合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)

1、合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)作為合規(guī)培訓(xùn)人員,培訓(xùn)后需要寫一篇工作總結(jié),那么大家知道合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)怎么寫嗎？以下是XX小編輯為您整理的“合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié),供您參考,更多詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)點(diǎn)擊xx()查看.合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【一】作為風(fēng)險(xiǎn)治理人員參加內(nèi)控合規(guī)工作培訓(xùn),是第一次,我很珍惜這次學(xué)習(xí)時(shí)機(jī).在學(xué)習(xí)中,結(jié)合工作實(shí)際,我關(guān)注的角度和問題有所側(cè)重,重點(diǎn)關(guān)注和思考了以下問題：一、內(nèi)控系統(tǒng)的組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)的組織架構(gòu).兩者之間的關(guān)系是什么？二、內(nèi)控工作與風(fēng)險(xiǎn)治理工作的關(guān)系？三、如何通過清楚的組織架構(gòu),明晰責(zé)任分工,進(jìn)而做出政策和制度的有效安排？四、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的理論與實(shí)踐.上述問題都比擬大,在實(shí)際工作中也

2、比擬模糊.在培訓(xùn)學(xué)習(xí)中,我力求做到當(dāng)天學(xué)的當(dāng)天消化,每天做一次學(xué)習(xí)筆記.通過梳理,我初步找出了對(duì)上述問題的一些解釋.有效的內(nèi)控及風(fēng)管架構(gòu)基于：一是有效的公司管制.董事會(huì)及高級(jí)治理層的監(jiān)察;政策及程序守那么;權(quán)限分配.二是適當(dāng)?shù)膬?nèi)控及風(fēng)管環(huán)境.公司文化確認(rèn)了內(nèi)控及風(fēng)管的重要性.三是分工.適當(dāng)?shù)墓窘M織架構(gòu);獨(dú)立的內(nèi)控與風(fēng)管功能.四是足夠及準(zhǔn)確的賬目及記錄.以便核查及確定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、量度、監(jiān)控及匯報(bào).巴塞爾委員會(huì)定義,對(duì)銀行而言,內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控;2.對(duì)各主要業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)控；3.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的監(jiān)控；4.對(duì)信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控;5.對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)控;6.對(duì)遵守法規(guī)的監(jiān)控;

3、7.對(duì)預(yù)防清洗黑錢活動(dòng)的監(jiān)控.風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)(風(fēng)管)的主要組成局部：1.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別.定匯編?國家外、匯治理局文件匯編?O其中?銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編?分法律法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件、法律公告四大類122項(xiàng)治理規(guī)定；?國家外匯治理局文件匯編?分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計(jì)等八大類,23小項(xiàng),共計(jì)334個(gè)監(jiān)管條例的整合匯編.己于20xx年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站,供各個(gè)業(yè)務(wù)及治理部門參考學(xué)習(xí),指導(dǎo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作.2、全行內(nèi)部信息共享平臺(tái)庫的建立合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么最新開展的同時(shí),在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫,分三大類、三十二小類共計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營有關(guān)的重要法律法規(guī)192項(xiàng).建立了新法規(guī)持續(xù)更新機(jī)

4、制,及時(shí)關(guān)注法規(guī)變化,并在第一時(shí)間將最新的法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么傳達(dá)給各部門和分支機(jī)構(gòu),進(jìn)行宣傳和貫徹.3、全行合同治理庫的制定方面本治理庫的建立,主要面向分行層面及總行各部門.我行正式開業(yè)之后,隨著業(yè)務(wù)的開展,業(yè)務(wù)品種的不斷增加,合同的治理將會(huì)成為一個(gè)較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié).合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作,力爭在較短的時(shí)間內(nèi)建立一個(gè)內(nèi)部合同治理系統(tǒng).該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的簽署開始,一直延續(xù)到合同終止.設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能該平臺(tái)庫的建立,將使我行的合同治理水平上升到一個(gè)較高的層次.無論是內(nèi)部統(tǒng)計(jì)治理,還是外部監(jiān)管需求,均能得到有效地滿足.1、修改信貸合同文本.隨著?物權(quán)法?三個(gè)方法,、一個(gè)指引

5、以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的公布實(shí)施,我行及時(shí)組織人員對(duì)示范合同文本進(jìn)行了梳理,五易其稿.我行現(xiàn)使用的合同文本共計(jì)40個(gè),已全部投入使用.4、合規(guī)與反洗錢工作檢查方面截止20xx年底,合規(guī)部對(duì)我行業(yè)務(wù)開展了各類專項(xiàng)檢查累計(jì)6次.其中1、開展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查4次,分別是兩次賬戶治理檢查、一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)方法一個(gè)指引檢查.檢查結(jié)果說明,總行及分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展根本符合相關(guān)規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象,權(quán)力與責(zé)任根本清楚、明確.操作根本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求,但也存在不標(biāo)準(zhǔn)、未根據(jù)規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況,共計(jì)排查各類風(fēng)險(xiǎn)4大類,33項(xiàng),其中糾正31項(xiàng)

6、,2項(xiàng)正在執(zhí)行整改正程中.2、開展反洗錢檢查2次.20xx年4月初,合規(guī)部組織在轄內(nèi)開展了一次反洗錢現(xiàn)場檢查；10月初,又在?中國人民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評(píng)估治理方法?根底上,制訂了?反洗錢檢查與評(píng)估提綱?,對(duì)總行營運(yùn)部、上海分行及南京分行進(jìn)行了現(xiàn)場檢查.5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示方面合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個(gè)層面,針對(duì)可能或己經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),我部將及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)提示.截止20xx年末,我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等多個(gè)方面對(duì)全行工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo),共發(fā)布指導(dǎo)性文件5件.6、開展合規(guī)培訓(xùn)方面合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)方案,在我行開展了屢次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育.一是組織各業(yè)務(wù)條線

