日內，將認證機構的撤消通知或帶有認證機構和獲證組織授權代表簽名的“TL900CU證/注冊概況表”報告ASQ和CNAS。R5TL9000認可要求的變更CNAS對TL9000認證機構的認可要求與QuESTForum的相關文件及解釋保持一致

10、。在QuESTForum相關文件發(fā)生變化時，CNAS將書面通知申請和已獲得CNAS認可的從事TL9000認證的認證機構，并對轉換作出必要的安排。C部分C1組織C1.1認證機構必須按照QuESTForum對TL9000認證機構的要求和CNAS的認可規(guī)范建立并實施文件化的管理體系。C1.2開展TL9000認證的認證機構在公正性委員會中應有專家具備通訊業(yè)經歷，同時熟悉CNAS-GC11附件1”認證機構認證業(yè)務范圍分類表”特定范圍的專業(yè)知識。C2人員C2.1認證機構使用的審核員應是GB/T19001審核員并且符合TL9000認證機構審核員的資格和經歷要求中的要求。C2.2必須按照CNAS認可規(guī)范的要求

11、，對參與TL9000認證的人員進行專業(yè)能力的評定，并保持最新的記錄。C2.3至少應具備3名符合要求的TL9000審核員，并保持合格的TL9000審核員名錄。C2.4必要時，認證機構可以聘用通訊業(yè)的技術專家為審核組提供技術支持。C3公開文件C3.1認證機構必須在公開文件中說明經CNAS認可的TL9000認證業(yè)務范圍，且實施的TL9000認證僅限于被認可的業(yè)務范圍。未經認可的業(yè)務范圍，認證機構不得開展TL9000的認證活動。C3.2應在公開文件中明確承諾，依據TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程實施TL9000認證。C4TL9000標志的使用獲得TL9000認證的組織使用TL9000標志應滿足TL9000

12、質量管理體系要求條款3.4的要求。C5.認證要求C5.1受理申請C5.1.1申請TL9000認證的組織應滿足以下要求：a）組織的產品或服務在TL9000質量管理體系測量附錄A表A-1所定義的范圍內；b）在進行TL9000認證審核以前，組織至少已成功地向UTD報告了一次測量結果；c）在進行TL9000認證審核以前，組織應對其TL9000質量管理體系進行至少一次的內審和管理評審；d）如果申請組織正處于另一認證機構的暫?；虺蜂N狀態(tài)，組織必須將此情況通知新的認證機構。C5.1.2認證機構不鼓勵不符合TL9000認證范圍的組織進行TL9000認證C5.1.3TL9000審核時間C認證機構對

13、組織開展TL9000審核的時間應符合轉換途徑、審核天數和要求來源的要求。C若認證機構TL9000審核人天數低于轉換途徑、審核天數和要求來源的要求，認證機構應根據轉換途徑、審核天數和要求來源中規(guī)定，確定減少審核人天數時應在5個工作日內通報CNAS。CNAS在接到認證機構減少最低現場審核人天數的書面請求后，將在10個工作日內給出是否接受的書面答復，且：a）在沒有接到CNAS的書面通知以前，認證機構不得簽發(fā)TL9000認證證書。b）在沒有接到CNAS的書面通知以前，認證機構可以實施審核，但必須告之申請組織，如CNAS不同意減少人大數，則需要按規(guī)定增加審核人大。注：轉換途徑、審核天數和要

14、求來源及其中所述的TL9000審核員時間表可在/獲得,以QuESTForum最新文件為準。C5.2認證審核C5.2.1TL9000審核組中至少應有一名審核員具備TL9000認證機構審核員的資格和經歷要求規(guī)定的電信業(yè)專業(yè)經歷。C5.2.2認證審核應包括對組織的TL9000質量管理體系全部要素和適用的測量。C5.2.3如果組織申請TL9000認證之前已獲得了GuESTForum承認的質量管理體系認證，認證機構可以按照轉換途徑、審核天數和要求來源中的規(guī)定進行轉換TL9000認證。C5.2.4如果認證審核包括多個場所的審核，則審核組中至少有一名成員須參與所有場所

15、的現場審核。C5.2.5審核組應按照TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程要求，在審核結束后30天內向組織提供書面審核報告。C5.2.6認證審核過程如果部分采用了電子化審核（e-Audit）,應滿足TL9000部分認證過程應用電子化審核（e-Audit）的要求。C5.2.7認證機構對組織過程測量系統(tǒng)的審核宜參考設計過程測量系統(tǒng)的建立和運行。C5.2.8認證機構對組織與顧客溝通的審核官參考TL9000與顧客溝通的指南。C5.3認證決定C5.3.1TL9000認證決定必須由認證機構中符合CNAS認可規(guī)范要求的人員、小組或委員會作出。C5.3.2認證機構負責作出TL9000認證決定的人員中至少有一名通過QuE

16、STForum承認的TL9000質量管理體系審核課程培訓，該成員應有TL9000認證決定的否決權。C5.3.3認證機構必須向符合TL9000標準的組織頒發(fā)TL9000認證證書，認證證書上應注明TL9000認證范圍（即硬件、軟件或服務）及相關的ISO9000標準及版次。C5.4監(jiān)督審核和再認證C5.4.1認證機構每12個月內至少對獲證組織進行一次監(jiān)督審核。監(jiān)督審核可以對部分質量體系進行抽查，但在三年內必須覆蓋全部TL9000質量管理體系要素和適用測量。C5.4.2每次審核，認證機構都要對測量的提交情況進行檢查。C5.4.3監(jiān)督審核報告應清楚地表明每次監(jiān)督審核的內容。C5.4.4認證機構至少每三年應對組織TL9000質量管理體系進行一次再認證。C5.5高級監(jiān)督和再認證程序認證機構對獲證組織的進行的TL9000再認證采用高級監(jiān)督和再認證程序的應滿足TL9000認證的高級監(jiān)督和再認證程序（ASRP）»要求。C6其它要求C6.1如果認證機構被CNAS撤消了TL9000認證的認可資格，認證機構則不應再從事TL9000認證。認證機構必須