安全評價過程控制體系建立與實施講義PPT課件

1、安全評價過程控制體系建立與實施講安全評價過程控制體系建立與實施講義義主要內(nèi)容主要內(nèi)容存在問題及原因分析存在問題及原因分析 過程控制概述過程控制概述 山東省安全評價過程控制標準山東省安全評價過程控制標準 過程控制實施要求過程控制實施要求 幾點建議幾點建議 一、存在問題、原因分析及后果一、存在問題、原因分析及后果1.1 1.1 存在的共性問題存在的共性問題（1 1）機構(gòu)的過程控制體系文件未按照）機構(gòu)的過程控制體系文件未按照關(guān)于進一步加強安全關(guān)于進一步加強安全評價監(jiān)督管理工作的通知評價監(jiān)督管理工作的通知（魯安監(jiān)發(fā)（魯安監(jiān)發(fā)201026201026號）、號）、山山東省安全評價過程控制標準東省安全評價過

2、程控制標準(DB 37/T 1855(DB 37/T 18552011) 2011) 進行進行系統(tǒng)修訂完善或修訂完善不充分。系統(tǒng)修訂完善或修訂完善不充分。（2 2）現(xiàn)場檢查階段普遍未編制實施安全檢查表，使用檢查表）現(xiàn)場檢查階段普遍未編制實施安全檢查表，使用檢查表的機構(gòu)檢查信息亦不夠詳細。的機構(gòu)檢查信息亦不夠詳細。（3 3）過程控制記錄使用不規(guī)范、不嚴格、不嚴謹，記錄內(nèi)容）過程控制記錄使用不規(guī)范、不嚴格、不嚴謹，記錄內(nèi)容簡單。表現(xiàn)在：一是對現(xiàn)場檢查獲取信息記錄簡單；二是過簡單。表現(xiàn)在：一是對現(xiàn)場檢查獲取信息記錄簡單；二是過程審核記錄有的未明確審核意見及審核結(jié)論。程審核記錄有的未明確審核意見及審核

3、結(jié)論。（4 4）現(xiàn)場初訪、勘查、檢查、核查階段獲取的影像資料（照）現(xiàn)場初訪、勘查、檢查、核查階段獲取的影像資料（照片）管理和使用不規(guī)范。表現(xiàn)在：一是照片拍攝階段、分類不片）管理和使用不規(guī)范。表現(xiàn)在：一是照片拍攝階段、分類不規(guī)范；二是照片顯示拍攝時間和現(xiàn)場安全信息不明確、不明顯；規(guī)范；二是照片顯示拍攝時間和現(xiàn)場安全信息不明確、不明顯；三是存檔照片未顯示拍照欲獲取或證實的安全信息（如拍照部三是存檔照片未顯示拍照欲獲取或證實的安全信息（如拍照部位、安全不符合內(nèi)容等）。位、安全不符合內(nèi)容等）。（5 5）各個機構(gòu)對內(nèi)部培訓重視程度不夠，體現(xiàn)在培訓計劃、）各個機構(gòu)對內(nèi)部培訓重視程度不夠，體現(xiàn)在培訓計劃、培

4、訓內(nèi)容、培訓記錄及培訓效果評估方面不規(guī)范，不能滿足規(guī)培訓內(nèi)容、培訓記錄及培訓效果評估方面不規(guī)范，不能滿足規(guī)程控制全部要求。程控制全部要求。（6 6）各個機構(gòu)對內(nèi)部審查（自查自糾）工作重視程度不夠，）各個機構(gòu)對內(nèi)部審查（自查自糾）工作重視程度不夠，目前機構(gòu)每年審查一次，但審查記錄顯示明顯不系統(tǒng)、不具體，目前機構(gòu)每年審查一次，但審查記錄顯示明顯不系統(tǒng)、不具體，對發(fā)現(xiàn)問題的糾正預防方面工作不扎實。對發(fā)現(xiàn)問題的糾正預防方面工作不扎實。（6 6）各機構(gòu)數(shù)據(jù)庫的建立和應(yīng)用還不規(guī)范，體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫內(nèi)）各機構(gòu)數(shù)據(jù)庫的建立和應(yīng)用還不規(guī)范，體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫內(nèi)容不完善、信息量不大；數(shù)據(jù)庫還不足以為本機構(gòu)的評價質(zhì)量容不完善

