法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定

1、法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定2009-08-04 靈石 閱 4668 轉(zhuǎn) 194轉(zhuǎn)藏到我的圖書(shū)館微信分享：近年來(lái)，隨著煤炭生產(chǎn)和銷售形勢(shì)的日益高漲，因煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓而形成的糾紛也逐漸增多。但是由于煤礦企業(yè)在開(kāi)采、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面自身的一些特殊性，法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓方面也進(jìn)行了一些特殊規(guī)定，正確理解和適用這方面的法律規(guī)定就成為正確審理因煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓而形成的糾紛的關(guān)鍵。本文筆者擬結(jié)合自己的審判實(shí)踐，對(duì)審理該類糾紛談一些自己的看法，以便與大家共同探討和提高。 法律對(duì)開(kāi)辦煤礦企業(yè)的特殊規(guī)定 中華人民共和國(guó)煤炭法(以下簡(jiǎn)稱煤炭法)規(guī)定：煤炭資源屬于國(guó)家所有，國(guó)家對(duì)煤炭開(kāi)發(fā)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃，合理布局，綜合利用的方

2、針。由于煤炭資源的國(guó)家所有性及不可再生性，國(guó)家對(duì)煤礦企業(yè)的開(kāi)辦、開(kāi)采、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)較其他非資源類企業(yè)有著更多和更為嚴(yán)格的規(guī)定。 一、開(kāi)辦煤礦企業(yè)首先應(yīng)該具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。煤炭法第十八條規(guī)定，開(kāi)辦煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有煤礦建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者開(kāi)采方案，有計(jì)劃開(kāi)采的礦區(qū)范圍、開(kāi)采范圍和資源綜合利用的方案，有開(kāi)采所需的地質(zhì)、測(cè)量、水文資料和其他資料，有符合煤礦安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)要求的礦山設(shè)計(jì)，有合理的煤礦安全生產(chǎn)規(guī)模和與其相適應(yīng)的資金、設(shè)備和技術(shù)人員，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 二、開(kāi)辦煤礦企業(yè)必須獲得采礦許可證。在煤礦企業(yè)開(kāi)辦者具備煤炭法第十八條規(guī)定的資質(zhì)條件后，必須依法向煤炭管理

3、部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)煤炭管理部門(mén)審查批準(zhǔn)后，憑批準(zhǔn)文件由地質(zhì)礦產(chǎn)部門(mén)頒發(fā)采礦許可證。獲得采礦證后，煤礦企業(yè)開(kāi)辦者才有資格進(jìn)行煤礦的建設(shè)。 三、煤礦企業(yè)建成投入生產(chǎn)前必須獲得煤炭生產(chǎn)許可證。煤炭法第二十二條規(guī)定，煤礦建成投入生產(chǎn)前，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照煤炭法的有關(guān)規(guī)定向煤炭管理部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取煤炭生產(chǎn)許可證。未取得煤炭生產(chǎn)許可證的，不得從事煤炭生產(chǎn)。取得煤炭生產(chǎn)許可證還須具備煤炭法第二十三條規(guī)定的相應(yīng)的資質(zhì)條件。 四、煤礦企業(yè)在領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方能從事煤炭的銷售。煤炭法第四十六條規(guī)定，依法取得煤炭生產(chǎn)許可證的煤礦企業(yè)，有權(quán)銷售本企業(yè)生產(chǎn)的煤炭。取得生產(chǎn)許可證的煤礦企業(yè)在向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，企業(yè)開(kāi)辦者憑

4、批準(zhǔn)文件向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 由于煤炭法在開(kāi)辦煤礦企業(yè)方面的法律規(guī)定上使用的都是“應(yīng)當(dāng)”， “必須”， 因此關(guān)于這方面的規(guī)定均是禁止性規(guī)定，當(dāng)事人必須遵守。而且煤礦企業(yè)開(kāi)辦的每一步具有先后順序，不具備上位的規(guī)定，就不能取得下位的資格，有一環(huán)節(jié)不符合法律的規(guī)定，煤礦企業(yè)就不能依法成立。 法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定 煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓從字面意義上理解就是指煤礦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體從一方變更為另一方。依據(jù)合同法的一般規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人只要達(dá)成煤礦轉(zhuǎn)讓的合意，訂立合同，并完成雙方合同所約定的權(quán)利義務(wù)，雙方的轉(zhuǎn)讓行為即告完成。但是由于法律對(duì)開(kāi)辦煤礦企業(yè)所作的特別規(guī)定，無(wú)論是煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓方，還

5、是受讓方都應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的資質(zhì)條件，并取得開(kāi)采、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)資格。也就是說(shuō)并不是任何一個(gè)組織或公民個(gè)人均可以成為煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的受讓方，不是當(dāng)事人訂立合同即發(fā)生轉(zhuǎn)讓。 當(dāng)事人所訂立的轉(zhuǎn)讓合同只是煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的一個(gè)必要條件，而不是充分條件。轉(zhuǎn)讓煤礦企業(yè)還須符合法律規(guī)定的其他條件，其中最為關(guān)鍵的是采礦權(quán)的變更或轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。但是采礦權(quán)的變更和轉(zhuǎn)讓并不完全依當(dāng)事人的意思表示而成立，法律對(duì)采礦權(quán)的變更有特別的規(guī)定。 中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法(以下簡(jiǎn)稱資源法)第六條第一款規(guī)定，探礦權(quán)、采礦權(quán)除下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，一律不得轉(zhuǎn)讓。采礦權(quán)只有在下列情形下才能轉(zhuǎn)讓：即已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并，分立，與

6、他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售，或者其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。第三款規(guī)定，禁止將探礦權(quán)，采礦權(quán)倒賣(mài)牟利。探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法(以下簡(jiǎn)稱辦法)第三條第二項(xiàng)也對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了與資源法相同的規(guī)定。依據(jù)上述規(guī)定，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須符合法律所規(guī)定的情形，即僅指企業(yè)因合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，企業(yè)資產(chǎn)的出售，其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，除此之外，在其他任何情形下變更采礦權(quán)的，均不符合法律規(guī)定。例如我們所常見(jiàn)到的煤礦企業(yè)的承包，租賃等，都不是法律所規(guī)定的變更采礦權(quán)的情形。對(duì)此辦法第十五條規(guī)定，違法本辦法第三條第二項(xiàng)的規(guī)定，以承包方

7、式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)部門(mén)規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，處10萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。因此司法實(shí)踐當(dāng)中如果遇到當(dāng)事人因煤礦企業(yè)承包而形成的糾紛訴訟到法院，對(duì)其承包合同，可以直接確認(rèn)無(wú)效。如果轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事符合法律所規(guī)定的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形時(shí)，采礦權(quán)也并不當(dāng)然發(fā)生變更或轉(zhuǎn)讓，還需經(jīng)批準(zhǔn)后采礦權(quán)才能變更或轉(zhuǎn)讓。 辦法第十條規(guī)定，當(dāng)事人申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，在申請(qǐng)得到批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓合同才能生效，而且轉(zhuǎn)讓合同生效的時(shí)間為批準(zhǔn)之日。 綜上所述，煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓并不簡(jiǎn)單是煤礦企業(yè)資產(chǎn)的出售或經(jīng)營(yíng)方式，經(jīng)營(yíng)主體

8、的變換，同時(shí)煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓還包括采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，對(duì)于轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人間的轉(zhuǎn)讓合同，只有在采礦權(quán)符合法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓情形，并依法被批準(zhǔn)后，合同才能生效，當(dāng)事人才能按照合同所約定的權(quán)利義務(wù)完成轉(zhuǎn)讓行為。 對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理辦法 依據(jù)上文論述，如果轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人之間的轉(zhuǎn)讓合同符合法律規(guī)定，采礦權(quán)也依法轉(zhuǎn)讓，那么對(duì)于合同生效后雙方發(fā)生的糾紛就屬于雙方履行合同過(guò)程中的糾紛，在審理這類轉(zhuǎn)讓糾紛時(shí)只要依據(jù)合同法的一般規(guī)定，按照雙方所約定的權(quán)利義務(wù)處理即可。本文所要著重論述的是轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人沒(méi)有按照規(guī)定完成采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，因轉(zhuǎn)讓合同而發(fā)生糾紛的處理辦法。 一、合同的效力問(wèn)題。 1、如果受讓方不符合法律規(guī)定的開(kāi)辦煤

