關(guān)于工程簽證進度款合同結(jié)算的管理約定

1、關(guān)于工程簽證/進度款/合同結(jié)算的管理約定一、 關(guān)于工程簽證管理約定1、 工程簽證主要是由于設(shè)計變更、施工變更等甲方原因而引起的工程返工或成品、半成品的報廢損失、計算工程造價有關(guān)的隱蔽工程（如溝槽隱蔽）、合同中沒有明確約定且在竣工圖上無法表述的施工項目（如零星點工）、計算工程造價有關(guān)的施工方案規(guī)定的施工措施項目及甲方和監(jiān)理單位認為其他需要簽證的內(nèi)容，統(tǒng)稱為工程簽證。2、 乙方根據(jù)雙方合同資料及甲方的工程聯(lián)系單（附表1）完成相應(yīng)的工作后，如果需要現(xiàn)場計量定量的則提前24小時通知甲方工程部，并由工程部在接到通知后通知成本合約部專業(yè)造價師及監(jiān)理工程師，在約定的時間四方現(xiàn)場計量定量，辦理現(xiàn)場計量手寫記錄

2、表（附表2）。乙方根據(jù)現(xiàn)場收方手寫記錄表7個工作日內(nèi)辦理正式書面打印工程簽證單（附表3）報監(jiān)理單位審批，監(jiān)理單位審批時間為2個工作日。監(jiān)理單位審批后報甲方工程部檔案員登記，而后轉(zhuǎn)甲方現(xiàn)場工程師按甲方簽證審批流程進行審批。乙方?jīng)]有按期申報的視為乙方放棄此部分權(quán)益，不向甲方要求此部分費用。3、 乙方根據(jù)雙方合同資料及甲方的工程聯(lián)系單完成相應(yīng)的工作后，如果不需要現(xiàn)場計量定量的則提前24小時通知公司工程部，并由工程部在接到通知后通知監(jiān)理公司，在約定的時間在現(xiàn)場勘查工作完成進度及質(zhì)量情況。乙方根據(jù)現(xiàn)場勘查時甲方專業(yè)工程師及監(jiān)理工程師的認可的意見7個工作日內(nèi)辦理正式書面打印工程簽證單報監(jiān)理單位審批，監(jiān)理單

3、位審批時間為2個工作日，監(jiān)理公司審批后報甲方工程部檔案員登記，而后轉(zhuǎn)甲方現(xiàn)場工程師按甲方簽證審批流程進行審批。乙方?jīng)]有按期申報的視為乙方放棄此部分權(quán)益，不向甲方要求此部分費用。4、 乙方按照統(tǒng)一的格式編制工程簽證單，在工程簽證單中寫明原因、完成部位及尺寸、使用材料、機械設(shè)備等具體內(nèi)容，文字描述必須明確清晰，并將公司工程聯(lián)系單或工程會議紀要及可能的現(xiàn)場計量手寫記錄表、設(shè)計變更圖紙資料、照片等附在后面構(gòu)成一份完整的簽證文件。無法計量或后期無法計價的工程簽證甲方將退回乙方補充資料。工程簽證內(nèi)容無論是否涉及金額，除非經(jīng)甲方確認，否則工程簽證金額的確認一律在工程結(jié)算時按照合同條款執(zhí)行，在工程竣工結(jié)算時一

4、并核實計算。工程簽證單一式五份，各方簽字不得復(fù)印。5、 公司工程副總審核，公司總經(jīng)理審批通過后10萬元以內(nèi)的工程簽證單。單筆10萬元以上的工程簽證單必須報集團規(guī)劃設(shè)計部、項目管理部、成本管部審核，主管副總裁審批。6、 扣款簽證由甲方工程部通知監(jiān)理單位、相關(guān)施工單位到場核實，相關(guān)流程如下。6.1 項目公司工程部專業(yè)工程師填寫扣款簽證單，說明扣款原因、扣款依據(jù)、扣款額度，并描述扣款事件的具體情況等。6.2 施工單位對扣款簽證單的內(nèi)容進行確認，簽字蓋章后，轉(zhuǎn)發(fā)給監(jiān)理單位進行審核。6.3 監(jiān)理單位對甲方發(fā)出的扣款簽證單進行審核，簽字蓋章后，轉(zhuǎn)發(fā)給甲方工程部。6.4 甲方工程部專業(yè)工程師、工程部經(jīng)理審核