5、、信息量不大；數(shù)據(jù)庫還不足以為本機構(gòu)的評價質(zhì)量提高提供有力支持。提高提供有力支持。（7 7）檔案管理各個機構(gòu)管理方法不一，包括存檔方式、存檔）檔案管理各個機構(gòu)管理方法不一，包括存檔方式、存檔索引、存檔編號、存檔歸類等方面還需要進一步完善提高。索引、存檔編號、存檔歸類等方面還需要進一步完善提高。（8 8）省市縣各級安監(jiān)局的報告評審專家對過程控制了解、熟）省市縣各級安監(jiān)局的報告評審專家對過程控制了解、熟悉程度不夠，悉程度不夠， 安監(jiān)系統(tǒng)自身在過程控制理解和熟悉問題方面安監(jiān)系統(tǒng)自身在過程控制理解和熟悉問題方面和要求還存在差距，導致過程控制尤其是報告質(zhì)量控制與省局和要求還存在差距，導致過程控制尤其是報

6、告質(zhì)量控制與省局要求存在較大差距。僅發(fā)現(xiàn)個別安監(jiān)局報告評審專家對報告質(zhì)要求存在較大差距。僅發(fā)現(xiàn)個別安監(jiān)局報告評審專家對報告質(zhì)量進行了按要求打分。量進行了按要求打分。 1.2 1.2 原因分析原因分析（1）對）對“過程控制過程控制”能夠能夠“保障保障”或或“提升提升”評價報告質(zhì)量認評價報告質(zhì)量認識和重視不夠；識和重視不夠；（2）過程控制體系文件缺失針對性、實用性和適時性；）過程控制體系文件缺失針對性、實用性和適時性；（3）合同約定期限不滿足報告完成的）合同約定期限不滿足報告完成的“必要時間資源需求；必要時間資源需求；（4）機構(gòu)缺少研究內(nèi)部管理及主責完善和提升過程控制質(zhì)量的）機構(gòu)缺少研究內(nèi)部管理及

7、主責完善和提升過程控制質(zhì)量的人員；人員；（5）機構(gòu)的績效考核體系注重報告提交速度，忽略或忽視了過）機構(gòu)的績效考核體系注重報告提交速度，忽略或忽視了過程控制質(zhì)量的考核；程控制質(zhì)量的考核；（6）機構(gòu)只注重了經(jīng)濟效益，忽視了社會效益、員工的培養(yǎng)、）機構(gòu)只注重了經(jīng)濟效益，忽視了社會效益、員工的培養(yǎng)、機構(gòu)的口碑。機構(gòu)的口碑。1.3 1.3 忽視過程控制導致的可能后果忽視過程控制導致的可能后果（1 1）導致機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，唯）導致機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，唯“報告數(shù)量和合同額度報告數(shù)量和合同額度”論論英雄英雄喪失集體榮譽感；喪失集體榮譽感；（2 2）導致機構(gòu)形不成真正的團隊精神，缺少協(xié)作、互助）導致機構(gòu)形不成真

8、正的團隊精神，缺少協(xié)作、互助員員工隊伍不能實現(xiàn)真正的穩(wěn)定；工隊伍不能實現(xiàn)真正的穩(wěn)定；（3 3）導致報告勉強過關(guān)，）導致報告勉強過關(guān)，“有驚無險有驚無險”的報告評審使部分員的報告評審使部分員工懼怕評審工懼怕評審影響一個人的自尊和職業(yè)的敬畏感；影響一個人的自尊和職業(yè)的敬畏感；（4 4）導致評價報告在報告的深度、專業(yè)、實用等方面得不到）導致評價報告在報告的深度、專業(yè)、實用等方面得不到保障保障使企業(yè)不能有效地防范風險；使企業(yè)不能有效地防范風險；（5 5）導致機構(gòu)在報告質(zhì)量問題的協(xié)調(diào)所需資源（時間、精力、）導致機構(gòu)在報告質(zhì)量問題的協(xié)調(diào)所需資源（時間、精力、財力等）方面增加財力等）方面增加降低了信譽度、權(quán)

