非均衡經(jīng)濟(jì)與利潤變動

1、非均衡經(jīng)濟(jì)與利潤變動一、經(jīng)濟(jì)研究的需要產(chǎn)生出假定均衡馬克思指出：“供求實際上從來不會一致假定供求是一致的是為了找出供求變動的實際趨勢，為了在一定程度上把這種趨勢確定下來并且因為這些不平衡會彼此接連不斷地發(fā)生由它們互相之間的矛盾而互相平衡。這樣，雖然在任何一個場合供求都是不一致的，但是它們的不平衡的接連發(fā)生從一個或長或短的時期的整體來看，使供求總是互相一致；然而這種一致只是作為過去的變動的平均”1211。瓦爾拉斯說：“生產(chǎn)平衡與交換平衡一樣，是理想狀態(tài)，不是真實狀態(tài)。任一種產(chǎn)品的售價與投入這一產(chǎn)品的生產(chǎn)服務(wù)的成本絕對相等的情況，或者是產(chǎn)品或服務(wù)的有效需求與有效供給絕對相等的情況，在現(xiàn)實世界決不會

2、發(fā)生。然而這卻是一種正常狀態(tài)在交換和生產(chǎn)的自由競爭制度下，情勢自然會走向這一狀態(tài)?！?228熊彼特說：“現(xiàn)實生活中的市場是決不會達(dá)到均衡的，所以只能對觀察者高度抽象地想象出來的市場提出均衡問題?！?374研究上有了假定均衡，隨之又有了假定零利潤。熊彼特說：“在純粹經(jīng)濟(jì)邏輯的范圍內(nèi)，生產(chǎn)問題就是如何使廠商的收入和成本之間的差額最大的問題最主要的混淆不清的問題，當(dāng)然是零利潤命題在已經(jīng)指出的那些確實防止該命題循環(huán)論證和同義反復(fù)的限制條件下，在走向純粹競爭的完全均衡的道路上，純利潤是趨于消失的。所要做的只是列出我們能想到的、產(chǎn)生剩余（即超過已付成本或估算成本的收入）的全部來源，然后說明為什么剩余會減少

3、并在極限情況下會消失。由此便可以正當(dāng)?shù)赝普摮觯ㄟm當(dāng)折扣后的）計劃收入和計劃成本之間的相等?！?433瓦爾拉斯假設(shè)“當(dāng)生產(chǎn)處于平衡狀態(tài)時，企業(yè)家是既得不到利潤也受不到虧損的”，認(rèn)為“合理的簿記”上，企業(yè)家“在他的企業(yè)中他也參與管理，如果在企業(yè)中有他自己的投資，那就應(yīng)當(dāng)一方面記入業(yè)務(wù)開支，另方面將相應(yīng)的租金、工資和利息，按照生產(chǎn)服務(wù)的當(dāng)時市場價格計算，記入他自己賬戶的貸方。這樣，他作為一個企業(yè)家時不一定要獲致任何利潤或遭受任何虧損，而他的生活仍然得以維持”2229-230。瓦爾拉斯提出“既不賺也不虧的企業(yè)家”概念，相當(dāng)于假設(shè)均衡對應(yīng)零利潤，實際上這反映的也正是瓦爾拉斯派“主張利潤有消失趨勢”342

4、9的相關(guān)理論。再借用熊彼特使用的概念，則趨向均衡是“零利潤趨勢”，是“利潤率趨于零”3428-429。熊彼特說：“利得會誘使各個資本家擴(kuò)大產(chǎn)出，直至剩余降至零為止。只要我們局限在靜態(tài)過程的圖式中直到剩余消失之前，靜態(tài)過程是不會達(dá)到均衡的。”4416范里安假設(shè)“一個可自由出入的行業(yè)處于長期均衡，廠商數(shù)目確定，利潤為零”，因為“在一個自由進(jìn)入行業(yè)中，新進(jìn)入行業(yè)的廠商會使利潤逐漸趨向于零”，“經(jīng)濟(jì)利潤是用所有生產(chǎn)要素的市場價格來確定的在一個自由進(jìn)入的競爭行業(yè)中謀取經(jīng)濟(jì)利潤的動機(jī)使經(jīng)濟(jì)利潤最終趨于零”；進(jìn)一步說，“在利潤為零的長期均衡情況下，一切生產(chǎn)要素費用均以市場價格支付該行業(yè)中每種生產(chǎn)要素所得到的