9、礦企業(yè)所必須具備的資質(zhì)條件，而簽訂轉(zhuǎn)讓合同。此時(shí)，合同因當(dāng)事人主體資格不符合法律規(guī)定而為無(wú)效。 2、轉(zhuǎn)讓雙方未能按照法律規(guī)定的情形轉(zhuǎn)讓煤礦企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓合同因違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而為無(wú)效。 3、受讓方符合法律規(guī)定的資質(zhì)條件，且轉(zhuǎn)讓雙方按照法律規(guī)定的情形進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但雙方未能按照規(guī)定進(jìn)行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批，那么按照辦法第十條的規(guī)定和合同法第四十四條第二款規(guī)定即法律行政法規(guī)規(guī)定對(duì)合同生效應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記后生效的，依據(jù)法律行政法規(guī)的規(guī)定，以及合同法解釋(一)第九條的規(guī)定，此時(shí)雙方的合同為效力待定合同。如果雙方發(fā)生糾紛訴訟至法院，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)手續(xù)，那么雙方間的轉(zhuǎn)讓合同為未

10、生效的合同。如果雙方在一審辯論終結(jié)前能夠辦理審批手續(xù)，待雙方辦理完審批手續(xù)，對(duì)合同按有效論處。 二、當(dāng)事人之間的合同無(wú)效或未生效。 根據(jù)合同法第五十八條規(guī)定，合同無(wú)效，因合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還，不能返還或沒(méi)有返還必要的，應(yīng)當(dāng)拆價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失。雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)于煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓合同被確認(rèn)無(wú)效后，應(yīng)當(dāng)返還的財(cái)產(chǎn)范圍一般包括轉(zhuǎn)讓方所得的轉(zhuǎn)讓款或者因轉(zhuǎn)讓而得的其他財(cái)產(chǎn)，受讓方對(duì)煤礦企業(yè)所進(jìn)行固定投資或增加的固定資產(chǎn)。如果上述財(cái)產(chǎn)不能返還的，應(yīng)折價(jià)補(bǔ)償。當(dāng)然對(duì)這類合同，因當(dāng)事人違反的是法律的禁止性規(guī)定，雙方在訂立合同時(shí)均有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)

11、任。但是如果轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人在訂立轉(zhuǎn)讓合同時(shí)存在惡意串通，損害國(guó)家，集體或者第三人利益的，因此取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)收歸國(guó)家所有或者返還集體、第三人。 三、受讓方在沒(méi)有取得采礦權(quán)的情況下，進(jìn)行煤炭開(kāi)采，這時(shí)因受讓方?jīng)]有取得合法的開(kāi)采手續(xù)，受讓方應(yīng)屬非法開(kāi)采，對(duì)受讓方因此取得的收入應(yīng)該予以收繳，沒(méi)收其非法所得。對(duì)受讓方獲得多少非法所得，在實(shí)踐中應(yīng)該依有關(guān)部門(mén)的評(píng)估鑒定為據(jù)。 如何正確審理鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同糾紛案件，直接關(guān)系到鄉(xiāng)鎮(zhèn)礦業(yè)的發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。由于此類案件屬于民事、經(jīng)濟(jì)、行政多頭法律法規(guī)調(diào)整的案件，法學(xué)界又長(zhǎng)期鮮于論及，客觀上給法院審理此類案件帶來(lái)一定的困難。為此，有必要針對(duì)這類案件的

12、特點(diǎn)，結(jié)合審判實(shí)踐作些分析和探討。 一、此類合同的法律特征 鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同，是指開(kāi)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的鄉(xiāng)村農(nóng)民集體，以提高經(jīng)濟(jì)活力和效益為目的，把礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)交給企業(yè)或個(gè)人、合伙人，而由企業(yè)完成或由個(gè)人、合伙人以企業(yè)名義完成一定的承包開(kāi)采經(jīng)營(yíng)行為，并明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。其承包方式可以是集體承包，也可以是個(gè)體承包。與一般的經(jīng)濟(jì)合同和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包合同相比，其具有以下明顯特征： 1、合同主體的特定性。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同的發(fā)包人，只能是具備法人資格或民事主體資格，且辦清采礦有關(guān)手續(xù)具備辦礦民事權(quán)利能力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會(huì)、社員聯(lián)戶（3戶以上）。個(gè)體戶、個(gè)人合伙和私營(yíng)企業(yè)均不能作為

13、發(fā)包人。因?yàn)?，我?guó)目前的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)有4種形式，即鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦企業(yè)，村辦企業(yè)，社員聯(lián)戶辦企業(yè)（農(nóng)民股份合作制企業(yè)），社員家庭自辦企業(yè)。前3種屬集體所有制企業(yè)，后一種則屬個(gè)體或私營(yíng)企業(yè)。根據(jù)礦產(chǎn)資源法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，采礦主體有3類，一是國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)，二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)。三是個(gè)體采礦者和私營(yíng)礦山企業(yè)。作為鄉(xiāng)村來(lái)說(shuō)只能限于后兩類。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的發(fā)包人只能是其開(kāi)辦單位，即鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會(huì)、社員聯(lián)戶，而不包括個(gè)體采礦中的個(gè)體戶、個(gè)人合伙和私營(yíng)礦山企業(yè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同的承包人，也只能是行使采礦權(quán)的企業(yè)本身或以該企業(yè)名義行使采礦權(quán)的個(gè)人、合伙人。因?yàn)閺拿穹ɡ碚撋现v，采礦權(quán)乃是對(duì)國(guó)家允許其

14、開(kāi)采的自然資源享有占有、開(kāi)采和收益的權(quán)利，實(shí)質(zhì)上是一種使用權(quán)。只有對(duì)自然資源享有使用權(quán)，才可依法實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)。可見(jiàn)，擁有采礦權(quán)是擁有此類合同承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的前提。而此類合同采礦權(quán)的擁有者，從礦產(chǎn)資源法特定的采礦主體看，則只能是“鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)”。至于該取得采礦權(quán)的企業(yè)是由集體或個(gè)體承包，由于都是對(duì)整個(gè)企業(yè)法人的承包，都是以整個(gè)企業(yè)的名義對(duì)外進(jìn)行開(kāi)采經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承包人無(wú)論是集體或個(gè)體，均只是根據(jù)承包合同的授權(quán)，作為該企業(yè)的法定代表人或委托代理人行使該企業(yè)的開(kāi)采經(jīng)營(yíng)權(quán)，并不改變?cè)撈髽I(yè)特定的采礦主體資格，因此說(shuō)，這均是符合法律所規(guī)定的。 2、合同標(biāo)的的二重性。作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同標(biāo)的的礦山企業(yè)財(cái)

15、產(chǎn)，是由兩部分組成的：一部分是屬于舉辦該企業(yè)的鄉(xiāng)或村范圍內(nèi)全體農(nóng)民集體所有的企業(yè)財(cái)產(chǎn)；另一部分則是與礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)有關(guān)的采礦權(quán)，這是由縣級(jí)以上地方政府及其礦管部門(mén)代表國(guó)家出讓給鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的。由于采礦權(quán)亦是有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，同樣也應(yīng)作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的資產(chǎn)。而一般的企業(yè)承包合同的標(biāo)的，則無(wú)此二重性。 3、合同內(nèi)容的多元性。一方面，從權(quán)利義務(wù)的性質(zhì)看，合同標(biāo)的的二重性也導(dǎo)致了合同權(quán)利義務(wù)的多元性。承包方不僅對(duì)辦礦者交給的企業(yè)財(cái)產(chǎn)享有承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，而且對(duì)國(guó)有礦產(chǎn)資源亦享有開(kāi)采經(jīng)營(yíng)權(quán)。具體說(shuō)，承包方既有對(duì)辦礦者交的企業(yè)財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和收益的權(quán)利，又有向辦礦者上繳利潤(rùn)，并接受其管理監(jiān)督等義務(wù)。