9、威性。降低了信譽度、權(quán)威性。二、過程控制概述二、過程控制概述好的評價報告是如何產(chǎn)生的？好的評價報告是如何產(chǎn)生的？為什么反復強調(diào)，報告質(zhì)量還是出問題呢？為什么反復強調(diào)，報告質(zhì)量還是出問題呢？l墨菲定律墨菲定律(Murphy(Murphys Law) s Law) l 墨菲定律墨菲定律如果有兩種選擇，其中一種將導致出現(xiàn)如果有兩種選擇，其中一種將導致出現(xiàn)意外，則必定有人會作出這種選擇?；颍河锌赡艹鲥e的事意外，則必定有人會作出這種選擇。或：有可能出錯的事情，就會出錯。情，就會出錯。2.1 2.1 過程控制的概念過程控制的概念過程控制過程控制就是在安全評價過程中，通過對過程要素就是在安全評價過程中，通過

10、對過程要素（初訪、（初訪、合同、現(xiàn)場檢查、報告編制、現(xiàn)場核查、報告審核等）、合同、現(xiàn)場檢查、報告編制、現(xiàn)場核查、報告審核等）、對象要素對象要素（評價人員、評價方法、安全技術(shù)、評價報告、評審人員等）、（評價人員、評價方法、安全技術(shù)、評價報告、評審人員等）、時間時間要素等的系統(tǒng)控制，消除安全評價報告在要素等的系統(tǒng)控制，消除安全評價報告在詳實性、專業(yè)性、詳實性、專業(yè)性、針對性、實用性等針對性、實用性等方面可能出現(xiàn)的偏差或錯誤，實現(xiàn)提高安方面可能出現(xiàn)的偏差或錯誤，實現(xiàn)提高安全評價報告質(zhì)量目的的有系統(tǒng)的一組活動。全評價報告質(zhì)量目的的有系統(tǒng)的一組活動。 過程控制管理基于兩個基本理念：過程控制管理基于兩個基

11、本理念： 一是一是“一切處于受控狀態(tài)一切處于受控狀態(tài)”； 二是二是“過程規(guī)范化、標準化過程規(guī)范化、標準化”?？勺匪菘勺匪荩刂朴涗洠刂朴涗洠┛煽乜煽兀刂莆募刂莆募┻^程控制特點過程控制特點2.2 2.2 過程控制體系的特點過程控制體系的特點DB 37/T 18552011現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查報告編制報告編制報告審核報告審核內(nèi)部培訓內(nèi)部培訓2.3 2.3 過程控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)過程控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)2.4 2.4 過程控制的難點過程控制的難點？2、現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查1、初訪、初訪3、報告編制、報告編制4、報告審核、報告審核6、內(nèi)部審查、內(nèi)部審查5、內(nèi)部培訓、內(nèi)部培訓分析原因、制制定措施防止同定措

12、施防止同類問題的再發(fā)類問題的再發(fā)生生通過預先通過預先“風風險性險性”分析，分析，制定措施防止制定措施防止?jié)撛趩栴}的發(fā)潛在問題的發(fā)生生消除已發(fā)現(xiàn)問消除已發(fā)現(xiàn)問題進行整改題進行整改2.2.5 過程控制發(fā)現(xiàn)問題的整改步驟過程控制發(fā)現(xiàn)問題的整改步驟2.6 2.6 過程控制發(fā)現(xiàn)問題的整改步驟過程控制發(fā)現(xiàn)問題的整改步驟三、三、山東省安全評價過程控制標準山東省安全評價過程控制標準1 1 風險分析風險分析1.1 1.1 評價初訪評價初訪（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立初訪管理制度建立初訪管理制度，風險分析前應(yīng)進行現(xiàn)場初訪。，風險分析前應(yīng)進行現(xiàn)場初訪。（2 2）初訪應(yīng)有專職安全評價師參加。）初訪應(yīng)有專職安全評價師參加。 （

13、3 3）初訪應(yīng)有影像記錄初訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時間、雙方人員、。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時間、雙方人員、被評價單位的主要建筑設(shè)施、項目周邊環(huán)境等。被評價單位的主要建筑設(shè)施、項目周邊環(huán)境等。 （4 4）初訪應(yīng)有紙質(zhì)記錄初訪應(yīng)有紙質(zhì)記錄。記錄應(yīng)描述被評價單位基本概況（如。記錄應(yīng)描述被評價單位基本概況（如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項目地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項目技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計/ /施工施工/ /監(jiān)理單位、監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全