5、確認后，成本合約部對工程扣款內(nèi)容進行費用核算審核。6.5 項目公司工程副總審核，總經(jīng)理審批后，扣款簽證單方可生效。6.6 所有甲方關(guān)于本合同中約定的乙方承擔(dān)的違約責(zé)任均可通過扣款簽證執(zhí)行。7、 工程簽證的處理原則7.1 一單一算原則：一份工程簽證應(yīng)編制一份工程預(yù)算，且對應(yīng)一個工程合同。如果簽證內(nèi)容簡單，也可以一份工程預(yù)算對應(yīng)多個工程簽證，但必須根據(jù)不同簽證單分別列項。7.2 完工確認原則：一份完成的工程簽證，必須有原因、實施過程、實施結(jié)果，且文件資料完備，各方簽字確認。如是隱蔽工程，必須在其覆蓋前有各方簽字確認的原始依據(jù)。7.3 時間限制原則：對于已實施完畢的工程簽證，乙方必須在7個工作日內(nèi)上

6、報監(jiān)理公司，逾期不予辦理。7.4 一事一簽原則：一份工程簽證只能對應(yīng)一份公司工作聯(lián)系單，不能合并簽證，更不得故意肢解簽證。7.5 事價分離原則：工程部確認工程事件完成情況及質(zhì)量，工程部、成本合約部共同對現(xiàn)場實測實量結(jié)果負責(zé)，成本合約部負責(zé)核算工程量并計算造價。7.6 損失追索原則：如由于其他施工單位原因造成某施工單位經(jīng)濟損失，甲方、監(jiān)理予以簽證時，必須附對相關(guān)責(zé)任單位的扣款簽證。7.7 工程簽證單及扣款簽證單必須采用甲方要求的統(tǒng)一格式（見附表），一式五份，其中發(fā)施工單位二份、監(jiān)理公司一份，甲方成本合約部各存檔兩份；扣款簽證單發(fā)被扣款單位一份，監(jiān)理單位一份，甲方成本合約部2份、財務(wù)部各存檔一份。

7、8、 因設(shè)計變更或現(xiàn)場簽證涉及到可重復(fù)利用的材料時，應(yīng)在拆除前與甲方談定材料的可重復(fù)利用率，否則視為乙方100%的回收利用。9、 對于工程簽證中存在虛假工程量及虛假情況簽證，項目公司成本部有權(quán)監(jiān)督檢查，并在核實情況后向公司總經(jīng)理及集團成本合約部反映，公司根據(jù)情節(jié)嚴重處理相關(guān)責(zé)任人員。10、 乙方呈報的簽證資料必須齊全，內(nèi)容必須真實、準確，由于施工單位呈報的簽證資料不合格影響工程簽證，責(zé)任由施工單位承擔(dān)。11、 乙方的工程簽證必須保證工程簽證及時性，否則甲方、監(jiān)理單位有權(quán)拒簽，由此引起的一切損失由施工單位承擔(dān)，超過時限補簽的工程簽證單無效。12、 乙方未按本約定辦理的工程簽證單，均視為無效簽證單