5、報酬與它在其它行業(yè)所能得到的報酬一樣，所以不存在額外的報酬沒有純利潤來吸引新的生產(chǎn)要素進(jìn)入該行業(yè)。但也沒有理由使廠商離開該行業(yè)。利潤為零的長期均衡行業(yè)是成熟的行業(yè)?！?489-492可以看出，假定均衡和實際非均衡是我們思考的主要問題。二、假定均衡的模型問題總體上看，在同一時點，供大于求的各種商品一般都有成交點，但供小于求的商品因短缺可能沒有成交點。之所以給出這個說明，是因為總量分析總要先確定某一時點，即所說的總量是該時點的那個總量，而不同時點供求關(guān)系會發(fā)生變化，以至于有成交點的商品和無成交點的商品發(fā)生變化。之所以強(qiáng)調(diào)總量是指成交點的那個總量，是因為總量必然涉及總價格，以成交價格定位的總價格又包

6、括總成本和總利潤，而利潤實現(xiàn)取決于成交實現(xiàn)。顯然，有成交才有價格實現(xiàn)，才有利潤實現(xiàn)。因此，供大于求時，成交多出的商品只有待實現(xiàn)價格和既定成本，沒有確定利潤。不確定利潤H古算利潤中確定利潤。確定利潤=成交價格-既定成本?？偫麧?確定利潤總額，總成本=既定成本總額，總價格=成交價格總額。由此可以確定，總量針對的是成交價格、既定成本和確定利潤。成交是供求合二為一，供給對等需求也被看作成交點。均衡指成交點，均衡也指供給=需求。以成交點的供求相等這個最基本的均衡為標(biāo)準(zhǔn)，給出假定均衡。供求，必然先有供=求，之后是供中求。供求的供=求，有可能同時存在。但是，供求的供中求，不會同時存在。決不可能完全沒有成交。

7、“要研究經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)之間的關(guān)系，一個有效的方法是集中在均衡這一思想上。以這種方式，我們既能夠觸及到這個問題的核心，同時又避免了進(jìn)行太寬泛和過于野心勃勃的討論?！?331馬克思的假定均衡相應(yīng)地有兩個理論模型。與馬克思的假定均衡相對應(yīng)的第一個理論模型，是馬克思的兩大部類模型。按照馬克思的設(shè)定，在不包括固定資本的前提下，cl表示生產(chǎn)資料的投入品，v1表示生產(chǎn)資料的工資，ml表示生產(chǎn)資料的剩余價值，c1+c2表示生產(chǎn)資料總額，c2表示消費資料的投入品，v2表示消費資料的工資，m2表示消費資料的剩余價值，v1+m1+v2+m流示消費資料總額，v2.1表示必要生活資料的工資，m2.1表示必要生活資料的

8、剩余價值，v2.1+m2.1表示必要生活資料總額，v2.2表示奢侈品的工資，m2.2表示奢侈品的剩余價值，v2.2+m2.2表示奢侈品總額。兩大部類模型為c1+v1+m1=c1+c2=Zcic2+v2+m2=v1+m1+v2+m2=v1+m1+v2.1+m2.1+v2.2+m2.2=vi+mi)這是資本論第二卷中給出的7441,449。其中，Ecivi+mi）表示總收入。可見，第二方程指消費資料總額等于總收入。與馬克思的假定均衡相對應(yīng)的第二個理論模型，是馬克思的轉(zhuǎn)形模型。轉(zhuǎn)形模型要證明總量上的兩個等式，即：平均利潤和剩余價值的總量平衡，生產(chǎn)價格和價值的總量平衡；同時要證明，總量平衡生成平均利潤