14、狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患），安全機構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評價有無重大安全隱患），安全機構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評價目的等，初訪人員及日期。目的等，初訪人員及日期。 1.2 1.2 風險分析風險分析（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立風險分析管理制度或程序文件建立風險分析管理制度或程序文件。風險分析應(yīng)在安。風險分析應(yīng)在安全評價合同簽訂前進行。全評價合同簽訂前進行。 （2 2）應(yīng)定期修訂和完善風險分析管理制度或程序文件。）應(yīng)定期修訂和完善風險分析管理制度或程序文件。 （3 3）風險分析應(yīng)明確責任部門和參與部門。）風險分析應(yīng)明確責任部門和參與部門。 （4 4）風險分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準則

15、，并形成記錄。分析內(nèi)容）風險分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準則，并形成記錄。分析內(nèi)容應(yīng)包括：應(yīng)包括：1 1）被評價單位基本概況，評價項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價）被評價單位基本概況，評價項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價項目的評價類別、行業(yè)風險特性；項目的評價類別、行業(yè)風險特性；2 2）評價項目是否符合批準的評價資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評價師專業(yè)構(gòu)）評價項目是否符合批準的評價資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評價師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關(guān)技術(shù)專家，承接項目的風險程度成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關(guān)技術(shù)專家，承接項目的風險程度及原因。及原因。3 3）項目的經(jīng)濟可行性分析

16、（預測完成項目所需成本、評估被評價單位信用）項目的經(jīng)濟可行性分析（預測完成項目所需成本、評估被評價單位信用狀況）。應(yīng)按評價收費的相關(guān)規(guī)定列出收費指導價；被評價單位未報價或狀況）。應(yīng)按評價收費的相關(guān)規(guī)定列出收費指導價；被評價單位未報價或報價低于指導價的，應(yīng)列評價成本費用預測表，詳細列出成本明細。報價低于指導價的，應(yīng)列評價成本費用預測表，詳細列出成本明細。4 4）項目的可行性結(jié)論。其中，經(jīng)濟可行性應(yīng)以評價收費的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合）項目的可行性結(jié)論。其中，經(jīng)濟可行性應(yīng)以評價收費的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合評價成本費用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。評價成本費用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。5 5）分析人員、過程控制負責人簽字及日期。）分

17、析人員、過程控制負責人簽字及日期。 1.3 1.3 合同簽訂合同簽訂 評價合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號。評價合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號。合同應(yīng)明確評價對象、評價范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責合同應(yīng)明確評價對象、評價范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任。任。 2 2 評價實施評價實施2.1 評價項目組評價項目組（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立并不斷改進實施評價程序建立并不斷改進實施評價程序文件。文件。（2 2）應(yīng)任命項目負責人和成立評價項目組，并形成記錄。）應(yīng)任命項目負責人和成立評價項目組，并形成記錄。（3 3）項目組成員應(yīng)是專職安全評價師，專業(yè)配備應(yīng)能滿足項目要求，個別）項目組成

18、員應(yīng)是專職安全評價師，專業(yè)配備應(yīng)能滿足項目要求，個別專業(yè)人員不足時應(yīng)聘請相應(yīng)的技術(shù)專家。專業(yè)人員不足時應(yīng)聘請相應(yīng)的技術(shù)專家。（4)4)一類評價范圍的項目，項目組成員不得少于一類評價范圍的項目，項目組成員不得少于5 5人；二類評價范圍的，不人；二類評價范圍的，不得少于得少于4 4人。人。 （5 5）項目組應(yīng)編制評價工作計劃項目組應(yīng)編制評價工作計劃，計劃內(nèi)容應(yīng)包括評價項目名稱、項目概，計劃內(nèi)容應(yīng)包括評價項目名稱、項目概況、評價范圍、成員及分工、工作進度等內(nèi)容，并經(jīng)項目負責人、計劃況、評價范圍、成員及分工、工作進度等內(nèi)容，并經(jīng)項目負責人、計劃審核人、過程控制負責人簽字。審核人、過程控制負責人簽字。（

19、6 6）項目組進行現(xiàn)場考察、檢查、核查時不應(yīng)少于）項目組進行現(xiàn)場考察、檢查、核查時不應(yīng)少于2 2人，項目負責人必須人，項目負責人必須參加。參加。（7 7）項目組與被評價單位就評價和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形成記錄。記錄內(nèi)）項目組與被評價單位就評價和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形成記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括時間、地點、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。容應(yīng)包括時間、地點、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。2.22.2前期準備與現(xiàn)場考前期準備與現(xiàn)場考 （1 1）項目組應(yīng)根據(jù)評價項目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標準和類比資料。）項目組應(yīng)根據(jù)評價項目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標準和類比資料。 （2 2）項目組應(yīng)系

