基本建設工程管理辦法(零星工程)

1、大綱一、目的二、適用范圍三、原則四、職責五、基本建設管理工作程序1、基本建設工程項目審價制度2、基本建設工程項目招標制度3、建立項目組織管理機構4、項目工程發(fā)包制度管理5、基本建設工程項目實施過程管理制度（1）選擇施工方（2）施工準備管理（3）現(xiàn)場施工管理（4）工程項目質(zhì)量管理（5）工程項目安全管理（6）項目進度管理制度（7）工程項目成本管理7.1現(xiàn)場工程項目簽證管理：7.2進場材料驗收管理：7.3 對于一般市場浮動的包干工程項目材料價格按預算價格執(zhí)行； 浮動指標超過原定價格的 10%以上時（不含 10%）才能追加到工程造價內(nèi)，審核 1 手續(xù)也要按原始簽證制度執(zhí)行。7.4工程款支付管理7.5工

2、程竣工結算6、項目驗收制度7、工程隱蔽（工序）驗收8、基本建設工程竣工資料管理9、基本建設工程完工點交10、基礎設施報廢六、附則 2 重工股份基本建設工程管理辦法一、目的為了更好地對公司建設項目進行管理，有效控制成本，特制定本管理辦法。二、適用范圍本標準規(guī)定了對列入固定資產(chǎn)投資計劃的新建、擴建、改建、零星修繕項目和與工程項目配套的設備、材料采購及動力動能的基本建設材料采購的申報、審批、規(guī)劃、實施、驗收、工程量收方及結算的管理內(nèi)容與要求。本標準適用于重工公司所有的基建工程的管理。 3 三、原則（一）1萬元以下的對改善生產(chǎn)、工作、生活條件（包含水電氣、管道維修）投資項目（指基建零星項目）原則上指定

3、綜合加工部（即施工作業(yè)組）實施。施工作業(yè)組憑報批表（預算、結算表）、任務單、驗收表與財務結算。（二）1萬元以上（含1萬元）、10萬元以下的因生產(chǎn)、生活、應急等需要申報的項目原則上可以不進行招議標，經(jīng)基建職能部門分管領導審批后，以任務單的形式派發(fā)給施工作業(yè)組實施，若施工作業(yè)組無法實施的，由我部確定施工單位，邊實施邊辦理立項、合同手續(xù)。（三）10萬元以上、 20萬元以下的固定資產(chǎn)及基礎設施建設通過公開招標或邀請招標方式進行工程發(fā)包。（四）20萬元以上、200萬元以下的固定資產(chǎn)及基礎設施建設上報總部招標中心進行招標實施。（五）200萬元以上的固定資產(chǎn)及基礎設施建設上報中船集團公司招標實施。四、職責（

4、一）公司零星維修、小型建修及附屬工程的申報及工程完工后的維護與管理的責任劃分：生產(chǎn)區(qū)域由對應區(qū)域責任單位負責；辦公及生活區(qū)域由后勤管理單位負責；其他區(qū)域由基建職能單位負責。（二）各區(qū)域責任單位領導負責審核其職工提出的小型建修、零星維修、拆除項目申請，送基建職能單位，基建分管領導審批基建職能單位提出的工程規(guī)劃及實施意見。（三）基建職能單位負責工程規(guī)劃、組織實施、現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督與管理及工程質(zhì)與量驗收，以及工程造價預（決）算編制報審、經(jīng)濟合同簽訂。（四）綜合加工部（即施工作業(yè)組）負責零星工程的具體實施、辦理結算。 4 （四）合同管理單位負責組織基礎設施建設項目的招議標， 工程預決算復審，工程議價議工項

5、目的審議，合同條款的商洽，以及中間過程驗收和竣工驗收。（五）財務單位負責審核辦理工程財務結算。五、基本建設管理工作程序（一）基本建設工程項目審價制度1. 凡區(qū)域責任單位因生產(chǎn)經(jīng)營、生活必須進行的小型建修、維修、拆遷（包含水電氣、管道）的工程，由所在單位填制“零星工程報批單（附表 1）”，注明建修、維修或拆除的項目名稱、部位、經(jīng)辦人、內(nèi)容、工期、相關要求等，經(jīng)所在單位負責人審簽后，送基建管理單位進行費用預算，由合同管理單位進行核算。預算費用1萬元以下的項目，以任務單的形式派單給施工作業(yè)組具體實施，任務單應登記并留底存檔，先實施后結算；估算費用在 1萬元以上、10萬元以下的項目可以不進行招議標，由