16、同時(shí)，承包方既有對(duì)國(guó)有礦產(chǎn)資源享有占有、開(kāi)采和收益的權(quán)利，又有向國(guó)家上繳資源稅、資源補(bǔ)償費(fèi)，并接受?chē)?guó)家、地方政府及其礦管部門(mén)指導(dǎo)、監(jiān)督和管理等義務(wù)。另一方面，從調(diào)整的法律、法規(guī)看，合同權(quán)利義務(wù)亦存在著多元性。其既有由民法、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的權(quán)利義務(wù)，又有由礦產(chǎn)資源法規(guī)調(diào)整的權(quán)利義務(wù)；既有由國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章調(diào)整的權(quán)利義務(wù)，又有由地方性法規(guī)和規(guī)章調(diào)整的權(quán)利義務(wù)。 二、此類合同的效力確認(rèn) 根據(jù)此類合同的上述法律特征，在確認(rèn)其法律效力時(shí)，筆者認(rèn)為應(yīng)從有利于礦業(yè)發(fā)展、有利于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)的總原則出發(fā)，結(jié)合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分析。具體應(yīng)注意以下幾個(gè)方面： 1、發(fā)包人是否具備發(fā)包資格。鄉(xiāng)

17、鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同的發(fā)包人，只能是具備法人資格或民事主體資格，且辦清采礦有關(guān)手續(xù)具備辦礦民事權(quán)利能力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會(huì)、社員聯(lián)戶。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府設(shè)立的企業(yè)管理機(jī)構(gòu)為發(fā)包人的，其發(fā)包行為可視為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的行為。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)本身則不能作為企業(yè)對(duì)外承包的發(fā)包人，而只能作為企業(yè)內(nèi)部承包的發(fā)包人。因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部承包，從法律上講，仍是企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)行為，并不改變企業(yè)特定的采礦主體資格。但在企業(yè)對(duì)外承包中則不然。由于企業(yè)本身是采礦主體而非辦礦者，若將國(guó)家授權(quán)給其行使的采礦權(quán)通過(guò)發(fā)包形式，全部或部分轉(zhuǎn)移給第三人，則實(shí)質(zhì)是一種私自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為，這與礦產(chǎn)資源法規(guī)定的采礦權(quán)只能由縣級(jí)以上地方政府及其礦管部門(mén)代表

18、國(guó)家授予的規(guī)定是相悖的。同時(shí)也違反了不少地方法規(guī)有關(guān)采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。因此其對(duì)外簽訂的承包開(kāi)采合同應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和私營(yíng)企業(yè)投資者，既無(wú)權(quán)作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的發(fā)包者，也不能作為個(gè)體礦和私營(yíng)礦山企業(yè)的發(fā)包者。因?yàn)槠涫且宰约和顿Y、自己勞動(dòng)或雇工勞動(dòng)為主要特征的，其既是個(gè)體礦和私營(yíng)礦山企業(yè)的辦礦者，但同時(shí)又是個(gè)體礦和私營(yíng)礦山企業(yè)的采礦主體，若將所開(kāi)辦的個(gè)體、私營(yíng)礦發(fā)包給他人，顯然也是將國(guó)家授權(quán)給其行使的采礦權(quán)私自轉(zhuǎn)讓給他人，因此其所簽訂的承包開(kāi)采合同也應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。 2、被承包的集體礦山企業(yè)是否具備開(kāi)辦條件。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)作為發(fā)包和承包對(duì)象所應(yīng)具備的開(kāi)辦條件，既包括有開(kāi)采范圍內(nèi)必要的地質(zhì)

19、礦產(chǎn)資源資料、礦界圖件和開(kāi)采方案；也包括有與申請(qǐng)開(kāi)采規(guī)模相適應(yīng)的資金、技術(shù)力量和設(shè)備；還包括有必要的安全措施、礦產(chǎn)資源保護(hù)和環(huán)境保護(hù)措施；以及有完備的采礦手續(xù)和齊全的證照等。凡未辦清采礦有關(guān)手續(xù)（采礦許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記），或雖辦清采礦有關(guān)手續(xù)，但實(shí)際并不具備開(kāi)辦條件的企業(yè)，不能作為發(fā)包和承包對(duì)象。如有的只領(lǐng)取幾本采礦許可證，但實(shí)際一無(wú)資金，二無(wú)技術(shù)、三無(wú)設(shè)備等，就將礦山企業(yè)發(fā)包給個(gè)人或合伙人，按噸提取利潤(rùn)。此做法在有些地區(qū)還相當(dāng)流行。這實(shí)際上是種變相出賣(mài)、出租采礦權(quán)的行為，屬礦產(chǎn)資源法第3條第4款所禁止的，這種承包開(kāi)采合同只能確認(rèn)無(wú)效。又如有的既無(wú)采礦許可證，又不具備實(shí)際辦礦條件，直接

20、將賦存于本行政轄區(qū)范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源發(fā)包給個(gè)人或合伙人開(kāi)采，并提取利潤(rùn)。這實(shí)際上又是一種變相出賣(mài)、出租礦產(chǎn)資源的行為，也是礦產(chǎn)資源法所禁止的，這種承包開(kāi)采合同也應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。 3、合同內(nèi)容是否合法。承包開(kāi)采合同的主要條款，若違背法律和礦產(chǎn)資源法規(guī)，或超越批準(zhǔn)開(kāi)采的經(jīng)營(yíng)范圍，或雙方的約定損害國(guó)家和社會(huì)公共利益的，應(yīng)確認(rèn)合同無(wú)效。例如，雙方約定在重要的工程、道路、河流、國(guó)家保護(hù)區(qū)所禁止的范圍內(nèi)承包開(kāi)采的合同；雙方約定的條款有意規(guī)避縣級(jí)以上地方政府、礦管部門(mén)等監(jiān)督和管理，必將造成破壞性開(kāi)采的合同等，均應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。若合同的個(gè)別條款雖然違反法律和礦產(chǎn)資源法規(guī)規(guī)定，但不影響其他條款法律效力的，可確認(rèn)個(gè)別的違法

21、條款無(wú)效，其余條款有效。 4、合同轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)原發(fā)包方和原審批發(fā)證機(jī)關(guān)同意。一般的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包合同的標(biāo)的不包括采礦權(quán)，只要經(jīng)企業(yè)所有人即發(fā)包方同意，承包方即可將合同轉(zhuǎn)包或轉(zhuǎn)讓給第三者。但對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同來(lái)說(shuō)則不然。由于此類合同的標(biāo)的具有二重性，即包括采礦權(quán)。采礦權(quán)只能由國(guó)家出讓而不能由企業(yè)轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓。但若經(jīng)原審批發(fā)機(jī)關(guān)同意，則可視為國(guó)家出讓。因?yàn)?，原審批發(fā)證機(jī)關(guān)是有權(quán)代表國(guó)家授予采礦權(quán)的機(jī)關(guān)。例如，石油及天然氣勘查、開(kāi)采登記管理暫行辦法第19條規(guī)定：“持有石油、天然氣開(kāi)采許可證的企業(yè)，可以劃分一部分采區(qū)工作承包給其它單位，但必須向登記管理機(jī)關(guān)備案?！边@一規(guī)定也表明，采礦權(quán)要伴隨

22、合同轉(zhuǎn)包而轉(zhuǎn)移，則必須經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)的同意。盡管目前其他礦產(chǎn)資源法規(guī)均無(wú)此規(guī)定，但筆者認(rèn)為，只要經(jīng)原審批發(fā)證機(jī)關(guān)同意，則可從有利于礦業(yè)發(fā)展、有利于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)的總原則出發(fā)，確認(rèn)該合同有效。 三、此類糾紛的主管問(wèn)題 司法實(shí)踐中，對(duì)不觸犯礦產(chǎn)資源法規(guī)處罰性條款的此類合同糾紛應(yīng)由法院受理問(wèn)題并無(wú)異議。但對(duì)觸犯了礦產(chǎn)資源法規(guī)處罰性條款的，是否由法院受理問(wèn)題則存在著認(rèn)識(shí)分歧： 第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)先由行政處罰機(jī)關(guān)受理，不服行政處罰的再向法院起訴。因?yàn)榈V產(chǎn)資源法明確規(guī)定：擅自開(kāi)采、越界開(kāi)采、買(mǎi)賣(mài)出租或經(jīng)其他形式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源的，買(mǎi)賣(mài)出租采礦權(quán)或?qū)⒉傻V權(quán)用作抵押的，其處罰機(jī)關(guān)是縣（市）人民政府或其