9、率。處于“作為長期狀態(tài)或引力中心的競爭性均衡不同部門中的利潤率和同類型勞動的工資率分別被設(shè)想成是相同的，同一單位商品以同一價格交易。馬克思主義對轉(zhuǎn)形問題的論述很典型地遵循了這一均衡概念”8294。在資本論第三卷討論轉(zhuǎn)形問題時，馬克思給出五個部門例子，我們用方程形式把它表述如下：50c1+20v1+0.22r(80c1+20v1)-(50c1+20v1+20m1)=251c2+30v2+0.22r(70c2+30v2)-(51c2+30v2+30m2)=-851c3+40v3+0.22r(60c3+40v3)-(51c3+40v3+40m3)=-1840c4+15v4+0.22r(85c4+15

10、v4)-(40c4+15v4+15m4)=710c5+5v5+0.22r（95c5+5v5）-（10c5+5v5+5m5）=17把它變成代數(shù)方程，并用a表示生產(chǎn)價格同價值的偏離，即：c'1+v1+r(c1+v1)=(c'1+v1+m)+a1c' 2+v2+r ( c2+v2)c' 3+v3+r ( c3+v3)c' 4+v4+r ( c4+v4)=(c，2+v2+m2 +a2=(c' 3+v3+m3 +a3=(c' 4+v4+m4 +a4c'5+v5+r(c5+v5)=(c'5+v5+m5+a5把五個方程加總為一個方程，得

11、到：E(c'i+vi)+rE(ci+vi)=E(c'i+vi+mi)如果用x表示生產(chǎn)價格對其價值的偏離率，五個部門的代數(shù)方程為：c' 1+v1+r ( c1+v1) = (c'c' 2+v2+r ( c2+v2) = (c'c' 3+v3+r ( c3+v3) = (c' c' 4+v4+r ( c4+v4) = (c'c' 5+v5+r ( c5+v5) = (c' 把五個方程加總為一個方程，根據(jù)以上得到的結(jié)果，得到：E (c' i+vi ) +rE ( ci+vi 進(jìn)而再得到：rE (c

12、i+vi ) =E mi無論從博特凱維茲到斯拉法，1+v1+m1)x12+v2+m2)x23+v3+m3)x34+v4+m4)x45+v5+m5)x5根據(jù)以上得到的結(jié)果，得到:)=E(c'i+vi+mi)還是以后的一些學(xué)者，都認(rèn)為r=Emi/E(ci+vi)是“馬克思的公式”，但平均利潤率不能由這個公式來表示8249。馬克思針對五個部門例子曾談到：“投在五個部門的資本的總額等于500；它們生產(chǎn)的剩余價值的總額等于110;它們生產(chǎn)的商品的總價值等于610這個資本500的平均構(gòu)成是390c+110v,用百分比表示，是78c+22v。既然每個資本100都只是被看作總資本的1/5，那么它的構(gòu)成

13、就是這個平均構(gòu)成78c+22v；同樣，每100都有22作為平均剩余價值；=22%；最后，這500所生產(chǎn)的總產(chǎn)品的任何1/5的價格=122?！?174而且，馬克思在另一處又談到：平均利潤率“以每個特殊生產(chǎn)部門的利潤率已經(jīng)分別化為同樣多的平均率為前提”，不同生產(chǎn)部門中“不同的利潤率，通過競爭而平均化為一般利潤率，而一般利潤率就是所有這些不同利潤率的平均數(shù)”1176-177。需要注意的是，假如r=Emi/E(ci+vi)不能表示平均利潤率，也就不可能用五個部門例子將轉(zhuǎn)形問題證實；反過來說，既然用五個部門例子將轉(zhuǎn)形問題證實，那么平均利潤率就是由r=Emi/E(ci+vi)來表示?；蛟S是資本論第三卷尚在