6、基建管理部門上報概預算至合同管理部門審核，經(jīng)基建職能部門分管領導審批后，以任務單的形式派發(fā)給施工作業(yè)組具體實施，若施工作業(yè)組無法實施的，由我部確定施工單位，邊實施邊辦理立項、合同手續(xù)。財務部門根據(jù)施工作業(yè)組上報合同管理部審核的結算，辦理相關支付手續(xù)。2. 施工作業(yè)組必須做好基建工程項目開工建設前期的準備工作， 為項目建設順利進行提供充分人力、物力保證。3. 施工作業(yè)組組織具體實施與驗收，基建職能部門會同監(jiān)察審計部門、合同管理部門參與全過程審核、監(jiān)督、管理與項目驗收。4. 合同管理部根據(jù)工程驗收情況辦理結算審核。5. 審計財務部辦理工程款支付。6. 凡未按上述程序申報的小型建修、維修和拆遷工程，

7、基建管理單位有權拒 5 絕實施，違規(guī)執(zhí)行的，基建管理單位有權建議不予辦理。（二）基本建設工程項目招標制度按公司招標管理辦法執(zhí)行，結合工程項目實際情況，招標可采取以下方式進行。1. 對生產(chǎn)、工作、生活急需并計劃列入產(chǎn)品成本攤銷的投資項目和配套設備、材料采購（10萬元以上20萬元以下）實行邀請招標或詢價議標。2. 對列入固定資產(chǎn)投資計劃的新建、擴建、改建、大型修繕項目和與工程項目配套的設備、材料采購（20萬元以上200萬元以下）報總部招標中心進行公開招標或者邀標。3. 對列入固定資產(chǎn)投資計劃的新建、擴建、改建、大型修繕項目和與工程項目配套的設備、材料采購（200萬元以上）報中船集團進行公開招標或者

8、邀標。4. 招標項目一般應有招標控制價。5. 招標、詢價議標項目按照招標管理辦法中附表填寫招（議）標立項申報表。（三）建立項目組織管理機構根據(jù)基建工程項目的規(guī)模及公司自身實際情況需要成立工程項目管理小組；在單位領導下，由有關業(yè)務骨干，技術人員組成，對項目建設工作進行有效的管理，對單位領導直接負責。項目組設置：（47人）組長：項目負責人一名（能源基建部）副組長：現(xiàn)場負責人一名以上（能源基建部、施工作業(yè)組）核算員：一名以上（施工作業(yè)組負責資料整理存檔，簽證核準）項目驗收特派員：一名以上（需求單位、監(jiān)察室、合同管理部、能源基建部） 6 監(jiān)理：一名（根據(jù)需要委托聘請）項目組內(nèi)部管理實行以組長為中心，在

9、組長的帶領下 , 制定各小組成員的工作目標及工作職責，協(xié)調(diào)相互之間的協(xié)作關系。小組成員按照所制定目標開展工作，各負其責，互相配合。單位領導要及時掌握工程進展情況，相關組員并每兩周向項目負責人作書面匯報。（四）項目工程發(fā)包制度管理1. 建筑工程發(fā)包形式：工程項目有兩種發(fā)包形式，一、包工包料；二、包工不包料?，F(xiàn)根據(jù)公司實際情況，適合以第一種形式，即以包工包料形式發(fā)包工程。對工程項目已做好施工圖設計的，可選擇總價包干的形式進行發(fā)包；對未進行圖紙設計的工程，可選擇以實施現(xiàn)場簽證，以總價下浮方式最終確認工程造價的形式發(fā)包。2. 招標方式：在工程造價機構出具的詳細預算的基礎上，都應通過公開招標或邀請招標方