23、授權(quán)的礦管部門(mén)；違反礦產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷規(guī)定的處罰機(jī)關(guān)是工商行政管理機(jī)關(guān)；破壞性開(kāi)采的處罰機(jī)關(guān)是省礦管部門(mén)。同時(shí)，礦產(chǎn)部還頒發(fā)了專門(mén)的行政處罰辦法。因此，法院無(wú)權(quán)受理此類案件。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要是平等主體之間民事權(quán)益之爭(zhēng)或經(jīng)濟(jì)合同糾紛，法院就有權(quán)主管。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同糾紛亦屬平等主體之間因合同引起的糾紛，法院自然應(yīng)當(dāng)受理。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)實(shí)行分開(kāi)主管的原則。在同一糾紛案件中，屬觸犯行政處罰性條款的，可通過(guò)司法建議或案件移送的方式，由行政處罰機(jī)關(guān)主管；屬合同的效力確認(rèn)及民事權(quán)益爭(zhēng)議的處理，可由法院直接主管。這樣做既有利于國(guó)家礦產(chǎn)資源的保護(hù)，又有利于當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。 筆者同意后一種觀點(diǎn)

24、。因?yàn)?，即使合同觸犯了行政處罰性條款，行政處罰機(jī)關(guān)也只能對(duì)行為人進(jìn)行責(zé)令賠償、沒(méi)收、罰款、吊銷采礦許可證等行政處罰，至于案件中的合同效力確認(rèn)問(wèn)題，行政處罰范圍之外的民事權(quán)益爭(zhēng)議的處理問(wèn)題，則是行政處罰機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)解決的，只能由法院處理。例如，一鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府訴王某承包經(jīng)營(yíng)煤窯合同糾紛案，因發(fā)包方未辦清采礦有關(guān)手續(xù)，致使承包期間所開(kāi)采的5000多噸煤屬擅自開(kāi)采。對(duì)此案行政處罰機(jī)關(guān)只能依法沒(méi)收其采出的礦產(chǎn)品及違法所得，并處予罰款。除此之外，本案還存在承包方開(kāi)鑿80多米巷道的工程勞務(wù)費(fèi)需向發(fā)包方結(jié)算問(wèn)題，發(fā)包方預(yù)支的1萬(wàn)余元材料費(fèi)有待承包方償還問(wèn)題。如果法院只簡(jiǎn)單地將此類案件拒之門(mén)外，則發(fā)包、承包雙方的民事合

25、法權(quán)益就得不到保護(hù)。 四、此類案件的法律適用 由于我國(guó)目前并無(wú)專門(mén)調(diào)整鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同關(guān)系的法律、法規(guī)，所以在處理此類合同糾紛案件時(shí)，只能適用現(xiàn)有的有關(guān)法律、法規(guī)。具體的一是民法通則，二是經(jīng)濟(jì)合同法，三是有關(guān)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包合同的法規(guī)、規(guī)章和司法解釋。目前主要有，國(guó)務(wù)院頒布的鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例、農(nóng)業(yè)部頒布的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制規(guī)定、最高人民法院關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)。四是有關(guān)礦產(chǎn)資源法規(guī)。目前主要有礦產(chǎn)資源法、礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則、違反礦產(chǎn)資源法規(guī)行政處罰辦法、礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行辦法，有關(guān)礦產(chǎn)資源的地方性法規(guī)、規(guī)章。五是其他諸如工商、稅務(wù)等部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。這些

26、都是當(dāng)事人在簽訂和履行鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同時(shí)所必須遵循的，也是我們處理此類合同必須適用的。 這里值得指出的是，在適用現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源法規(guī)時(shí)，要充分注意有些規(guī)定已滯后于實(shí)踐需要的問(wèn)題。例如，目前有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)因資金不足而改組為股份制企業(yè)，這是建立現(xiàn)代鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)制度的有益探索。其既符合股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，亦符合鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例的規(guī)定。但由于采礦權(quán)亦是有價(jià)財(cái)產(chǎn)，并寓于礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)之中，所以在購(gòu)買(mǎi)一個(gè)礦山企業(yè)的股權(quán)時(shí)，同時(shí)也就購(gòu)買(mǎi)了它的采礦權(quán)。礦山企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這又有悖于礦產(chǎn)資源法規(guī)關(guān)于采礦權(quán)不得買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。如果我們簡(jiǎn)單地適用礦產(chǎn)資源法規(guī)確認(rèn)其無(wú)效，無(wú)

27、疑將直接影響到鄉(xiāng)鎮(zhèn)礦業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展，也極易損害股份制企業(yè)中發(fā)包方、承包方、投資方的利益。所以，我們?cè)谶m用現(xiàn)有礦產(chǎn)資源法規(guī)時(shí)，務(wù)必慎重，切不可機(jī)械地套用。內(nèi)容提要：采礦權(quán)是指具有相應(yīng)資質(zhì)條件的法人、公民或其他組織在法律允許的范圍內(nèi)，對(duì)國(guó)家所有的礦產(chǎn)資源享有的占有、開(kāi)采和收益的一種特別法上的物權(quán)，在物權(quán)法概括性規(guī)定基礎(chǔ)上由礦產(chǎn)資源法予以具體明確化。采礦權(quán)客體應(yīng)包括礦產(chǎn)資源和礦區(qū)，具有復(fù)合性，并且礦區(qū)及其所蘊(yùn)涵的礦藏種類規(guī)模不同對(duì)采礦權(quán)的取得及行使有著重要影響。采礦權(quán)可有限制的轉(zhuǎn)讓，法律應(yīng)明確并完善采礦權(quán)的抵押、出租和承包等流轉(zhuǎn)形式。關(guān)鍵詞：采礦權(quán)；特別法上的物權(quán)；采礦權(quán)的取得；采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)自然資源

28、是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，人類的生存繁衍，社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，必然伴隨著對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)利用。而作為其中不可再生的礦產(chǎn)資源，在人類不盡的索取中點(diǎn)點(diǎn)枯竭，在人類的不當(dāng)開(kāi)發(fā)中滴滴流失?？沙掷m(xù)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步使得礦產(chǎn)資源的有效合理利用為全球所矚目。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)礦產(chǎn)資源實(shí)行國(guó)家所有、國(guó)家開(kāi)發(fā)政策，并未運(yùn)用物權(quán)或產(chǎn)權(quán)機(jī)制，主要依靠政府直接管理監(jiān)督探采企業(yè)的辦法，開(kāi)采礦產(chǎn)資源。但是改革開(kāi)放后，我國(guó)逐漸走向國(guó)家所有、分散開(kāi)采利用模式，并確立了物權(quán)性質(zhì)的礦業(yè)權(quán)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)兩種權(quán)利?，F(xiàn)今，我國(guó)正在制定物權(quán)法，如何在合理完整的物權(quán)體系中設(shè)置科學(xué)的礦業(yè)權(quán)制度意義重大，而采礦權(quán)制度作為構(gòu)建礦業(yè)權(quán)制度的一根重

29、要支柱，對(duì)其相關(guān)的法律問(wèn)題作一些積極而又廣泛的探討實(shí)屬必要。一、采礦權(quán)的概念及法律性質(zhì)（一）采礦權(quán)制度概述及概念界定西方現(xiàn)代礦業(yè)法礦業(yè)權(quán)概念正式產(chǎn)生于1870年左右，同現(xiàn)代意義上的礦業(yè)一樣，是伴隨著19世紀(jì)資本主義工業(yè)的發(fā)展得以成長(zhǎng)并不斷完善。工業(yè)革命使礦業(yè)地位達(dá)到其頂峰，礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)和開(kāi)采，礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和廣泛應(yīng)用，成為工業(yè)化國(guó)家發(fā)展的可支撐點(diǎn)和基礎(chǔ)。礦業(yè)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)地位得到了大多國(guó)家認(rèn)同，故而在大多國(guó)家的法律中規(guī)定：所有地下礦產(chǎn)資源為國(guó)家（王室）所有，可以說(shuō)現(xiàn)代礦業(yè)權(quán)制度就如此產(chǎn)生了。在這一制度規(guī)定下，凡是要從事地下探礦、采礦的個(gè)人或企業(yè)，都要按國(guó)家有關(guān)礦業(yè)法的規(guī)定，辦理一定的手續(xù)，繳納一定