14、初稿階段的原因，馬克思沒有以數(shù)學(xué)表達(dá)給出一個轉(zhuǎn)形模型。后人只能根據(jù)自己對馬克思文字表述的理解來設(shè)計轉(zhuǎn)形模型，因此出現(xiàn)了不同形式的數(shù)學(xué)表達(dá)。其中，博特凱維茲模型曾引起學(xué)術(shù)界的注意，之后也不斷地從其基本框架派生出形異質(zhì)同的模型。博特凱維茲讓他的模型可以從個量轉(zhuǎn)化到總量，由此給出(1+r)(clx+vly)=Ecix(1+r)(c2x+v2y)=Eviy(1+r)(c3x+v3y)=Esiz其中c，v，s分別表示第i部類的不變資本、可變資本和剩余價值，x，y，z表示c，v，s的生產(chǎn)價格對其價值的偏離率，r表示平均利潤率。從正確的數(shù)學(xué)表達(dá)來看，這個轉(zhuǎn)形模型應(yīng)當(dāng)是(1+r)(clxl+vl)=EciX(

15、1+r)(c2x2+v2)=12vi(1+r)(c3x3+v3)=Esi其中，X表示kci的生產(chǎn)價格對其價值的偏離率，x1中x2中x3中X,XExi,c1+c2+c3=Eci。只有c有偏離率，而v和s都沒有偏離率。瓦爾拉斯的一般均衡=供求平衡=價格平衡294-95。斯拉法否定前者，他給出的生產(chǎn)費用價值=生產(chǎn)費用平衡=成本平衡。請注意，這是均衡的依據(jù)，以價格作為平衡的標(biāo)準(zhǔn)，還是以成本作為平衡的標(biāo)準(zhǔn)？瓦爾拉斯認(rèn)為供求平衡才有價格平衡，在多種商品互相交換時，每一種商品的價格穩(wěn)定“必需的和充分的條件是，在這類價格下，每種商品的有效需求應(yīng)等于其有效供給。如果不存在這一均等，要獲得平衡價格，就得使有效需求

16、大于其有效供給的那些商品的價格上升，使有效供給大于有效需求的那些商品的價格下降”2167-168。這個因果關(guān)系為：供求不平衡-價格變動-供求平衡-價格平衡。在“供求不平衡-價格變動”這個區(qū)段，是供求不平衡決定價格變動。在“供求平衡-價格平衡”這個區(qū)段，是以供求平衡認(rèn)定價格平衡。在“價格變動-供求平衡”這個區(qū)段，是價格決定供求平衡。發(fā)生的問題是供求不平衡，問題的解決是供求平衡，起點和終點都是供求。顯然，價格為供求而使用，并非供求為價格而使用。因此，處于供求不平衡和供求平衡之間的價格變動是關(guān)鍵，有價格變動才有供求平衡，價格平衡不過是供求平衡“順便”帶來的。價格上升使需求減少到供求相等，價格下降使需

17、求增加到供求相等，價格如同需求的指示器。價格使供求平衡，價格自己也平衡了。三個重要的量是：用貨幣單位計量的產(chǎn)量，用貨幣單位計量的需求量，確定了成交價格的成交量。產(chǎn)量和需求量被設(shè)定為總量平衡的兩端，成交量作為衡量的基準(zhǔn)。需求量=成交量且產(chǎn)量=成交量則供求相等，需求量=成交量而產(chǎn)量成交量則供大于求(供給長邊需求短邊)，產(chǎn)量=成交量而需求量成交量則供小于求(供給短邊需求長邊)。因為需求指“有效需求”，所以價格下降相對增加需求，價格上升相對減少需求。斯拉法研究的路徑選定在投入產(chǎn)出關(guān)系。此外他認(rèn)為，均衡價格取決于與生產(chǎn)條件和收入分配有關(guān)的信息。就斯拉法模型來說，總體上針對的是與轉(zhuǎn)形問題有密切聯(lián)系的價值問