10、式進行工程發(fā)包，參加投標的工程單位應具備有相關資質(zhì)及施工經(jīng)驗；公開招標的應聘請招投標代理機構進行代理招標；邀請招標的，公司成立評標小組，邀請三家以上施工單位參加進行招標。采取什么招標方式發(fā)包工程，由基建管理單位提出意見，報合同管理單位，按公司程序辦理。3. 合同簽訂：發(fā)包后要以合同或協(xié)議形式確定發(fā)包關系，明確雙方的責任、權利 、義務；合同內(nèi)容必須符合法律要求 , 報合同管理單位審核后簽訂。對合同的履行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)調(diào)解決。合同簽訂建立逐級審批程序：資產(chǎn)管理/ 法律單位審查財務單位審查合同管理部審批公司領導審批。（五）基本建設工程項目實施過程管理制度1. 選擇施工方 7 1.1

11、 施工方選擇的總體要求，凡1萬元以下基建零星維修項目以任務單的形式布置給施工作業(yè)組實施，任務單應登記并留底存檔。1.2 1 萬元以上10萬元以下的項目經(jīng)分管領導審批以任務單的形式派單給施工作業(yè)組實施，若施工作業(yè)組無法實施的，由我部確定施工單位，邊實施邊辦理立項、合同手續(xù)。1.4 對外承包的合同管理按照中華人民共和國合同法及公司合同管理標準執(zhí)行。2. 施工準備管理2.1 施工前工程申報單位應做好相應準備工作（如施工場內(nèi)物資的轉移，工程選址、定位等）。2.2 工程現(xiàn)場管理人員應及時收集工程實施所需的物資、安全防護、工程機械、工程用水用電等信息，針對工程規(guī)模落實工程施工準備會、技術安全交底會，協(xié)調(diào)解

12、決其它相關準備工作。3. 現(xiàn)場施工管理3.1 施工方/ 施工作業(yè)組應嚴格遵照現(xiàn)行建筑施工規(guī)范、施工方案、工程質(zhì)量要求、工程施工圖紙進行施工，嚴禁擅自更改施工方案、施工圖，凡涉及變更的項目必須依據(jù)基改辦的變更資料進行變更，否則，基建管理單位不予結算變更項目的人工工資，有權對施工方 / 施工作業(yè)組作與工程造價相當?shù)奶幜P。3.2 工程現(xiàn)場管理人員應按規(guī)范和方案要求，客觀公正履行工程實施過程中質(zhì)量監(jiān)督、安全管理、進度跟蹤、物料控制、機械使用、用工調(diào)配及資料制作與簽證等職能職責。3.3 工程現(xiàn)場管理人員在工程實施過程中應及時跟蹤施工現(xiàn)場，對質(zhì)量履行 8 監(jiān)督職責，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題應及時糾正，并對結果進行檢

13、查，同時完善相關記錄；如發(fā)現(xiàn)較大的質(zhì)量整改應及時報基建管理部，經(jīng)會審研究后，形成書面整改通知書下達至施工方 / 施工作業(yè)組，整改完畢，基建職能部門 / 施工作業(yè)組應組織相關單位人員進行整改驗收，并履行相關驗收手續(xù)。4. 工程項目質(zhì)量管理百年大計，質(zhì)量第一。這是項目管理的重中之重，投資額在100萬元以上單項工程，應聘請專業(yè)的監(jiān)理公司，項目部設置專職的工程質(zhì)量監(jiān)督員，負責項目的現(xiàn)場監(jiān)督及指導，實行三級質(zhì)量管理體系，通過施工隊自檢，質(zhì)量員（監(jiān)理工程師）常檢及項目部組織有關技術人員抽檢等工作；以確保項目質(zhì)量達到設計規(guī)范要求。還要將工程質(zhì)量管理的過程分為：4.1 事前控制：必須做到施工前組織施工圖紙審核