30、的款項(xiàng)，然后取得相應(yīng)的特許權(quán)或租用權(quán)。若所要進(jìn)行工作的土地歸私人所有，還須取得地表土地所有權(quán)人的允許方可正式進(jìn)行工作。我國(guó)的礦業(yè)權(quán)制度在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期一直付闕，直至1986年3月19日中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法第3條規(guī)定：開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須依法申請(qǐng)，取得采礦權(quán)；1986年4月12日公布的中華人民共和國(guó)民法通則中第81條第2款規(guī)定：國(guó)家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開(kāi)采，也可以依法由公民采挖，國(guó)家保護(hù)合法的采礦權(quán)，自此明確了我國(guó)采礦權(quán)的主體和其財(cái)產(chǎn)屬性。隨著我國(guó)由社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌步伐的加快，在1996年對(duì)礦產(chǎn)資源法作了修改，并在1998年2月發(fā)布了中華人民

31、共和國(guó)礦產(chǎn)資源法3個(gè)配套法規(guī)。采礦權(quán)的概念在國(guó)務(wù)院公布的中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則）第6條第2款中予以了界定：采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。取得采礦許可證的單位或者個(gè)人稱為采礦權(quán)人。1、采礦權(quán)之復(fù)合客體及對(duì)權(quán)利本體之影響從概念中可知，從對(duì)不特定礦產(chǎn)資源的開(kāi)采到最終獲得特定的礦產(chǎn)品，這就是采礦權(quán)的權(quán)利運(yùn)作及實(shí)現(xiàn)過(guò)程。但由于礦產(chǎn)資源深埋地下，與礦區(qū)土壤渾然一體，因此權(quán)利主體若想實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)，首先應(yīng)對(duì)蘊(yùn)含已探得礦源的特定礦區(qū)進(jìn)行實(shí)際支配，籍此方能實(shí)現(xiàn)對(duì)礦產(chǎn)資源的實(shí)際支配。盡管礦產(chǎn)資源為最終價(jià)值，但這無(wú)法否認(rèn)特定礦區(qū)或地下

32、土壤作為采礦權(quán)復(fù)合客體的客觀存在。由于其所蘊(yùn)藏礦產(chǎn)資源的稀缺重要性，因此礦區(qū)的劃定對(duì)采礦權(quán)的取得及行使、采礦權(quán)的主體等均影響甚巨。并非所有的含礦地區(qū)均可稱之為礦區(qū)，所謂礦區(qū)范圍是指經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)依法劃定的可供開(kāi)采礦產(chǎn)資源的范圍、井巷工程設(shè)施分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區(qū)域1。有些地區(qū)受到法律的嚴(yán)格保護(hù)和限制，未經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)主管部門(mén)的行政特批，不得開(kāi)采礦產(chǎn)資源，如：港口、機(jī)場(chǎng)、國(guó)防工程設(shè)施圈定地區(qū)內(nèi)，重要的工業(yè)區(qū)、大型水利工程設(shè)施附近一定距離內(nèi)，國(guó)家劃定的自然保護(hù)區(qū)、名勝古跡所在地等。礦區(qū)對(duì)采礦權(quán)主體的限制體現(xiàn)在：在區(qū)分礦山企業(yè)采礦抑或個(gè)體采礦的不同形式基礎(chǔ)上，按照礦山企業(yè)所有制作出二次劃

33、分，從而在不同形式的主體與不同規(guī)模的礦區(qū)、礦點(diǎn)之間建立起了映射關(guān)系。首先明確礦山是指有一定開(kāi)采境界的采掘礦石的獨(dú)立生產(chǎn)單位，是擁有完整配套設(shè)施及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的采礦企業(yè)。對(duì)于無(wú)資力開(kāi)設(shè)礦山企業(yè)的個(gè)體采礦者，法律只允許其采挖零星分散的小礦體或者礦點(diǎn)和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土；并且對(duì)于采挖少量砂、石、粘土等礦產(chǎn)以作生活之用的個(gè)人，無(wú)需申請(qǐng)采礦許可證即可開(kāi)采。而對(duì)于不同所有制形式的礦山企業(yè)，由于某些特定礦區(qū)的開(kāi)采利用與國(guó)計(jì)民生息息相關(guān)，因此國(guó)家通過(guò)法律做出限制。如礦產(chǎn)資源法第17條規(guī)定對(duì)國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，任何單

34、位和個(gè)人不得開(kāi)采，從而對(duì)國(guó)有礦山企業(yè)賦予了優(yōu)勢(shì)開(kāi)采地位。而集體礦山企業(yè)和私營(yíng)礦山企業(yè)可被批準(zhǔn)開(kāi)采的礦產(chǎn)資源包括：（1）不適于國(guó)家建設(shè)大、中型礦山的礦床及礦點(diǎn)；(2)經(jīng)國(guó)有礦山企業(yè)同意，并經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，在其礦區(qū)范圍內(nèi)劃出的邊緣零星礦產(chǎn)；(3)礦山閉坑后，經(jīng)原礦山企業(yè)主管部門(mén)確認(rèn)可以安全開(kāi)采并不會(huì)引起嚴(yán)重環(huán)境后果的殘留礦體；(4)國(guó)家規(guī)劃可以由其開(kāi)采的其他礦產(chǎn)資源。另外，不同的礦山建設(shè)規(guī)模決定了不同的采礦權(quán)存續(xù)期間。大型以上礦山的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為30年；中型礦山的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為20年；小型礦山的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為10年。采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在采

35、礦許可證有效期屆滿的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)2。2對(duì)采礦權(quán)與探礦權(quán)關(guān)系的清晰化而采礦權(quán)和探礦權(quán)常作為一對(duì)相伴相生的權(quán)利，共性與個(gè)性并存，在理論上應(yīng)予以清晰化。探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位或者個(gè)人稱為探礦權(quán)人。探礦權(quán)與采礦權(quán)作為礦業(yè)權(quán)體系的基本單元，礦業(yè)權(quán)的整體特點(diǎn)反映出二者的共性，如二者均是國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出的子權(quán)利，其最終目的均是對(duì)礦產(chǎn)資源的利用和收益，二者的取得變更均須遵循嚴(yán)格的要式主義等。但二者在時(shí)間軸上處于不同位置，探礦權(quán)作為采礦權(quán)得以最終實(shí)現(xiàn)的前置性權(quán)利，而采礦權(quán)則是實(shí)現(xiàn)探礦權(quán)最終目的的必要延續(xù)。因此

36、，二者在緊密相聯(lián)的同時(shí)，又不可避免的呈現(xiàn)出相互區(qū)別的個(gè)性：第一，就權(quán)利主體而言：在我國(guó)，探礦權(quán)主體具有一元性，只有符合法定主體資格的地質(zhì)隊(duì)方可成為探礦權(quán)主體；而采礦權(quán)主體具有多元性，只要符合法定主體資格，無(wú)論法人、自然人或其他組織，均可成為采礦權(quán)主體。但是，在特殊的情況下，對(duì)于一些特別復(fù)雜的，難以正規(guī)開(kāi)采的礦床，可以采取邊探邊采或滾動(dòng)開(kāi)發(fā)的方法。在邊探邊采的情況下，探礦權(quán)主體與采礦權(quán)主體即合二而一。第二，就權(quán)利內(nèi)容而言：探礦權(quán)是礦產(chǎn)資源勘探工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容是對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行普查、詳查和勘探；而采礦權(quán)則是對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容包括采掘礦產(chǎn)資源并獲得、銷售礦產(chǎn)品等權(quán)利。第三，就權(quán)

37、利行使的結(jié)果而言，探礦權(quán)人行使探礦權(quán)的結(jié)果是地質(zhì)成果報(bào)告，作為一種智力成果它屬于無(wú)形財(cái)產(chǎn)；而采礦權(quán)人行使采礦權(quán)的結(jié)果則是獲得礦產(chǎn)品，作為一種實(shí)物商品它屬于有形財(cái)產(chǎn)。（二）采礦權(quán)的法律性質(zhì)鑒于礦產(chǎn)資源及礦區(qū)的特殊性質(zhì)和重要地位，采礦權(quán)不可避免折射出鮮明的行政色彩。但濃厚的行政色彩掩蓋不了采礦權(quán)作為一種民事財(cái)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，采礦權(quán)作為一種特別法上的物權(quán)，具有諸多用益物權(quán)的屬性，應(yīng)在特別法中詳細(xì)規(guī)定并予以具體調(diào)整。1采礦權(quán)是種帶有行政色彩的民事財(cái)產(chǎn)權(quán)礦產(chǎn)資源法第3條明確規(guī)定：礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)取得探礦權(quán)、采礦權(quán)，并辦理登記。這表明取得采礦權(quán)應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的行政