20、統(tǒng)收集被評價單位的相關(guān)資料（含影像資料）。）項目組應(yīng)系統(tǒng)收集被評價單位的相關(guān)資料（含影像資料）。（3 3）項目組現(xiàn)場考察時，應(yīng)出示安全評價師上崗證。應(yīng)形成清晰、詳實的）項目組現(xiàn)場考察時，應(yīng)出示安全評價師上崗證。應(yīng)形成清晰、詳實的考察紙質(zhì)記錄，由被評價單位簽字確認?？疾旒堎|(zhì)記錄，由被評價單位簽字確認。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項目資料清單，查看過的原件清單，項目周邊情況，現(xiàn)狀和驗收評價項項目資料清單，查看過的原件清單，項目周邊情況，現(xiàn)狀和驗收評價項目還應(yīng)有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術(shù)負責人、過目還應(yīng)有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術(shù)負責人、過

21、程控制負責人簽字及日期。程控制負責人簽字及日期。（4 4）現(xiàn)場考察記錄應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時間、雙方人員、被）現(xiàn)場考察記錄應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時間、雙方人員、被評價單位標志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原評價單位標志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等。始文件等。2.3 2.3 現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查（1 1）評價組應(yīng)在熟悉項目資料，經(jīng)現(xiàn)場考察后編制評價對象的現(xiàn)場安全檢）評價組應(yīng)在熟悉項目資料，經(jīng)現(xiàn)場考察后編制評價對象的現(xiàn)場安全檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不得有重大遺漏。查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不得有重大遺漏。（2 2）現(xiàn)場檢查應(yīng)按照安全檢查

22、表逐條進行，并如實記錄評價對象實際情況，）現(xiàn)場檢查應(yīng)按照安全檢查表逐條進行，并如實記錄評價對象實際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計資料或現(xiàn)場詢問并記錄。隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計資料或現(xiàn)場詢問并記錄。（3 3）現(xiàn)場檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項目資料）現(xiàn)場檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項目資料內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負責人、過程控制負責人簽字及日期。術(shù)負責人、過程控制負責人簽字及日期。（4 4）現(xiàn)場安全檢查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)檢查時間、雙方人員及被）現(xiàn)場安全檢查應(yīng)有

23、影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)檢查時間、雙方人員及被評價單位的重要建筑設(shè)施、現(xiàn)場檢查的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施評價單位的重要建筑設(shè)施、現(xiàn)場檢查的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等文字資料?；蛟嘉募任淖仲Y料。（5 5）現(xiàn)場檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應(yīng)列出安全評價師（專）現(xiàn)場檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應(yīng)列出安全評價師（專家）姓名、檢查日期及工時。家）姓名、檢查日期及工時。2.4 2.4 現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查 （1 1）項目組應(yīng)在評價報告結(jié)論正式出具前，就交換意見中被評）項目組應(yīng)在評價報告結(jié)論正式出具前，就交換意見中被評價單位需整改的內(nèi)容進行現(xiàn)場核查，并如實記錄。價單位需整改的

24、內(nèi)容進行現(xiàn)場核查，并如實記錄。核查紙質(zhì)核查紙質(zhì)記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安全管：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計劃，核查結(jié)果，核查人理措施，未整改到位的隱患及整改計劃，核查結(jié)果，核查人員、技術(shù)負責人、過程控制負責人簽字及日期。員、技術(shù)負責人、過程控制負責人簽字及日期。（2 2）現(xiàn)場核查應(yīng)有影像記錄現(xiàn)場核查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)核查時間、雙方人。記錄應(yīng)能體現(xiàn)核查時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況和原始文件等文字資員及被評價單位標志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。料。2.5 2.5 評價回訪評價回訪（1 1

25、）應(yīng)建立回訪制度，制度應(yīng)明確回訪方式及要求?；卦L方式包括現(xiàn)場、）應(yīng)建立回訪制度，制度應(yīng)明確回訪方式及要求。回訪方式包括現(xiàn)場、電話、傳真、信函、郵件等多種形式。電話、傳真、信函、郵件等多種形式。（2 2）評價結(jié)束后一年內(nèi)，評價機構(gòu)應(yīng)對被評價單位至少開展一次現(xiàn)場回訪）評價結(jié)束后一年內(nèi)，評價機構(gòu)應(yīng)對被評價單位至少開展一次現(xiàn)場回訪活動?；顒印＃? 3）回訪應(yīng)有服務(wù)質(zhì)量信息反饋表，真實反映被評價單位對安全評價服務(wù)）回訪應(yīng)有服務(wù)質(zhì)量信息反饋表，真實反映被評價單位對安全評價服務(wù)滿意程度。滿意程度。（4 4）回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。主要收集評價項目的評價質(zhì)量、對策措施的）回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。主要收集評價項目的