14、及技術交底工作。核實和補充對現(xiàn)場調(diào)整及收集的技術資料，應確?？煽啃?，準確性和完整性。審查施工組織設計或施工方案。建立保證工程質(zhì)量的必要試驗設施。4.2 事中控制：即對施工過程中進行的所有與施工有關方面的質(zhì)量控制，也包括施工過程中的中間產(chǎn)品的質(zhì)量控制。4.3 事后控制：通過施工過程所完成的具有獨立功能和使用價值的最終產(chǎn)品（單位工程或整個建設項目）及其有關方面（質(zhì)量檔案）的質(zhì)量進行控制。5. 工程項目安全管理以人為本，安全生產(chǎn)是項目管理順利進行的保證，除嚴格按照有關安全規(guī)范操作及管理以外，還必須設置專職的安全監(jiān)督員，對項目施工過程中全程檢查監(jiān)督每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)及有安全隱患的部位，以防為主 , 進行必要

15、的安全宣傳教育工作。6. 項目進度管理制度 9 為能使項目順利按計劃完成，必經(jīng)嚴格按合同工作要求計劃用工及材料調(diào)配工作，制定進度計劃表 , 加強對施工隊的協(xié)調(diào)工作，采取靈活，緊奏的穿扦交叉施工方法，做到有預見性，及時性隨時調(diào)整進度計劃，確保項目能按時保質(zhì)完成。還必須進行目標進度管理：6.1 對于能分解建設工程項目，應根據(jù)盡早提供可動用單元的原則，集中力量分期分批建設，以盡早投入使用；盡快發(fā)揮投資效益。6.2 結合本工程的特點，參考同類建設工程的經(jīng)驗來制定施工進度目標，避免只按主觀愿望盲目確定進度目標，從而在實施過程中造成進度失控。6.3 合理安排土建與設備的綜合施工。6.4 做好資金供應能力，

16、施工力量配備、物資供應能力與施工進度的平衡工作，確保工程進度目標的要求。6.5 對外部協(xié)作條件的配合情況要有預見性。6.6 充分考慮工程項目所在地區(qū)地形、地質(zhì)、水文、氣象等方面的限制條件。7. 工程項目成本管理盡可能地按計劃，按圖紙預算的投資額進行控制管理。實施監(jiān)控管理步驟有：7.1 現(xiàn)場工程項目簽證管理：由建設方成員組成（四人以上）工程量簽證組，對在施工過程中的超深、超出預算部分的基礎及隱蔽工程量進行認真核測；項目小、作業(yè)量零星的項目、定額缺項項目、輔助性用工項目，由施工方、監(jiān)理方及建設方成員共同在簽證單上簽字確認后方可作為工程結算原始認證依據(jù)；否則不予結算。簽證用工量較少的項目管理，由工程

17、現(xiàn)場管理人員進行用工管理，建設方負責人負責抽查審核。10簽證用工量較大的項目管理，涉及作業(yè)時間持續(xù)較長，作業(yè)難度較大，該類項目用工管理由建設方安排專人負責現(xiàn)場管理和作業(yè)人員調(diào)配，現(xiàn)場管理人員應按工程進度記錄每天的用工量、工作量，并與施工方核對當天的用工量同時履行簽字手續(xù)。建設方負責人負責不定期抽查、審核并履行簽證，如需合同管理部、監(jiān)察部參與審核，由建設方不定期組織三個單位共同核實或將工程項目進度要求反饋至合同管理部、監(jiān)察部并接受監(jiān)督，完工后履行抽查簽證。工程現(xiàn)場管理人員應將用工及工作量等情況及時反饋給基建管理部負責人，接受其監(jiān)督和檢查。7.2 進場材料驗收管理：施工現(xiàn)場所需砂漿、混凝土應嚴格按

18、照配合比要求進行拌制，各類材料用量應準確，工程現(xiàn)場管理人員應隨時隨機進行檢查、監(jiān)督，如出現(xiàn)用量不夠、拌制不均勻、配合比不合理等現(xiàn)象應及時糾正。施工中生產(chǎn)或使用的成品（半成品）達到材料抽檢批次要求的，由工程現(xiàn)場管理人員完善取樣資料。按相關規(guī)范要求進行送檢試驗，及時反饋檢測結果，收集、完善、傳遞試驗結果資料。公司集中采購的大量材料如水泥、磚等的質(zhì)量控制，由工程現(xiàn)場管理人員負責收集每批相關材質(zhì)證明資料，隨機對購進材料質(zhì)量進行跟蹤，對有質(zhì)量問題（或懷疑有質(zhì)量問題）的材料應立即停止使用，并進行取樣送檢，同時作好相關信息反饋。7.3 對于一般市場浮動的包干工程項目材料價格按預算價格執(zhí)行；浮動指標超過原定價