8、，甲方一律不予以承認。附表1工程聯(lián)系單施工單位合同名稱事由工程聯(lián)系單書寫要點：1、 工作內(nèi)容明確；2、 工作范圍明確；3、 做法工藝明確；4、 材料材質(zhì)明確；5、 施工日期明確；附件：技術(shù)核定單、設(shè)計變更單（共 頁）甲方現(xiàn)場工程師： 工程部經(jīng)理： 工程副總： 日期： 年 月 日 （建設(shè)單位蓋章）本聯(lián)系單一式六份，施工單位一份，監(jiān)理單位一份，成本合約部一份，工程部存檔一份。附表2工程簽證現(xiàn)場計量手寫記錄表施工單位合同名稱簽證根據(jù)合 同 工程聯(lián)系單 會議紀要 其他 簽證類型隱蔽工程 設(shè)計變更 新增工程 其他 簽證名稱記錄內(nèi)容書面要點：1、工程內(nèi)容計價項目分類明確；2、標注的草圖尺寸清楚，能夠計量；

9、3、具體做法工藝明確；4、施工材料設(shè)備型號明確、材質(zhì)明確。施工單位監(jiān)理單位建設(shè)單位現(xiàn)場經(jīng)辦人： 日期：現(xiàn)場經(jīng)辦人： 日期：工程部： 日期：成本合約部： 日期：附表3工 程 簽 證 單施工單位合同名稱簽證類型隱蔽工程 設(shè)計變更 新增工程 其他 簽證名稱簽證編號記錄內(nèi)容書面要點：1、工程內(nèi)容計價項目分類明確；2、標注的草圖尺寸清楚，能夠計量；3、具體做法工藝明確；4、施工材料設(shè)備型號明確、材質(zhì)明確；5、施工時間明確；6、工程簽證只準簽工程量，一般不得標注金額，特殊情況需簽證金額時，必須由發(fā)包人確認；7、事前事后的現(xiàn)場照片。施工單位項目負責(zé)人： （簽字單位蓋章）年 月 日附件工程聯(lián)系單 會議紀要 現(xiàn)

10、場計量表 圖紙資料 照片監(jiān)理單位審核意見：專業(yè)監(jiān)理工程師： （簽字） 項目總監(jiān)理工程師： （簽字）監(jiān)理單位（蓋章） 年 月 日業(yè)主（甲方）審核意見：甲方現(xiàn)場工程師： （簽字） 成本部造價師： （簽字）工程部經(jīng)理： （簽字） 成本合約部經(jīng)理： （簽字）工程副總： （簽字） 項目總經(jīng)理： （簽字）建設(shè)單位（蓋章） 年 月 日1、本簽證單一式五份 2、在簽證類型及附件類型中打勾選擇3、附件資料必須齊全。4、本工程簽證僅是對工地發(fā)生事件的證明文件，簽證價款結(jié)算根據(jù)雙方合同文件、計價體系及法律法規(guī)計算。附表4扣款簽證單被扣款單位合同名稱扣款事由扣款簽證單編號簽證內(nèi)容：記錄內(nèi)容書面要點同工程簽證說明扣款原

11、因、扣款依據(jù)、扣款額度等附件：（工程量清單、圖紙等，如有） 被扣款單位項目負責(zé)人： （簽字）年 月 日 （施工單位蓋章） 監(jiān)理單位審核意見：專業(yè)監(jiān)理工程師： （簽字） 項目總監(jiān)理工程師： （簽字）監(jiān)理單位（蓋章） 年 月 日業(yè)主（甲方）審批意見：甲方現(xiàn)場工程師： （簽字） 工程部經(jīng)理： （簽字）工程副總： （簽字） 項目總經(jīng)理： （簽字）建設(shè)單位（蓋章章） 年 月 日二、 關(guān)于工程進度款管理約定1、 乙方根據(jù)合同約定和工程進度情況填寫工程款付款申請單（附表5）及附帶必要的進度款預(yù)算；申請工程進度款還需要填寫工程形象進度表（附表6）；申請工程竣工結(jié)算款時，附帶雙方的工程結(jié)算確認單（附表7）；申請