26、評價質(zhì)量、對策措施的可操作性、對策措施的落實情況及實施效果等信息，供今后同類項目參可操作性、對策措施的落實情況及實施效果等信息，供今后同類項目參考?；卦L時發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患以及不再具備安全生產(chǎn)條件的，考?；卦L時發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患以及不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)及時告知企業(yè)和當?shù)匕脖O(jiān)部門。應(yīng)及時告知企業(yè)和當?shù)匕脖O(jiān)部門。（5 5）評價回訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)回訪時間、雙方人員及被評價）評價回訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)回訪時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況等。單位標志性建筑、整改情況等。3 3 報告審核報告審核3.1 3.1 報告校核報告校核（1 1）報告校核應(yīng)有相關(guān)程

27、序或制度，對校核人員職責、校核方）報告校核應(yīng)有相關(guān)程序或制度，對校核人員職責、校核方式提出明確要求。式提出明確要求。（2 2）應(yīng)保留校核后的電子文檔或書面文本。）應(yīng)保留校核后的電子文檔或書面文本。3.2 3.2 內(nèi)部審核內(nèi)部審核（1 1）審核人員應(yīng)是非項目組成員。應(yīng)在評價組對報告校核后）審核人員應(yīng)是非項目組成員。應(yīng)在評價組對報告校核后進行內(nèi)部審核。進行內(nèi)部審核。（2 2）內(nèi)部審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價依據(jù)是否充分、有效，）內(nèi)部審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措

28、施是否可行，結(jié)論是否正確，格方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。式是否符合要求，文字是否準確等。（3 3）內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽）內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的電子文檔應(yīng)保字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的電子文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。留審核和修改痕跡。3.3 3.3 技術(shù)負責人審核技術(shù)負責人審核（1 1）評價報告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負責人進行審核。）評價報告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負責人進行審核。（2 2）技術(shù)負責人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場收集的有

29、關(guān)資料是）技術(shù)負責人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、否齊全、有效，危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等。對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等。（3 3）技術(shù)負責人審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、）技術(shù)負責人審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的文檔應(yīng)保留簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。審核和修改痕跡。（4 4）外部評審后的報告，應(yīng)由項目負責人組織項目組修改，做）外部評審后的報告，應(yīng)由項目負責人組

30、織項目組修改，做出修改說明，完成后由技術(shù)負責人審核簽字。出修改說明，完成后由技術(shù)負責人審核簽字。3.4 3.4 過程控制負責人審核過程控制負責人審核 （1 1）技術(shù)負責人審核修改后應(yīng)由過程控制負責人進行審核。）技術(shù)負責人審核修改后應(yīng)由過程控制負責人進行審核。（2 2）過程控制負責人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：是否進行了風險分）過程控制負責人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告校核、審核，析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告校核、審核，記錄是否完整，紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求記錄是否完整，紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等。等。（3 3）

31、過程控制負責人審核應(yīng)有審核記錄，記錄應(yīng)有報告名稱、）過程控制負責人審核應(yīng)有審核記錄，記錄應(yīng)有報告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。4 4 技術(shù)支撐技術(shù)支撐4.1 4.1 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫（1 1）評價機構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)）評價機構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫的應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：版，數(shù)據(jù)庫的應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： 1 1）法律法規(guī)、技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫。）法律法規(guī)、技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫。 2 2）有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。）有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。 3 3）其他數(shù)據(jù)

32、庫。）其他數(shù)據(jù)庫。（2 2）應(yīng)對數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進行分類管理，并建立相應(yīng)的目錄。）應(yīng)對數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進行分類管理，并建立相應(yīng)的目錄。（3 3）數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料應(yīng)與評價機構(gòu)的資質(zhì)范圍相適應(yīng)，滿足評）數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料應(yīng)與評價機構(gòu)的資質(zhì)范圍相適應(yīng)，滿足評價工作需要。價工作需要。（4 4）應(yīng)有專人負責信息的獲取、分類、識別和更新工作。）應(yīng)有專人負責信息的獲取、分類、識別和更新工作。（5 5）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫應(yīng)及時進行更新，數(shù)據(jù)庫應(yīng)至少三個月整理）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫應(yīng)及時進行更新，數(shù)據(jù)庫應(yīng)至少三個月整理一次。一次。（6 6）信息的獲取途徑應(yīng)多元化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標準）信息的獲取途徑應(yīng)多元化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標準網(wǎng)