7、及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)治理員,進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理培訓(xùn).培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的相關(guān)文件、反洗錢知識(shí)培訓(xùn)與非現(xiàn)場監(jiān)管等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計(jì)5次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件7份,幫助我行員工對(duì)銀行柜面業(yè)務(wù)、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)增強(qiáng)熟悉,提升業(yè)務(wù)技能和水平.具體情況如下1新員工培訓(xùn)方面.4月29日,合規(guī)部組織了一次由南京分行新員工參加的反洗錢根底知識(shí)和案例培訓(xùn)班,參加人數(shù)9人.2合規(guī)條線專項(xiàng)培訓(xùn)方面.6月25日、29日,合規(guī)部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn).參加總?cè)藬?shù)72人.3常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面.7月27日、29日,合規(guī)部組織了一次而向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和

8、非現(xiàn)場監(jiān)管實(shí)務(wù)培訓(xùn),參加總?cè)藬?shù)89人.4其他形式的培訓(xùn).合規(guī)為進(jìn)一步增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防患意識(shí),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控水平,不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)提示于分類指導(dǎo),如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律常識(shí)問題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方提供擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì)7次.此外,合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)行了專項(xiàng)測(cè)試10月份,合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識(shí)測(cè)試,對(duì)象是XX分行和XX分行的全體員工,通過測(cè)試,既提升了員工反洗錢意識(shí),又提升了基層人員的反洗錢操作履崗水平,取得了較好的影響和效果.11月份,合規(guī)部組織開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)方法一個(gè)指引知識(shí)測(cè)試,要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全部

9、參加,以穩(wěn)固“三個(gè)方法一個(gè)指引的學(xué)習(xí)效果,使之在實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹.二、年初工作方案以外的完成情況1、推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)合規(guī)部在20xx年?duì)款^組織開展了“主動(dòng)合規(guī),全員合規(guī)主題活動(dòng).活動(dòng)分整章建制、學(xué)習(xí)提升、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段.通過開展本次主題活動(dòng),進(jìn)一步完善內(nèi)部限制,促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程治理,建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理長效機(jī)制,提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的有效性.2、整章建制,搭建合規(guī)制度體系1年初組織完成了?合規(guī)手冊(cè)?的編制.20xx年2月份,合規(guī)部完成了?合規(guī)手冊(cè)?的定稿、印刷和發(fā)放工作.該手冊(cè)根據(jù)我行合規(guī)治理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成,分十一個(gè)局部5

10、2頁2.5萬字,是我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理的一套根底工具.2制定其他合規(guī)治理操作程序.開業(yè)以來,合規(guī)部陸續(xù)制定了?內(nèi)控指引?舉報(bào)治理辦法?合同治理操作規(guī)程?規(guī)章制度治理規(guī)程?監(jiān)管報(bào)表治理方法?監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度?案件防控檢查指引?等8項(xiàng)指引規(guī)程及方法,在合規(guī)治理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充.3對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理.合規(guī)部在月份和月份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)行了梳理,列出內(nèi)控規(guī)章制度制訂方案,并在12月份對(duì)全行截至20xx年12月末的所有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類進(jìn)行了梳理和編排.3、增強(qiáng)反洗錢管理1總行層面成立了反洗錢工作委員會(huì),分行層面成立了反洗錢工作小組,除此以外,還搭建了反洗錢信息員

11、網(wǎng)絡(luò),相關(guān)崗位均配備了專兼職反洗錢信息員,相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落實(shí)了反洗錢責(zé)任和崗位.總行反洗錢工作委員會(huì)召開了三次專題會(huì)議,合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門,還不定期召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及反洗錢操作人員,就日常工作中遇到的具體問題進(jìn)行磋商和解決.2分別制定了?XX反洗錢政策?、?反洗錢手冊(cè)?、?反洗錢工作委員會(huì)工作規(guī)那么?及?分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作小組工作規(guī)那么?,標(biāo)準(zhǔn)了反洗錢工作的根本要求,保證了政策的統(tǒng)一性和連貫性.3分別制定了?反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)那么?、?客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分操作指引?、?黑名單操作指引?、?反洗錢檢查指引?反洗錢宣傳與培訓(xùn)方案?、,明確具體執(zhí)行過程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求.4建立兩道防

12、線,保證日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量.一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平.在“實(shí)際使用+后臺(tái)測(cè)試的根底上,根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易報(bào)告要素的要求,分別在今年8月和10月對(duì)現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行了兩次升級(jí),評(píng)估和調(diào)整相關(guān)參數(shù),提升系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別水平.二是嚴(yán)格限制大額和可疑交易的報(bào)送質(zhì)量.專門制訂下發(fā)了?反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)那么?,在系統(tǒng)自動(dòng)抓取數(shù)據(jù)的根底上,增加了人工復(fù)核的要求,并推行從分行到總行的核報(bào)日簽制度,以保證交易報(bào)送的準(zhǔn)確性.20xx年,我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易XX筆,金額XX元;外幣大額交易XX筆,金額折合美元xxXXX元;人民幣可疑交易X筆,金額XXX元.510月,合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求,在X地區(qū)組織開展了“反洗錢宣傳月活動(dòng).對(duì)外采用營業(yè)廳內(nèi)擺放反洗錢知識(shí)問答手冊(cè)、滾動(dòng)播放反洗錢宣傳視頻,在營業(yè)大廳外懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳;對(duì)內(nèi)組織員工學(xué)習(xí)?反洗錢手冊(cè)?及反洗錢經(jīng)典案例,側(cè)重宣傳反洗錢客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面