12、工程質(zhì)量保修金時，附帶工程維保款確認單（附表8）。2、 監(jiān)理單位對乙方申報的工程款支付申請表進行審核，并經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)簽字、加蓋監(jiān)理單位公章后報項目公司工程部。3、 甲方工程部在收到監(jiān)理單位交來的資料后，在二日內(nèi)對已完成的工程形象進行審核。對施工質(zhì)量、進度及其它與合同約定不符情況及扣除的相應(yīng)款項在工程款支付申請表中予以明確，不計入工程進度款（如施工單位本次用水、用電、罰款單等）支付范圍，經(jīng)現(xiàn)場工程師和工程部經(jīng)理簽字認可后連同施工單位所報資料送成本合約部。工程部派專人負責(zé)工程付款申請審批跟蹤和對相關(guān)資料的報送。4、 工程款支付如是采用支票轉(zhuǎn)賬方式時，必須要求乙方的支票領(lǐng)取人有乙方的書面授

13、權(quán)文件。5、 出現(xiàn)下列問題甲方可暫停支付工程款：（1）乙方提交的工程量和質(zhì)量論證資料不完整、不屬實、未按要求提供相應(yīng)的計劃和報表、未及時提供與工程進度相對應(yīng)的工程檔案資料。（2）工程還存在待整改的安全措施和安全質(zhì)量問題。（3）乙方不服從監(jiān)理工程師指令，并因此收到總監(jiān)理工程師的書面警告。（4）乙方未按要求提供辦理進度預(yù)算的資料，不積極配合辦理進度預(yù)算和審計。（5）工程竣工后乙方未按約定向甲方提供完整的竣工資料，竣工圖及工程結(jié)算書，未積極配合辦理結(jié)算審計。6、 在每次支付進度款時，同時結(jié)清當期水電費、扣款、違約金、獎金、甲供材超供等所有往來價款。附表5工程款付款申請單合同編號： 金額單位：元工程名

14、稱累計已付款請款單位已付款次數(shù)請款金額當期應(yīng)付款：扣除當期水電費：當期獎罰：扣除甲供材料款：實際應(yīng)付款：付款事由付款事由：（注明付款原因，根據(jù)合同第幾條、第幾款支付何種款項、項目質(zhì)量、工期履約情況等）施工單位（簽字蓋章）： 年 月 日監(jiān)理單位審核意見監(jiān)理單位（簽字蓋章）： 年 月 日工程部審核意見成本部審核意見工程副總審核意見附表6 工程形象進度表序號樓號/部位承包人工程進度描述監(jiān)理單位意見工程管理部 意見123456789承包人（蓋章）項目經(jīng)理簽字：日期：監(jiān)理單位（蓋章）項目經(jīng)理簽字：日期：工程管理部經(jīng)辦人：工程管理部經(jīng)理簽字：日期：附表7竣工結(jié)算造價確認書 序號：工程名稱合同編號施工單位序

15、號結(jié)算項目名稱金額（元）備注合同造價施工單位報送結(jié)算造價1雙方確認最終審定結(jié)算造價人民幣大寫：2其中應(yīng)扣款項：2.1甲方墊付款2.2工程水電費2.3代購材料、設(shè)備費2.4其他費用3決算造價（扣除應(yīng)扣款項）人民幣大寫：合同雙方一致同意及確認以上決算金額正確無誤。乙方在根據(jù)合同規(guī)定期限收取結(jié)余工程款及工程缺陷保修金后，在任何情況下都不向甲方追討或索償任何其它費用。此決算書并不免除乙方在保修期內(nèi)對工程質(zhì)量保修的責(zé)任。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議一式五份，甲方三份，承包人兩份。甲方：（蓋章） 乙方：（蓋章）代表：（簽字） 代表：（簽字）日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附表8工程維?？畲_