38、程序來(lái)進(jìn)行，但這并不意味著采礦權(quán)只是一種行政特許權(quán)而非民事權(quán)利。礦產(chǎn)資源因其不可再生性及對(duì)國(guó)計(jì)民生的不可或缺性，國(guó)家應(yīng)當(dāng)運(yùn)用行政之力保障礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。具體體現(xiàn)在對(duì)采礦權(quán)人的資質(zhì)、開(kāi)采順序、方法和選礦工藝等條件做出強(qiáng)制性規(guī)定，并通過(guò)審批等行政程序授意申請(qǐng)人采礦權(quán)，這是一種必然；但同時(shí)，礦產(chǎn)資源法第5條第2款規(guī)定：開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)。此時(shí)，作為采礦權(quán)人的法人、公民或其他組織與礦產(chǎn)資源所有人的國(guó)家之間的地位是平等的，采礦權(quán)人以訂立合同的形式通過(guò)繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)取得了采礦權(quán)，在本質(zhì)上屬于私法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)，其派生于國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)

39、；而行政許可不過(guò)是其催生和準(zhǔn)生因素，并不改變?cè)撌袌?chǎng)交易行為的性質(zhì)。并且根據(jù)礦產(chǎn)資源法及配套法規(guī)解釋可知3，采礦權(quán)是直接支配特定礦區(qū)的礦產(chǎn)資源及相關(guān)地下部分并排除他人干涉的權(quán)利，具有相應(yīng)的排他、優(yōu)先、追及等效力，且其設(shè)立和移轉(zhuǎn)均需經(jīng)登記而產(chǎn)生公示效果，因此當(dāng)屬物權(quán)范疇。當(dāng)然，采礦權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、處分等諸多方面被課以公法上的義務(wù)，并且如采礦權(quán)授予許可等采礦權(quán)糾紛，并非通過(guò)民事訴訟機(jī)制救濟(jì)，而是通過(guò)行政訴訟途徑來(lái)解決的，因此采礦權(quán)的周?chē)偸强M繞著濃厚的行政色彩。2采礦權(quán)是種具有諸多用益物權(quán)屬性的特別法上的物權(quán)。對(duì)于采礦權(quán)究竟為何種性質(zhì)的物權(quán)，理論界爭(zhēng)論頗多。有的學(xué)者認(rèn)為包括采礦權(quán)在內(nèi)的自然資源使用權(quán)

40、應(yīng)作為一種用益物權(quán)，本質(zhì)上屬于大陸法系的地役權(quán)范疇4。筆者認(rèn)為此種觀點(diǎn)值得商榷。地役權(quán)的傳統(tǒng)定義是以他人土地供自己土地便宜之用之權(quán)5，英美法中也有地役權(quán)（easement）概念，是指一個(gè)人在他人土地上存在的一種利益，其主要特征表現(xiàn)為一種土地負(fù)擔(dān)6。顯而易見(jiàn)，英美法中關(guān)于地役權(quán)的概念較大陸法系寬泛的多。英美法將地役權(quán)分為以需役地的存在為前提的從屬地役權(quán)（隸屬的）和不以需役地存在為前提的形式地役權(quán)，前者如引水權(quán)，后者如采礦權(quán)。這種形式地役權(quán)主要指土地收益權(quán)（利潤(rùn)），包括取水權(quán)、采礦權(quán)、伐木權(quán)、捕撈權(quán)等7。但這只能說(shuō)明采礦權(quán)可以劃入英美法地役權(quán)范疇，而非權(quán)利內(nèi)容炯異的大陸法的地役權(quán)范疇，因此不能將其

41、簡(jiǎn)單納入大陸法系一般用益物權(quán)的范疇，而應(yīng)將其作為特別法上的物權(quán)而存在。所謂特別法上的物權(quán)，是指公民、法人或其他組織經(jīng)過(guò)行政特別許可而享有的可以從事某種國(guó)有自然資源開(kāi)發(fā)或作某種特定的利用的權(quán)利8。特別法上的物權(quán)是與政府的行政審批緊密相聯(lián)，其與大陸法系傳統(tǒng)的用益物權(quán)概念存在很大差別：9（1）特別法上的物權(quán)依特別法而設(shè)立，而用益物權(quán)依據(jù)普通法而設(shè)立。（2）特別法上的物權(quán)雖然是項(xiàng)民事權(quán)利，但對(duì)其規(guī)制的法律卻是從社會(huì)公共利益出發(fā)，具有公法色彩；而規(guī)制用益物權(quán)的法律完全是私法。（3）特別法上的物權(quán)的取得與自然資源主管部門(mén)的行政許可相聯(lián)系；而用益物權(quán)的設(shè)立與行使雖也受行政管理，但主要是用途和規(guī)劃方面的管理，

42、并不影響其自主設(shè)定。（4）特別法上的物權(quán)的標(biāo)的物在法律上視為消耗物，以初級(jí)產(chǎn)品的取得為目的；用益物權(quán)的標(biāo)的物在法律上視為不可消耗物，以在保持法律上認(rèn)定的標(biāo)的物原有狀態(tài)下的使用為目的。（5）特別法上的物權(quán)強(qiáng)調(diào)對(duì)標(biāo)的物有節(jié)制的利用，用益物權(quán)強(qiáng)調(diào)對(duì)標(biāo)的物的充分利用10。雖然存在上述差別，但我們無(wú)法否認(rèn)特別法上的用益物權(quán)與一般用益物權(quán)之間的血緣關(guān)系，這體現(xiàn)于二者的諸多共性：如基于對(duì)自然資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)、利用、收益目的，而對(duì)自然資源獨(dú)占使用并排除他人干涉等特點(diǎn)。因此包括采礦權(quán)在內(nèi)的各種特別法上的物權(quán)應(yīng)是物權(quán)法與特別法雙重規(guī)定的產(chǎn)物。有的學(xué)者將該類權(quán)利稱為準(zhǔn)物權(quán)，筆者認(rèn)為其立論基點(diǎn)正在于此。一個(gè)準(zhǔn)字既表明了其

43、與一般（用益）物權(quán)間存有差別，又表明了二者深層同一的血緣關(guān)系：一方面在物權(quán)法的用益物權(quán)章中對(duì)其做出原則性的概括規(guī)定，明確其基本概念和基本效力，一方面在礦產(chǎn)資源法等特別法中對(duì)其具體內(nèi)容予以詳細(xì)規(guī)定。在法律適用方面，遵循特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則，首先應(yīng)當(dāng)適用相關(guān)特別法的規(guī)定，在其沒(méi)有特別法規(guī)定時(shí)，再適用物權(quán)法上的原則性規(guī)定予以調(diào)整。二采礦權(quán)的取得采礦權(quán)作為一種特別法上的用益物權(quán)，派生于國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。因此礦山企業(yè)及個(gè)體采礦者行使采礦權(quán)的前提就是從礦產(chǎn)資源所有者-國(guó)家的手中取得采礦權(quán)。由于礦產(chǎn)資源的數(shù)量有限、埋藏深、開(kāi)采復(fù)雜、危險(xiǎn)系數(shù)大等特性，因此國(guó)家對(duì)采礦權(quán)的取得做出適當(dāng)限制實(shí)屬必要，在我國(guó)

44、主要體現(xiàn)在對(duì)主體資質(zhì)要求的實(shí)質(zhì)要件及對(duì)采礦權(quán)取得程序的形式要件兩方面。（一）采礦權(quán)的主體及資質(zhì)要求采礦權(quán)主體是指經(jīng)國(guó)家礦關(guān)部門(mén)審查批準(zhǔn)的，獨(dú)立享有礦產(chǎn)資源開(kāi)采權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)法律義務(wù)的法人、自然人和其他組織。對(duì)此法國(guó)礦業(yè)法規(guī)定，國(guó)內(nèi)外一切人均能平等取得礦業(yè)權(quán)，只是必須證明他有管理事業(yè)的資格，以及取得礦業(yè)許可須有必要的資力。我國(guó)原先將采礦權(quán)主體局限于全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)和我國(guó)公民11，而簡(jiǎn)單的將具備資質(zhì)、資金充裕的其他形式主體排除在外，無(wú)疑限制了采礦權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的充分發(fā)掘。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善和對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大，采礦權(quán)的主體范圍不斷擴(kuò)大，外商投資企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、合作制企業(yè)和股份

