法律風險防控及糾紛案件管理規(guī)定0

1、法律風險防控及糾紛案件管理辦法1 總則1.1 為加強公司法律風險防控及糾紛案件管理，持續(xù)推進“法治化”進程，進一步提高依法經(jīng)營管理水平，依據(jù)公司實際情況，制定本辦法。1.2 本辦法所稱法律風險是指基于公司所處法律、政治環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風險。所稱糾紛案件是指企業(yè)法人與其他當事人之間發(fā)生的民事、行政、勞動等糾紛的案件。1.3本辦法堅持立足于依法規(guī)范企業(yè)行為，堅持事前防范和事中控制為主、事后補救為輔的工作方針，推動完善依法治企的制度和工作機制，避免法律風險轉(zhuǎn)為實際損害，實現(xiàn)公司規(guī)范運作、健康發(fā)展。1.4 法律風險防控堅持區(qū)別對待、系統(tǒng)防范和全員參與的原則，建立起風險識別、風險評析、風險

2、防范、風險處理的體系，建立糾紛案件的處理預(yù)案和機制，落實風險防控責任，提高企業(yè)依法經(jīng)營管理水平。2 法律風險的識別與評析2.1 法律風險源識別法律風險源是指企業(yè)不履行或不適當履行義務(wù)，未依法充分取得、行使、保護權(quán)利，以及缺乏法律技巧的行為等法律事實，包括員工職務(wù)行為或代理行為。法律風險源識別應(yīng)堅持精細、全面、系統(tǒng)和發(fā)展原則，在首次識別中應(yīng)建立分領(lǐng)域、分要素的風險源分布體系。2.1.3法律風險源識別應(yīng)以各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作活動、制度規(guī)定和業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)，分析與所涉及的相對方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對照所依據(jù)的法律法規(guī)進行識別并分類。各職能部門及項目監(jiān)理部業(yè)務(wù)主管人員負責本人主管業(yè)務(wù)的風險源識別，列出

3、風險源的具體表現(xiàn)和誘發(fā)因素，并以職能部門和項目監(jiān)理部為單位進行風險源識別匯總，對于跨部門關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)由法律事務(wù)主管部門負責協(xié)調(diào)。法律風險源識別還可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、糾紛案件分析、行業(yè)標桿比較、訪談、調(diào)查研究和定量統(tǒng)計推論等方式，保證識別的合理性和準確性。公司法律事務(wù)主管部門負責對各職能部門及項目監(jiān)理部的風險源識別進行協(xié)助、協(xié)調(diào)和匯總。每年定期以及在法律、政策環(huán)境發(fā)生重大變化時組織進行更新法律風險源識別。2.2 法律風險評析 對于所識別出的法律風險應(yīng)根據(jù)其演變成實際糾紛后果的可能性和嚴重程度，以及該項風險發(fā)生的頻率進行評價，并依據(jù)評價結(jié)果按照重大法律風險和一般法律

4、風險進行分類，評析過程應(yīng)堅持依法、客觀和系統(tǒng)原則。 各職能部門及項目監(jiān)理部負責本單位的法律風險評析工作，公司法律事務(wù)主管部門進行協(xié)助、協(xié)調(diào)和匯總。對于重大法律風險應(yīng)由法律事務(wù)主管部門和負責單位進行共同評析確定。 法律風險識別進行更新后，應(yīng)由法律事務(wù)主管部門組織有關(guān)單位對更新的風險及時進行重新評析。3 法律風險防范法律風險防控是指在對風險的識別和評析基礎(chǔ)上，采用多種防控手段，有區(qū)別、分重點的全面防止和控制法律風險轉(zhuǎn)化為實際糾紛，最大限度減少對公司造成的損害。3.1 制度管理 公司建立健全各項規(guī)章制度，對于重大法律風險必須制定或通過規(guī)章制度進行防控。 規(guī)章制度應(yīng)堅持合法性、科學(xué)性、規(guī)范性、適用性原

5、則，規(guī)章制度的制定須嚴格按照立項、論證、起草、審議與頒發(fā)的程序和權(quán)限制定頒布。公司規(guī)章制度由各業(yè)務(wù)歸口職能部門主管，負責組織該項制度的制訂、修訂、宣貫和執(zhí)行；規(guī)定事項涉及其他部門的要共同論證、起草和會簽。公司規(guī)章制度須經(jīng)過總經(jīng)理辦公會議審議通過，涉及勞動報酬、休息休假、保險福利、職工培訓(xùn)等直接關(guān)系員工切身利益的規(guī)章制度須同時履行法定民主程序?qū)徸h通過后由總經(jīng)理簽發(fā)正式公文頒布實施。 分部、分公司及項目監(jiān)理部原則上應(yīng)執(zhí)行公司的規(guī)章制度，確因?qū)嶋H情況不能執(zhí)行的，可以另行制定，并參照公司制度制定履行相應(yīng)程序，報公司批準后，頒布執(zhí)行。公司職能部門應(yīng)對主管的規(guī)章制度的執(zhí)行進行督促，同時，明確體系內(nèi)審和專項

6、檢查的監(jiān)督職責，強化規(guī)章制度的實施監(jiān)督，確保規(guī)章制度的落實，并將落實情況作為考核的重要內(nèi)容和依據(jù)。3.2 行為指引為防控因公司員工職務(wù)行為導(dǎo)致的法律風險，必須對承載法律風險源的員工的行為進行規(guī)范和指引。行為指引途徑包括公司章程、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)行規(guī)范標準制度等。3.3 意識與文化培養(yǎng)公司通過宣傳、活動和培訓(xùn)等方式教育和幫助員工樹立法治意識、法律風險意識和執(zhí)行意識，培養(yǎng)企業(yè)法治文化。公司應(yīng)建立新入職員工尤其是應(yīng)屆大學(xué)生入職教育體系，做好新員工意識培養(yǎng)和文化認同。法律風險意識的培養(yǎng)要突出責任心、洞察力、應(yīng)變能力的培養(yǎng)，培養(yǎng)員工道德操守的遵從性，并注重和業(yè)務(wù)知識相結(jié)