18、題，卻又“省去了對價值和剩余價值的計算”，“回避了轉(zhuǎn)形問題，傾向于用生產(chǎn)條件和收入分配的數(shù)據(jù)得出商品價格和利潤率”8247，249。以平均利潤率為特征的斯拉法模型由兩個體系構(gòu)成，一個是價格體系，另一個是乘數(shù)體系。斯拉法模型的簡化式為(1+r)EAijpi+ELi3=EAipi(1+R)EAijqi=EAiqi其中A表示商品數(shù)量，p表示價格，r表示平均利潤率，L表示勞動量，3表示工資率，q表示乘數(shù)，R表示標(biāo)準(zhǔn)比率（收入對生產(chǎn)資料的比率）。兩個體系都是總量平衡。瓦爾拉斯的“有效需求”，指“數(shù)量確定、價格確定的商品需求”，或“對一種商品的某一數(shù)量在某一價格下的需求”270，75。凱恩斯的“有效需求”

19、，指“總需求函數(shù)與總供給函數(shù)相交之點的D的值”，而且“有效需求不是只有一個惟一的均衡值，而是一個無限幅度的值”924-25。這是我們在依據(jù)均衡來建模時，需要注意的。三、實際非均衡的模型問題均衡是一個抽象概念，是假定的對非均衡調(diào)整的結(jié)果。“在一個抽象的市場體系中，均衡基本上依賴于非均衡的解決方式?！辈贿^也應(yīng)當(dāng)知曉，“這些過程是非常復(fù)雜的，并且迄今為止進(jìn)行的研究都以失敗而告終”6299-300。抽象市場等同理想市場，“抽象”本身沒有問題，但“一種糟糕的抽象”就有問題了。由此也招致無休止的疑問，經(jīng)濟(jì)學(xué)是否“把均衡強(qiáng)加給社會”，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡與物理學(xué)的平衡是否具有同樣的性質(zhì)”，而且“瓦爾拉斯的觀點”正

20、是“如果經(jīng)濟(jì)均衡是客觀的，并且如果它服從普遍的規(guī)律那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)要模仿硬科學(xué)的研究方法才會有意義”6331-332?，F(xiàn)實生活中人們需要做的無非是，把實際非均衡調(diào)整到假定均衡。這樣就引出，調(diào)整到的那個“均衡”，是像物理學(xué)的平衡那樣的客觀均衡，還是有別于物理學(xué)的平衡的那種人為均衡，并且前者演化為以“看不見的手”為代表的假說，后者演化為以“看得見的手”為代表的假說。在這里，我們也可以把試圖給出均衡標(biāo)準(zhǔn)的研究看作均衡分析，把試圖找到調(diào)整因素的研究看作非均衡分析，盡管習(xí)慣上是把瓦爾拉斯到凱恩斯的研究方法稱為均衡分析，把后人要提供“分析的微觀基礎(chǔ)”的研究方法稱為非均衡分析。有人把菲利普斯曲線稱為“調(diào)節(jié)定律”

21、。從所研究的對象可以看出，非均衡學(xué)派的基礎(chǔ)就是這個“調(diào)節(jié)定律”6341。人為均衡以理性均衡為可取，理性均衡要求科學(xué)的調(diào)控，科學(xué)的調(diào)控要求科學(xué)的決策，科學(xué)的決策給出適度的政策（指政策的力度要適度）。這可以概括為一個因果關(guān)系：非均衡一科學(xué)的決策-適度的政策一科學(xué)的調(diào)控-理性均衡-人為均衡一趨于均衡。取其兩端，即非均衡趨于均衡?？茖W(xué)的決策必須經(jīng)過經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的論證。所謂“科學(xué)的”，其要點也就在這里。如果認(rèn)定“經(jīng)濟(jì)科學(xué)的核心在于價格理論和資源配置理論，或更確切地說，是在競爭的一般均衡理論中的價格理論和資源配置理論”618，那么也可以認(rèn)為，價格是模型的平衡依據(jù)，資源配置與均衡相對應(yīng)。因為，在基本模型p=c