45、制企業(yè)均可成為采礦權(quán)人，因此我國(guó)現(xiàn)階段，采礦權(quán)主體原則上為中國(guó)的法人、公民和其他組織，同時(shí)允許外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，按中國(guó)法律及行政法規(guī)的規(guī)定在中國(guó)及其管轄的其他海域開(kāi)采礦產(chǎn)資源12。但在此應(yīng)然范圍內(nèi)的主體只有具備了特定的行為能力及相關(guān)實(shí)質(zhì)要件，方能成為實(shí)然的采礦權(quán)主體。實(shí)施細(xì)則第1114條分別對(duì)國(guó)有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)、私營(yíng)礦山企業(yè)及個(gè)體采礦者的資質(zhì)要求做出了不同規(guī)定，其共同必備的實(shí)質(zhì)要件大致包括：（1）開(kāi)采范圍與其開(kāi)采能力、礦山服務(wù)年限相適應(yīng)；（2）對(duì)擬開(kāi)采的礦產(chǎn)資源實(shí)施合理的開(kāi)采方案；（3）保障安全生產(chǎn)的能力；（4）環(huán)境保護(hù)、防治污染的能力；（5）承擔(dān)與開(kāi)采礦產(chǎn)資源直接相

46、關(guān)的其他連帶責(zé)任能力。我國(guó)法律所確認(rèn)的上述對(duì)采礦權(quán)主體的資質(zhì)要求，筆者認(rèn)為有兩點(diǎn)缺憾，應(yīng)在今后立法中予以改善：第一，現(xiàn)行制度混淆了礦山企業(yè)的資格與特定采礦權(quán)的主體的資格。從礦產(chǎn)資源法的規(guī)定來(lái)看，國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)是根據(jù)批準(zhǔn)開(kāi)辦國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)的批準(zhǔn)文件來(lái)頒發(fā)采礦許可證的，即對(duì)采礦權(quán)主體資格的審定的依據(jù)就是礦山企業(yè)的成立條件，只要是由有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的礦山企業(yè)就能取得采礦權(quán)，而不論其是否具備采礦條件。但我們知道，只有當(dāng)?shù)V山企業(yè)滿足特定的資質(zhì)要求等實(shí)質(zhì)要件方可成為采礦權(quán)主體，用企業(yè)的主管單位對(duì)其成立的行政批件代替礦管機(jī)關(guān)對(duì)采礦權(quán)主體資格的審查，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致采礦權(quán)的盲目授與。第二，我國(guó)以所有制形式對(duì)采

47、礦權(quán)主體的資質(zhì)條件做了不同規(guī)定13，并以法律形式認(rèn)可了不同所有制形式的主體取得采礦許可證的不同條件和程序，從而確立了采礦權(quán)主體的不平等性，規(guī)定國(guó)有礦山企業(yè)居于主導(dǎo)核心地位，對(duì)于一些重要礦區(qū)有專屬開(kāi)采權(quán)。筆者認(rèn)為，用所有制形式劃分采礦權(quán)主體并不科學(xué)，雖能在一定程度上便于國(guó)家控制管理，但卻更大程度上阻礙了礦產(chǎn)資源的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和采礦權(quán)的保護(hù)。企業(yè)現(xiàn)實(shí)具備的技術(shù)設(shè)備和資金實(shí)力應(yīng)是采礦權(quán)人資質(zhì)的唯一客觀標(biāo)準(zhǔn)，若將所有制形式作為頒發(fā)采礦許可證的依據(jù)，則混淆了礦山企業(yè)的資格與特定采礦權(quán)主體的資格，這種濃厚的行政色彩極大限制了采礦權(quán)取得程序中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下無(wú)法達(dá)到資源的最優(yōu)化配置。(二)采礦權(quán)

48、取得程序及方式基于市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置資源及可持續(xù)發(fā)展的考慮，現(xiàn)階段我國(guó)已確立了采礦權(quán)的有償取得制度，最主要的取得方式就是申請(qǐng)登記方式。申請(qǐng)登記制度就是采礦人向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，提交有關(guān)資料，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)準(zhǔn)予登記后依法繳納采礦權(quán)使用費(fèi)等價(jià)款，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證。而根據(jù)所開(kāi)采的礦產(chǎn)資源及礦區(qū)的不同，所提交申請(qǐng)的登記管理機(jī)關(guān)級(jí)別也不相同。如對(duì)國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)和對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)內(nèi)、領(lǐng)海及中國(guó)管轄的其他海域的礦產(chǎn)資源的開(kāi)采，登記管理機(jī)關(guān)為國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)，而對(duì)上述礦區(qū)以外的礦產(chǎn)，其儲(chǔ)量規(guī)模在中型以上的礦產(chǎn)資源的開(kāi)采，其登記管理機(jī)關(guān)為各省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)

49、14。登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)申請(qǐng)人所提交的相關(guān)材料予以審查，在收到申請(qǐng)40日內(nèi)，對(duì)符合要求者予以采礦權(quán)登記，頒發(fā)采礦許可證。不予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向采礦權(quán)申請(qǐng)人說(shuō)明理由。當(dāng)然，對(duì)一些特殊礦產(chǎn)采取特別勘探開(kāi)采方式的，探礦權(quán)人可以通過(guò)特別的申請(qǐng)程序而取得采礦權(quán)。如探礦權(quán)人申請(qǐng)石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的，依照勘查管理辦法第七條規(guī)定，向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，提交有關(guān)資料，經(jīng)批準(zhǔn)辦理登記手續(xù)，可以領(lǐng)取滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的采礦許可證；另外勘查管理辦法第十九條規(guī)定，探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)進(jìn)行勘查時(shí)，發(fā)現(xiàn)符合國(guó)家邊探邊采規(guī)定要求的復(fù)雜類型礦床的，可以提出開(kāi)采申請(qǐng)，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)辦理采礦登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許

50、可證。當(dāng)有多家礦山企業(yè)或個(gè)體戶欲申請(qǐng)采礦權(quán)時(shí)，若完全采取申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t勢(shì)必會(huì)使得一些技術(shù)、資金、管理處于優(yōu)勢(shì)地位的礦山企業(yè)無(wú)法取得采礦權(quán)，無(wú)法充分實(shí)現(xiàn)效益。為了消除這種尷尬，國(guó)家可采取招標(biāo)、拍賣(mài)的方式，由開(kāi)發(fā)方案優(yōu)越的投標(biāo)人或價(jià)高的受賣(mài)人取勝。該方式更大程度促進(jìn)了資源的優(yōu)化配置，日益受到青睞。我國(guó)在對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源、對(duì)外合作開(kāi)采陸上石油資源中已采用了類似方法15。（三）采礦權(quán)與土地使用權(quán)及環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系采礦權(quán)的取得并不意味著對(duì)礦區(qū)范圍內(nèi)的土地也享有土地使用權(quán)。礦區(qū)既包含地下部分也包括地表。在法律上，采礦權(quán)的取得同時(shí)便獲得地下部分的占有使用權(quán)，但地表的占有使用權(quán)，即我們通常所說(shuō)的土地使

51、用權(quán)須另行取得。若礦區(qū)位于國(guó)有土地上，礦業(yè)權(quán)人到國(guó)有土地管理局辦理土地使用權(quán)出讓及登記手續(xù)，領(lǐng)取礦地使用權(quán)證，取得礦地使用權(quán)；若該土地為荒漠等非耕地，土地使用權(quán)通過(guò)行政劃撥方式產(chǎn)生；若該國(guó)有土地為耕地，土地使用權(quán)通過(guò)出讓方式取得，礦業(yè)權(quán)人支付土地使用權(quán)出讓金。礦區(qū)建于集體所有的土地上時(shí)，國(guó)家首先將該幅土地征為國(guó)有，然后由國(guó)有土地管理局將土地使用權(quán)出讓給礦業(yè)權(quán)人，礦業(yè)權(quán)人支付土地使用權(quán)出讓金。采礦權(quán)的客體為地下部分與礦產(chǎn)資源組織體，土地使用權(quán)的客體為地表，二者可以并存，并均遵循不給或盡量少地給對(duì)方造成損害的原則行使。因?yàn)椴傻V權(quán)實(shí)現(xiàn)必須要取得礦地使用權(quán)，采礦權(quán)先成立并有效期間，土地使用權(quán)不得在礦區(qū)