7、合。3.4 授權(quán)與責任法律風險的防控責任應(yīng)根據(jù)風險源的業(yè)務(wù)性質(zhì)落實到相應(yīng)的單位及個人。公司及法定代表人印鑒、授權(quán)委托書、介紹信等的使用應(yīng)制定并嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。任何人不得超越自身權(quán)限和授權(quán)權(quán)限進行授權(quán)，授權(quán)人和被授權(quán)人共同承擔該項法律風險責任。對于招投標管理、合同管理、資產(chǎn)處置、勞動關(guān)系管理、財務(wù)管理等高風險領(lǐng)域的授權(quán)必須采用書面形式。根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、上級要求和業(yè)務(wù)性質(zhì)規(guī)定必須本人作為的，不得以任何理由授權(quán)他人。3.5 記錄保留凡涉及法律風險的有關(guān)文字、電子數(shù)據(jù)、影音資料等記錄應(yīng)按照法律法規(guī)、規(guī)章制度、管理體系規(guī)定要求和材料性質(zhì)予以一定期限的保留。工程資料的保留由工程部負責督促和管理，

8、管理資料的保留由各職能部門負責，并落實到相關(guān)業(yè)務(wù)責任人員。發(fā)生工作變動或儲存設(shè)備移交，應(yīng)移交或備份有關(guān)記錄，填寫工作交割清單，保證記錄在規(guī)定期限內(nèi)的完整保存。3.6 資源保障公司設(shè)立法律顧問崗位，全面負責公司法律風險防控體系建設(shè)和其他法律事務(wù)。公司建立法律知識培訓(xùn)制度，對公司管理人員、工程合同管理人員、財務(wù)人員等承擔重點防控的員工及其他員工進行法律知識培訓(xùn)。3.7 專項審查公司法律事務(wù)主管部門應(yīng)建立專項法律風險審查制度，對于重點法律風險進行全面的排查。專項審查可以針對某一法律風險進行全公司的審查，也可以針對某一單位進行全面的法律風險審查。3.8 風險轉(zhuǎn)移公司在法律法規(guī)許可范圍內(nèi)可以通過商業(yè)保險

9、、租賃等方式實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移。4.糾紛案件管理4.1糾紛案件是因誘發(fā)因素導(dǎo)致法律風險源轉(zhuǎn)化為企業(yè)法人與其他當事人之間發(fā)生的民事、行政、勞動糾紛的個案。4.2 糾紛案件的處理應(yīng)依法、統(tǒng)一、及時處理，盡量減少損失，可以和解、調(diào)解的盡量和解、調(diào)節(jié)，盡量避免仲裁或訴訟。4.3 公司法律糾紛案件應(yīng)遵照集團公司和CPE法律糾紛案件管理辦法所確定的權(quán)限進行管理，凡屬集團公司所屬企業(yè)之間的內(nèi)部糾紛一律以協(xié)調(diào)方式解決，凡屬集團公司和CPE管轄的重大法律糾紛應(yīng)及時報告。4.4 一旦發(fā)生以公司為當事人的法律糾紛案件，各單位應(yīng)及時向公司領(lǐng)導(dǎo)及法律主管部門和業(yè)務(wù)主管部門報告，并及時、完整保存相關(guān)證據(jù)。4.5 公司綜合辦公室

10、為法律主管部門，負責糾紛案件的法律支持以及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)糾紛的處理，協(xié)調(diào)跨部門的糾紛案件處理；各職能部門負責所屬業(yè)務(wù)的糾紛案件處理；各分部、分公司、項目監(jiān)理部對因其發(fā)生的管理糾紛案件負責協(xié)助有關(guān)部門處理，對所屬工程糾紛案件負責協(xié)助工程部處理。4.6法律糾紛案件進入審理階段，負責案件的單位（部門）應(yīng)視案件情況，必要時可聘請專職律師代理案件，并同律師一道積極做好以下工作：4.6.1依法舉證、質(zhì)證，及時調(diào)整、補充、完善證據(jù)材料；4.6.2及時、準確地主張權(quán)利，有針對性地提出抗辯；4.6.3正確行使財產(chǎn)保全、管轄權(quán)異議等法律規(guī)定的實體和程序權(quán)利，不得擅自放棄或怠于行使法定權(quán)利；4.6.4及時分析案件階段性審理結(jié)果，確定進一步處理案件的方案和意見。4.7 各部門及專職律師代理本單位處理法律糾紛案件，應(yīng)當按公司授權(quán)管理有關(guān)規(guī)定取得授權(quán)。4.8 公司及各部門在委托律師處理法律糾紛案件時，應(yīng)當引入競爭機制，擇優(yōu)選用，并簽訂委托代理合同。4.9 各部門應(yīng)在案件處理完畢一個月內(nèi)，將案件情況報綜合辦公室備案。5 獎勵與處罰5.1公司對法律風險防控機制建立和執(zhí)行優(yōu)秀、工作盡職盡責、挽回重大經(jīng)濟損失和其他重大貢獻的單位、個人給予表彰和獎勵。5.2 公司對違反本辦法規(guī)定、因個人責任造成法律糾紛案件發(fā)生，造成公司損失的按照問責管理規(guī)定進行處罰。6 附則6.1 本辦法由公司綜合辦公室負責解釋