16、認單項目名稱：（此處填寫開發(fā)項目名稱）合同名稱合同編號承包內(nèi)容保 修 期 限 約 定 情 況保修項目保修期起始時間保修期結(jié)束時間項目1項目2保 修 金 情 況合同金額 元結(jié)算金額元已付款金額元未付工程款元維保情況說明：描述維保工作進行情況，是否合格，是否存在扣款情況等。承包人（蓋章）：工程管理部：成本合約部：物業(yè)管理部：三、 關(guān)于合同結(jié)算管理約定1、 工程竣工驗收報告經(jīng)甲方認可且工程檔案資料移交給甲方60天內(nèi),在符合下列基本條件情況下，乙方應(yīng)當向甲方遞交完整的竣工結(jié)算文件并在申報結(jié)算金額匯總表上簽字蓋章。（1）具備完整有效的質(zhì)量評定結(jié)果和符合規(guī)范要求的竣工圖及竣工驗收資料。（2）甲方下發(fā)的已確

17、認的限價單。（3）整套工程簽證資料。（4）甲方供應(yīng)材料領(lǐng)用明細（如涉及）。（5）工程遺留問題已經(jīng)處理完畢。（6）乙方所報結(jié)算資料按照要求編制，所附資料齊全。2、 乙方提供的圖紙資料、結(jié)算書書面文件及電子文件、工程量計量軟件的電子文件底稿必須同時向甲方提交。乙方提交的結(jié)算文件不完善導(dǎo)致的工程結(jié)算延誤責(zé)任均由乙方承擔(dān)。3、 乙方首次提供正式竣工結(jié)算報告、圖紙及資料后，并不等于乙方已提供了合格的竣工結(jié)算報告。雙方核實竣工結(jié)算報告、資料的時間，應(yīng)自乙方提供經(jīng)甲方監(jiān)理聯(lián)合驗收合格的竣工項目及合格結(jié)算報告、竣工圖、資料開始，直至雙方認可為止，但甲方有權(quán)要求乙方在未驗收前，提前報送上述相關(guān)資料審查，以便能節(jié)

18、省時間，而乙方不得因此而認為已滿足約定要求的標準，不予整改工程或提前索要工程款。4、 乙方遞交結(jié)算流程：（1）工程竣工驗收后，乙方遞交竣工結(jié)算書及完整的結(jié)算資料四份（其中竣工圖五套），報送監(jiān)理單位，專業(yè)監(jiān)理工程師及總監(jiān)理工程師審核合格后移交甲方。（2）結(jié)算資料經(jīng)甲方代表、工程部經(jīng)理及主管副總經(jīng)理審核，工程部在10個工作日內(nèi)對結(jié)算資料進行核實并提出初審意見。（3）成本合約部復(fù)審結(jié)算資料。（4）甲方須在28日內(nèi)給予承包方書面審核意見。乙方根據(jù)甲方審核意見修改竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料，修改完整后重新遞交結(jié)算資料。（5）甲方將有效的結(jié)算資料轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門進行備案，其中造價咨詢單位一份，甲方存檔【三】份。

19、5、 乙方遞交的結(jié)算資料的具體要求：（1）結(jié)算資料目錄清單（詳見附件表1）。（2）辦理合同結(jié)算申請表（詳見附件表2）。（3）工程竣(完)工結(jié)算前需具備完善手續(xù)清單（詳見附件表3）。（4）甲供材料領(lǐng)用量表（詳見附件表4）。（5）工程竣工驗收會簽單（詳見附件表5）。（6）物業(yè)移交會簽單；（詳見附件表6）。（7）結(jié)算書封面。（8）結(jié)算書編制說明。（9）結(jié)算書工程造價匯總表（包括竣工圖結(jié)算或合同價款和工程簽證兩部分）。（10）竣工圖結(jié)算封面。（11）竣工圖結(jié)算（分地上部分和地下部分）。（12）工程簽證結(jié)算封面。（13）工程簽證結(jié)算書（按編號順序排序編制）。（14）詳盡的竣工圖結(jié)算書計算底稿。（15）詳