52、上產(chǎn)生并損害采礦權(quán)，此場(chǎng)合貫徹不相容物權(quán)間先成立者效力優(yōu)先規(guī)則16。若土地使用權(quán)先成立，采礦權(quán)的產(chǎn)生并須占用存在土地使用權(quán)的地表時(shí)，沖突的協(xié)調(diào)一般由當(dāng)事人雙方協(xié)商解決。在協(xié)商一致基礎(chǔ)上，可終止土地使用權(quán)，改設(shè)礦區(qū)土地使用權(quán)，并由采礦權(quán)人賠償土地使用權(quán)人的損失。礦藏屬于不可再生資源，因此采礦權(quán)的行使應(yīng)以節(jié)約利用為原則。堅(jiān)持節(jié)約利用原則，一要做到多目標(biāo)開(kāi)發(fā)和綜合利用礦產(chǎn)資源，提高利用礦產(chǎn)資源的技術(shù)水平，充分利用貧礦、伴生礦和共生礦產(chǎn)資源，使礦產(chǎn)資源的非正常損失減小到最低限度；二要做到既利用礦產(chǎn)資源又保護(hù)自然生態(tài)平衡；采礦權(quán)的行使導(dǎo)致不特定的礦產(chǎn)資源脫離土地而轉(zhuǎn)化為特定動(dòng)產(chǎn)，在開(kāi)采及粗加工過(guò)程必然伴

53、隨著對(duì)周?chē)h(huán)境不同程度的影響。生態(tài)環(huán)境的重要性不言而喻，我國(guó)法律對(duì)此也規(guī)定了相應(yīng)的救濟(jì)措施，如對(duì)礦山企業(yè)要求有資源利用方案和礦山環(huán)境影響報(bào)告，并規(guī)定了停止侵害、恢復(fù)原狀、停業(yè)治理、罰款、吊銷采礦許可證等事后救濟(jì)措施。筆者認(rèn)為，針對(duì)于我國(guó)低效率、破壞性采礦嚴(yán)重的現(xiàn)狀，在上述救濟(jì)措施基礎(chǔ)上應(yīng)有所完善，具體包括：（1）構(gòu)建礦山生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入制度，要求新建礦山企業(yè)必須提交擬建礦山環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)和地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及保護(hù)方案；（2）礦山建設(shè)與礦山環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)要同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用；（3）設(shè)立采礦權(quán)人礦山地質(zhì)環(huán)境治理備用金制度。采礦權(quán)人在領(lǐng)取采礦許可證的同時(shí)需與礦政主管部門(mén)簽訂礦山地質(zhì)

54、環(huán)境治理責(zé)任書(shū)，并分期繳納不得低于治理費(fèi)用的備用金；（4）對(duì)礦山企業(yè)設(shè)置專門(mén)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；（5）堅(jiān)持誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)污染誰(shuí)治理、誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)、誰(shuí)使用誰(shuí)補(bǔ)償?shù)牡V山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理原則。對(duì)礦山損毀的土地要因地制宜地進(jìn)行治理，礦山企業(yè)關(guān)閉礦山，須按照批準(zhǔn)的關(guān)閉礦山報(bào)告，完成有關(guān)勞動(dòng)安全、水土保持、土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)工作，或繳清土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)的有關(guān)費(fèi)用?？傊?，我們應(yīng)通過(guò)一套完整的制度措施來(lái)凸顯生態(tài)環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的主體價(jià)值目標(biāo)地位。三采礦權(quán)的變動(dòng)權(quán)利的變動(dòng)是指權(quán)利在其存續(xù)過(guò)程中狀態(tài)發(fā)生變化，包括主體的變更、內(nèi)容變更、效力變更等，我們?cè)诖怂接懙闹饕侵覆傻V權(quán)主體的變更，即通常所說(shuō)的采礦權(quán)的

55、流轉(zhuǎn)。（一）采礦權(quán)兩級(jí)市場(chǎng)的形成采礦權(quán)依法流轉(zhuǎn)的前提當(dāng)然是采礦權(quán)主體從礦產(chǎn)資源所有者（通常是國(guó)家）手中取得采礦權(quán)，于是采礦權(quán)的出讓形成了以資源所有者和采礦者為市場(chǎng)主體的一級(jí)市場(chǎng)或稱初始市場(chǎng)。相應(yīng)地采礦權(quán)主體在其權(quán)利實(shí)施工程中因其他原因?qū)⑵錂?quán)利轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人，此形式的流轉(zhuǎn)即形成了采礦權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)。其中采礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的實(shí)現(xiàn)是以一級(jí)市場(chǎng)中采礦權(quán)的有償取得為動(dòng)力的，各國(guó)對(duì)石油、煤礦、鹽等獲利水平高的礦產(chǎn)資源實(shí)行采礦租約制度已趨同一，即不同程度地明確了采礦權(quán)的有償取得和可依法流轉(zhuǎn)。在美國(guó)，國(guó)家可根據(jù)其獲利水平分得紅利，而對(duì)獲利水平較低的金屬礦實(shí)行一般的采礦許可制度，對(duì)建筑材料等價(jià)值較低的礦產(chǎn)，則允

56、許采礦者直接購(gòu)買(mǎi)整個(gè)礦山；在加拿大，一級(jí)市場(chǎng)中實(shí)行采礦租約制，在二級(jí)市場(chǎng)中，各自大多規(guī)定了采礦權(quán)經(jīng)申請(qǐng)、審批、登記后可轉(zhuǎn)讓；在印度尼西亞，將礦業(yè)權(quán)和所包含的權(quán)利及義務(wù)作為一個(gè)整體通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)合同取得探礦權(quán)和采礦權(quán)，并允許采礦權(quán)經(jīng)審批后可在二級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)。我國(guó)起初并無(wú)采礦權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)，1986年礦產(chǎn)資源法并未以物權(quán)的指導(dǎo)思想規(guī)范采礦權(quán)，對(duì)采礦權(quán)仍然實(shí)行由國(guó)家無(wú)償授予并不得流轉(zhuǎn)的制度，致使私營(yíng)、外商等多種采礦主體出現(xiàn)后，國(guó)家對(duì)地質(zhì)勘探工作的大量投入?yún)s被各種形式的礦山企業(yè)無(wú)償占有，嚴(yán)重侵害了國(guó)家利益。隨著土地使用權(quán)有償出讓制度建立后，對(duì)于礦產(chǎn)資源利用的物權(quán)化和可流轉(zhuǎn)性提出了挑戰(zhàn)，因此修改后的礦產(chǎn)資源法改變

57、了采礦權(quán)絕對(duì)不可轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，以礦產(chǎn)資源的有償使用為核心，確立了采礦權(quán)的有償取得和在某些特定情形下可依法轉(zhuǎn)讓的法律制度17。采礦權(quán)作為一項(xiàng)具有諸多用益物權(quán)特性的特別法上的物權(quán)，本身就是一種價(jià)值和利益的體現(xiàn)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中采礦權(quán)由于行政授權(quán)無(wú)償取得不得流轉(zhuǎn)的制度，抹煞了采礦權(quán)的趨利特性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，無(wú)法充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，這直接導(dǎo)致了我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)自然資源的低效利用和嚴(yán)重浪費(fèi)，修改后的礦產(chǎn)資源法和國(guó)際通行機(jī)制接軌，明確了采礦權(quán)的可流轉(zhuǎn)性，這無(wú)疑是立法的一大進(jìn)步。（二）采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)機(jī)制采礦權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)主要表現(xiàn)為采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓、抵押、出租和承包等方式。1采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓在我國(guó)法律明文規(guī)定的采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)形式主要是有償轉(zhuǎn)讓。這里首先應(yīng)明確，采礦權(quán)是由礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出來(lái)的一種他物權(quán)，二者之間是母權(quán)利與子權(quán)利的關(guān)系。采礦權(quán)人通過(guò)依法有償取得采礦權(quán)，并通過(guò)占有使用礦產(chǎn)資源進(jìn)而獲得收益。當(dāng)采礦權(quán)主體因各種情況不再需要這個(gè)他物權(quán)時(shí)，必須通過(guò)法定