22、+v+s中，p是銷售價格，c是投入品價格，v是工資或勞動價格，s是利潤或銷售價格和成本價格之差；同時，“資源的充分運(yùn)用”對應(yīng)瓦爾拉斯均衡體系3397，“利潤確實為我們提供了有關(guān)資源配置的正確信號”5492意識到均衡，是發(fā)現(xiàn)了非均衡。隨之而來，就是要把非均衡轉(zhuǎn)變成均衡。轉(zhuǎn)變要通過調(diào)整才能實現(xiàn)，調(diào)整出自決策，決策要經(jīng)過對非均衡的分析研究，分析研究中必然涉及非均衡模型。非均衡模型一般表現(xiàn)為，根據(jù)目標(biāo)函數(shù)最優(yōu)化原則，解決規(guī)劃問題。利用數(shù)學(xué)方法，規(guī)劃問題分線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃，前者是討論在線性約束條件下求線性目標(biāo)函數(shù)的最大或最小問題，后者指目標(biāo)函數(shù)和約束函數(shù)中至少有一個是非線性函數(shù)。“效用”是邊際效用學(xué)

23、派的主體觀念。從傳統(tǒng)效用發(fā)展到邊際效用，實際上是借用微積分以期科學(xué)地解決效用問題。效用以函數(shù)來顯示，其準(zhǔn)則是最優(yōu)化。最優(yōu)化反映出人類理性。決策就是權(quán)衡各可選方案，選取一個最大者。最優(yōu)化涉及生產(chǎn)者的產(chǎn)出最大化和利潤最大化，消費者的效用最大化，生產(chǎn)者的成本最小化，消費者的支出最小化。由此可見，邊際效用學(xué)派不過是將思考經(jīng)濟(jì)問題的切入點確定在消費者，把對消費者效用、支出、收入的研究，有必要地聯(lián)系對生產(chǎn)者產(chǎn)出、成本、利潤的研究。所謂“宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)”，就是調(diào)整微觀變量。非瓦爾拉斯均衡的提出意味著，人們開始轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)非均衡。希克斯的期貨解決方案，貝納西的排隊方法，都把非瓦爾拉斯均衡作為構(gòu)思經(jīng)濟(jì)模型的要點

24、10。最優(yōu)化是選擇理念，最優(yōu)解是研究結(jié)論。均衡和非均衡，用數(shù)學(xué)語言也可以稱為等式和不等式。已知以下概念：線性等式，線性不等式，非線性等式，非線性不等式；線性等式約束，非線性等式約束，線性不等式約束，非線性不等式約束。據(jù)此，解規(guī)劃問題，均衡對應(yīng)線性等式約束和非線性等式約束，非均衡對應(yīng)線性不等式約束和非線性不等式約束。經(jīng)濟(jì)人被假定理性，約束被假定非控制117。瓦爾拉斯均衡是通過價格調(diào)節(jié)，實現(xiàn)生產(chǎn)利潤最大化和消費效用最大化，供求平衡，達(dá)到帕累托最優(yōu)。非瓦爾拉斯均衡是價格調(diào)節(jié)不完全有效，需要通過數(shù)量配額，使供求平衡。11297比瓦爾拉斯均衡更接近現(xiàn)實的，是價格數(shù)量混合調(diào)節(jié)11325。讓非均衡達(dá)到瓦爾拉

25、斯均衡，通常給出的是價格調(diào)節(jié)非均衡模型。用a、b表示交換雙方，i=a、b，設(shè)i的效用函數(shù)為ui（xi，mi），xi、mi分別表示i持有的商品量和貨幣量，初始價格為p（0），i持有的初始的商品量和貨幣量分別為wi（0）和mi（0）。給定入G（0,1）,令t=0。用I（t）表示規(guī)劃問題，求解最優(yōu)值：maxui（xi，mi）s.t.xi=wi（t）+zi>0mi=i（t）-p（t）?zi>0其中wi（t），i（t）分別表示i方第t期持有的商品量和貨幣量；p（t）為第t期的價格。令規(guī)劃I（t）中xi、mi、zi的解分別為xi（t）、mi（t）、zi（t），其中zi（t）表示第t期i方的意愿