20、盡的工程簽證計算底稿。（16）竣工圖圖紙目錄。全套竣工圖紙（一式五套），要求內(nèi)容詳細、全面、準確，并經(jīng)現(xiàn)場工程師、工程部經(jīng)理、監(jiān)理專業(yè)工程師、總監(jiān)理工程師共同審核簽字。（17）工程簽證目錄（按編號順序排序）。符合甲方要求的工程簽證單一式四份，其中原件一份，復(fù)印件三份。（18）設(shè)計變更目錄（按編號順序排序）。全套設(shè)計變更單一式四份，其中原件一份，復(fù)印件三份。（19）甲供料明細單目錄。經(jīng)甲方工程部、監(jiān)理單位、供貨單位、施工單位四方共同簽字蓋章確認的甲供材料明細單（數(shù)量、規(guī)格、單價、總價、時間等），一式四份，其中原件一份，復(fù)印件三份。（20）甲方材料限價單目錄。甲方材料限價單（規(guī)格、單價、時間），一

21、式四份，其中原件一份，復(fù)印件三份。（21）其他資料目錄。其他與結(jié)算有關(guān)的資料，如會議紀要、甲方、監(jiān)理單位簽字認可的施工組織設(shè)計(施工方案)等。以上文件提交書面資料的同時，提交一份電子文檔。6、 甲方經(jīng)過審核后，報甲方所在集團進行審核，甲方集團審核結(jié)束后經(jīng)雙方確認工程結(jié)算值，甲方及乙方雙方無異后對工程竣工結(jié)算確認單（附表7）簽字蓋章。7、 以下為結(jié)算管理約定的附件資料。結(jié)算資料目錄清單 表1序號資料名稱份數(shù)相關(guān)部門意見責(zé)任部門1合同履行情況資料1.1完工驗收資料及工程竣工結(jié)算申請單工程/設(shè)計/成本1.2承包合同、補充協(xié)議、招標文件工程/設(shè)計/成本1.3合同承包范圍變動情況工程/設(shè)計/成本1.4甩

22、項交工情況工程/設(shè)計/成本1.5甲方分包工程明細工程/設(shè)計/成本1.6甲供材料及實際領(lǐng)用量明細工程/成本1.7工期情況及工程進度描述工程/成本1.8水電費支付情況工程/財務(wù)/成本1.9罰款情況工程/財務(wù)/成本1.10進度款支付情況工程/財務(wù)/成本2結(jié)算書及有關(guān)資料成本2.1結(jié)算書成本2.2竣工圖工程/設(shè)計/成本2.3圖紙會審紀要工程/設(shè)計/成本2.4原始地貌標高測量資料及明細工程/設(shè)計/成本2.5地基驗槽、處理資料及明細工程/設(shè)計/成本2.6隱蔽工程驗收記錄資料及明細工程/設(shè)計/成本2.7現(xiàn)場簽證單及明細工程/成本2.8設(shè)計變更單及明細工程/設(shè)計/成本2.9甲方通知單及明細工程/設(shè)計/成本2.10甲供材收貨單工程/成本2.11技術(shù)核定單及明細工程/設(shè)計/成本2.12材料核價單及明細工程/成本2.13新增綜合單價認價資料單及明細工程/成本2.14雙方住來函件工程/成本（ ）公司 表2辦理合同結(jié)算申請表公司名稱（蓋章）提交日期2011年 月 日要求辦理合同結(jié)算內(nèi)容：監(jiān)理（總監(jiān)）工程師（蓋章）簽名：日期：工程部現(xiàn)場代表意見簽名：日期：工程部經(jīng)理意見簽名：日期：成本合約部預(yù)算員意見簽名：日期：成本合約部經(jīng)理意見簽名：日期：分管副總經(jīng)理意見簽名：日期：財務(wù)