19、格的 10%以上時（不含 10%）才能追加到工程造價內(nèi)，審核手續(xù)也要按原始簽證制度執(zhí)行。7.4 工程款支付管理工程款的支付必須嚴格按合同條款進行控制；不主張開工備料款支付；工程 11預付款支付比例不得超過合同總額的 10%，工程進度款支付由施工單位填報工程量計算書、工程款支付申請表交工程監(jiān)理、公司現(xiàn)場管理員核準工程量并簽署意見，公司經(jīng)辦單位主管復核，公司分管副總經(jīng)理審核，公司總經(jīng)理批準。留10%質(zhì)保金，剩余工程款在最后完工通過驗收合格后保修期滿一次付清。7.5 工程竣工結算工程完工后，施工單位必須按相關規(guī)定提交工程決算書報公司審核，辦理竣工結算手續(xù)，并提供工程竣工驗收報告、經(jīng)雙方認可的投標工程

20、預算、經(jīng)雙方認可的工程變更通知單（見附表7）和變更項目預算、預算外項目費用現(xiàn)場簽證單、隱蔽工程驗收記錄表。經(jīng)過招標（議標）的工程項目，按中標價格作為本工程結算依據(jù)。因隱蔽工程與設計施工圖不相符和不可抗力所導致的工程量增減，按以上資料對工程決算書進行審核，審核結果經(jīng)雙方認可后，簽訂決算協(xié)議書作為本工程結算依據(jù)。指定施工單位施工的土建工程，按照招（議）標項目要求，提供上述結算資料，編制竣工圖和工程決算書，公司主管、審價單位按審價程序進行審核，審核結果經(jīng)雙方認可后，簽訂施工合同作為本工程結算依據(jù)。零星工程結算方式：基建管理單位下達任務單到施工作業(yè)組，任務單一式二份，基建管理單位一份，施工作業(yè)組一份。

21、任務單須經(jīng)基建管理單位負責人簽字后編號。施工完成后，由施工作業(yè)組組織相關部門驗收，形成專項竣工驗收記錄表（附表5）。如需甲供的辦理甲供材料（設備）領用匯總表。單個任務單的內(nèi)容必須全部完成后，施工作業(yè)組可依據(jù)任務單、簽證單、驗12收表等進行工程結算。數(shù)個任務單可以合并辦理結算，但同一任務單不得拆分編制成幾份結算書。工程結算書一式三份，其中一份必須是全原件，由以下部分組成：工程結算清單（附表 4）、專項竣工驗收記錄表、任務單、甲供材料（設備）領用匯總表等結算必需資料匯總報基建管理單位初審，再報合同管理單位復審。施工作業(yè)組憑合同管理部門最終結算金額報財務部結算。（六）項目驗收制度1. 每完成一分項工

22、程（如土方開挖、裝模、鋼筋綁扎、混泥土搗制等）都應由施工隊申請建設方成員參加并組織有關設計、監(jiān)理等有關技術員現(xiàn)場驗收簽證后方可進入下一道工序。2. 每完成一分部工程（如主體工程、扶灰工程、安裝工程）都應由監(jiān)理或項目組提出并組織設計、監(jiān)理、質(zhì)檢等有關單位技術人員進行驗收合格后才能繼續(xù)施工。3. 每單位工程項目竣工后（如廠房、車間、倉庫、宿舍等）都要由建設方提出由公司相關單位組織有關設計、監(jiān)理、質(zhì)檢等相關人員進行檢查驗收合格后才能進入結算程序及設備安裝工作。4. 建設項目竣工驗收的條件4.1 建設項目按照工程合同規(guī)定和設計圖紙要求已全部施工完畢，達到國家規(guī)定的質(zhì)量標準，能夠滿足生產(chǎn)和使用要求。4.