26、交易量。若za（t）+zb（t）=0，達(dá)到瓦爾拉斯均衡。若za（t）+zb（t）*0,令fi（xi，mi）=ui/xiui/mi若za（t）?zb（t）>0，令wi（t+1）=wi（t），i（t+1）=i（t），pi（t）=fi（wi（t+1），i（t+1）。若pa（t）=pb（t）,令p（t）=pa（t）,達(dá)到瓦爾拉斯均衡。若pa（t）*pb（t），令p（t+1）=入pa（t）+（1-入）pb（t）,令t=t+1,再求解規(guī)劃I（t）。若za（t）?zb（t）zb（t），令wa（t+1）=wa（t）-zb（t）a（t+1）=a（t）+p（t）?zb（t）wb（t+1）=wb（t）+zb（

27、t）b（t+1）=b（t）+p（t）?zb（t）pa（t）=fa（wa（t+1），a（t+1）p（t+1）=入p（t）+（1-入）pa（t）令t=t+1，再求解規(guī)劃I（t）。最終達(dá)到瓦爾拉斯均衡。均衡價格為p（t），交易完畢后a持有的商品量和貨幣量分別為xa（t）、ma（t）；b持有的商品量和貨幣量分別為xb（t）、mb（t）11326-327。與實際非均衡同時存在的是實際非零利潤。也正是由實際非零利潤表明，存在交換非平衡就有可能存在非零利潤。說利潤“提供了有關(guān)資源配置的正確信號”，可證明它的一個微觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是，“如果某家廠商正在贏利，這表示人們對該廠商的產(chǎn)量估價要高于對其投入物的估價”549

28、2贏利屬于非零利潤。利潤出現(xiàn)在供給方，短期供給的短期均衡涉及短期利潤最大化，長期供給的長期均衡涉及長期利潤最大化。用供給曲線與需求曲線的交點“可求出均衡價格”，“在均衡價格確定后，可以回過頭來考察單個廠商的產(chǎn)量水平和利潤”5482。在短期均衡條件下零利潤、正利潤、負(fù)利潤都有可能出現(xiàn)，因為成交后是上述三者分別對應(yīng)價格總額等于、大于、小于平均成本總額，而且這時的成交價格=均衡價格，所以非零利潤可以和短期均衡同時存在。在長期均衡條件下某廠商虧損則退出該行業(yè)，某廠商贏利則其他廠商將進(jìn)入該行業(yè)，這時的成本包括了機(jī)會成本5484，所以非零利潤可以和長期均衡同時存在。均衡反映資源配置高效或合理，非均衡反映資

29、源配置低效或不合理。贏利所處的環(huán)境為非均衡，說明是不合理的資源配置帶來的贏利。贏利所處的環(huán)境為均衡，說明是合理的資源配置帶來的贏利。四、假設(shè)零利潤馬克思提出利潤率下降趨勢問題，并闡述了“利潤率趨向下降的規(guī)律”1235-257。如果以數(shù)學(xué)對極限的研究來看“下降趨勢”，很容易把極限數(shù)假設(shè)為零。由此又出現(xiàn)了“零利潤趨勢”假設(shè)。譬如，“瓦爾拉斯派理論”始終“主張利潤有消失趨勢”，而“馬歇爾派理論”則“主張利潤沒有消失趨勢”3429。但馬歇爾也提出“正常利潤率”概念，即后人改稱的正常利潤或邊際效率，它隱含的意思是正常利潤之外還有另一種利潤。實際上，兩者之間“沒有矛盾”，瓦爾拉斯是從靜態(tài)均衡的角度看問題，

30、馬歇爾是從動態(tài)均衡的角度看問題。按照完全競爭假設(shè)，邊際成本與平均成本在邊際成本曲線和平均成本曲線的相交點上“是相等的，兩者都等于價格。所以在完全競爭中，純利潤是零”。按照不完全競爭假設(shè)，“平均成本是包含正常利潤的。只有在不完全競爭中，這種正常利潤才既包含自有要素按其市場價格估定的報酬，又包含其他東西”3434-435。經(jīng)濟(jì)利潤小于會計利潤12204。經(jīng)濟(jì)利潤為零也被看作超額利潤為零，并非會計利潤為零，這只是經(jīng)濟(jì)學(xué)因均衡分析而意識到的需要引入極限的研究。一個極限數(shù)只能“越來越接近”，但“永遠(yuǎn)不能完全達(dá)到它”1316。馬克思在資本論第三卷有如下論述：“要素通常要在市場上購買，因此，它們的價格包含一