23、2 交工工程達到窗明地凈，水通燈亮及采暖通風備正常運轉。4.3 主要工藝設備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，構成生產(chǎn)線，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設計文件中所規(guī)定的產(chǎn)品。4.4 職工公寓和其他必要的生活福利設施，能適應生產(chǎn)的需要。4.5 生產(chǎn)準備工作能適應投產(chǎn)初期的需要。 13（七）工程隱蔽（工序）驗收1. 工程現(xiàn)場管理人員應隨時加強施工現(xiàn)場的質(zhì)量的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患應及時要求整改并出據(jù)書面整改通知（附表 6），同時作好整改實施效果的檢查，并做到隱患不解決不復工，問題不落實不復工。2. 小型修建或維修工程涉及的隱蔽（工序）驗收，施工作業(yè)組應于 24小時前通知工程部，由其組織工程現(xiàn)場管理人員現(xiàn)場驗

24、收，資料簽證完備后，方可隱蔽，未經(jīng)認可的隱蔽項目或工序不允許下步施工，否則，不予認可隱蔽項目或工序的工程量，有權對施工作業(yè)組作與工程造價相當?shù)奶幜P。3. 工程量較大的項目或工藝較復雜的工序驗收，工程管理單位部應組織材料部、預決算部及工程現(xiàn)場管理人員進行現(xiàn)場驗收，時間與簽證管理執(zhí)行 7.1款要求。（八）基本建設工程竣工資料管理執(zhí)行公司建設工程檔案管理辦法，由國家、集團公司及總部投資的建設工程除按規(guī)定向相關檔案館歸檔外，同時向公司檔案室歸檔。（九）基本建設工程完工點交基本建設工程經(jīng)過竣工驗收后，按照規(guī)定辦理點交手續(xù)。1. 建筑物、構筑物項目完工后，由建設主管單位填報建筑工程基建工程竣工驗收表（見附

25、表 8）向管理單位、使用單位點交，向財務單位辦理固定資產(chǎn)點交手續(xù)。2. 零星維修項目完工后，由建設主管單位向管理單位、使用單位點交。（十）基礎設施報廢1. 基礎設施報廢的范圍1.1 達到設計的使用年限、存在重大安全隱患的基礎設施。141.2 主體結構嚴重損壞、不具備維修價值的基礎設施。1.3 因新建項目建設需要，必須拆除的基礎設施。1.4 自然災害意外造成的基礎設施流損。2. 基礎設施報廢2.1 基礎設施報廢申請：能源與規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)設施使用單位的反映提出報廢申請。2.2 基礎設施報廢認定：能源與規(guī)劃發(fā)展部組織總經(jīng)理辦公室、財務部、安全技術部等相關單位對需報廢的基礎設施進行認定并形成書面報告（

26、或報表）報公司分管副總經(jīng)理。2.3 基礎設施報廢：基礎設施報告（或報表）經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過后按公司基本建設管理程序進行報廢拆除。六、附則（一）本辦法解釋權屬能源基建部。（二）本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。 15附 1武船重型工程股份有限公司申報單位填寫預算能源基建部門意見合同申報單位原因說明：維修內(nèi)容：經(jīng)辦人現(xiàn)場勘察情況預算價單位負責人意見：審價意見零星工程報批單年月日單位負責人施工管理員簽字：造價員簽字：審價人員簽字：16管理部門單位負責人意見 :意見能源基建部分管領導意見能源初審價造價員簽字：基建部門單位負責人意見：意見結算合同審價意見審價人員簽字：管理部門意見單位負責人意見：注： 1、

27、預算金額在 1 萬元以下的零星項目以任務單的形式指派綜合加工部（即施工作業(yè)組）實施。2 、預算金額在 1 萬元以上、 10 萬元以下的工程需分管領導審批。附表 2武船重型工程股份有限公司基建項目立項申請表申請單位項目名稱概算費用申請立項事由說明經(jīng)辦人：日期：管理單位意見簽名：日期： 17資產(chǎn)管理單位意見簽名：日期：公司分管領導意見簽名：日期：公司領導意見簽名：日期：附 3武船重型工程股份有限公司零星工程任務單編號：工程名稱項目地點施工內(nèi)容及要求：能源基建部綜合加工部負責人簽字負責人簽字注：1、本任務單一式二份，能源基建部一份，綜合加工部一份。 2、施工完成后，綜合加工部憑此任務單辦理結算。武船重型工程