31、個已經(jīng)實現(xiàn)的利潤，這樣，一個產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)價格，連同其中包含的利潤一起，會加入另一個產(chǎn)業(yè)部門的成本價格，就是說，一個產(chǎn)業(yè)部門的利潤會加入另一個產(chǎn)業(yè)部門的成本價格。但是，如果我們把全國商品的成本價格的總和放在一方，把全國的利潤或剩余價值的總和放在另一方，那么很清楚，我們就會得到正確的計算舉例來說，如果有n個生產(chǎn)部門，每個部門的利潤都等于p，所有部門合起來計算，成本價格就=k-np。從總的計算來看，只要一個生產(chǎn)部門的利潤加入另一個生產(chǎn)部門的成本價格，這個利潤就已經(jīng)算在最終產(chǎn)品的總價格一方，而不能再算在利潤一方。如果這個利潤算在利潤一方，那只是因為這個商品本身已經(jīng)是最終產(chǎn)品，它的生產(chǎn)價格不加入另一種

32、商品的成本價格。”1179-180這實際上指出中間產(chǎn)品價格不能重復(fù)計算。包含在中間產(chǎn)品價格里的中間產(chǎn)品利潤，要統(tǒng)計在最終產(chǎn)品價格當(dāng)中。只要偏重于研究宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，有一個問題就揮之不去。這個問題是，“相對于一定的規(guī)模來說，在一個國家的商品生產(chǎn)中利潤是相當(dāng)穩(wěn)定的嗎？”617馬克思說的“利潤”，“和剩余價值是一回事”，或者說，盡管“剩余價值和利潤實際上是一回事并且數(shù)量上也相等”，“但是利潤還是剩余價值的一個轉(zhuǎn)化形式”，“利潤和剩余價值被看作是同一個數(shù)量，只是形式不同外在化的過程將進(jìn)一步發(fā)展，并且利潤在數(shù)量上也將表現(xiàn)為一個和剩余價值不同的量”144,56,57。龐巴維克說的“利潤”，指“未來物品成熟變

33、為現(xiàn)在物品，同時它也增值到現(xiàn)在物品的全部價值這種價值的增加額就是資本的利潤”，或者說，“企業(yè)家把未來物品，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在成品的過程中，由于價值增加而得到利潤”14300-301。顯然，馬克思的利潤定義比較具體，而且利潤來自內(nèi)生，只不過“外在化”過程中有些會來自由內(nèi)生轉(zhuǎn)化的外生；龐巴維克的利潤定義難以捉摸，似乎利潤來自外生。這是我們在思考零利潤問題時，需要注意的。五、等價交換和不等價交換按馬克思的本意，等價交換就是按價值交換或按生產(chǎn)價格交換。由此推論，不按價值交換或不按生產(chǎn)價格交換就是不等價交換。等價交換情況下轉(zhuǎn)移利潤為零，交換雙方各自實現(xiàn)的只是自己產(chǎn)品的剩余價值。不等價交換情況下轉(zhuǎn)移利潤非零，一方從外部獲得的剩余價值，是另一方從內(nèi)部支付的剩余價值。這個等量位移的剩余價值，也就是我們說的轉(zhuǎn)移利潤。不妨把社會的所有商品簡化為兩類商品，按照馬克思研究資本流動的思路，一類是資本流出部門的商品，另一類是資本流入部門的商品。再把社會的所有購買者簡化為兩類購買者，一類是資本流出部門商品的購買者，另一類是資本流入部門商品的購買者。設(shè)定購買者選擇購買此類商品則放棄購買彼類商品，放棄購買此類商品則選擇購買彼類商品。資本流出使產(chǎn)量減少直至購買者相對增加，資本流入使產(chǎn)量增加直至購買者相對減少。之后，情況逆