33、站和一般網(wǎng)站等。網(wǎng)站和一般網(wǎng)站等。（7 7）已作廢的法規(guī)、標準應(yīng)有明確的標識，并及時通知本單）已作廢的法規(guī)、標準應(yīng)有明確的標識，并及時通知本單位員工。位員工。4.2 4.2 技術(shù)及軟件技術(shù)及軟件應(yīng)按照機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍需要配備各類軟件。應(yīng)按照機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍需要配備各類軟件。 詳見總局詳見總局22號令附件號令附件1例如：例如：l金屬、非金屬礦及其他礦采選業(yè)：金屬、非金屬礦及其他礦采選業(yè)：巖土工程分析軟件巖土工程分析軟件 ；l尾礦庫：尾礦庫：壩體穩(wěn)定性計算軟件，調(diào)洪計算軟件，滲流計算軟壩體穩(wěn)定性計算軟件，調(diào)洪計算軟件，滲流計算軟件。件。l石油加工業(yè)，化學原料、化學品及醫(yī)藥制造業(yè)，燃氣生產(chǎn)及石油加工業(yè)，化學

34、原料、化學品及醫(yī)藥制造業(yè)，燃氣生產(chǎn)及供應(yīng)業(yè)，煉焦業(yè)：供應(yīng)業(yè)，煉焦業(yè)：火災、爆炸、擴散定量風險計算分析軟件?；馂?、爆炸、擴散定量風險計算分析軟件。l煙花爆竹、民用爆破器材制造業(yè)：煙花爆竹、民用爆破器材制造業(yè)：火災、爆炸、擴散定量風火災、爆炸、擴散定量風險計算分析軟件。險計算分析軟件。 4.3 4.3 檢測檢驗及科研開發(fā)能力檢測檢驗及科研開發(fā)能力 l安全評價機構(gòu)應(yīng)具備一定的檢測檢驗及科研開發(fā)能力。安全評價機構(gòu)應(yīng)具備一定的檢測檢驗及科研開發(fā)能力。l安全評價機構(gòu)應(yīng)按照業(yè)務(wù)范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。需定安全評價機構(gòu)應(yīng)按照業(yè)務(wù)范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。需定期檢（校）驗的裝備，應(yīng)在檢（校）驗期內(nèi)。期檢（校）

35、驗的裝備，應(yīng)在檢（校）驗期內(nèi)。 4.4 4.4 協(xié)作支撐協(xié)作支撐 安全評價機構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，安全評價機構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，應(yīng)與有關(guān)的安全科學技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗資質(zhì)應(yīng)與有關(guān)的安全科學技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗資質(zhì)的機構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。的機構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。 5 5 作業(yè)文件作業(yè)文件（1 1）作業(yè)文件應(yīng)齊全完整，滿足資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域需要。）作業(yè)文件應(yīng)齊全完整，滿足資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域需要。（2 2）作業(yè)文件應(yīng)應(yīng)具有可操作性并不斷修改完善。）作業(yè)文件應(yīng)應(yīng)具有可操作性并不斷修改完善。 （3 3）應(yīng)通過加

36、強內(nèi)部培訓，保證貫徹執(zhí)行。）應(yīng)通過加強內(nèi)部培訓，保證貫徹執(zhí)行。6 6 內(nèi)部管理內(nèi)部管理6.1 6.1 人員管理人員管理（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立安全評價師管理制度建立安全評價師管理制度，評價機構(gòu)應(yīng)與專職安全評價師建立勞動，評價機構(gòu)應(yīng)與專職安全評價師建立勞動關(guān)系，依法簽訂勞動合同，連續(xù)繳納社會保險或住房公積金。關(guān)系，依法簽訂勞動合同，連續(xù)繳納社會保險或住房公積金。（2 2）安全評價師應(yīng)具有資格證書，且在有效期內(nèi)。評價機構(gòu)應(yīng)與安全評價）安全評價師應(yīng)具有資格證書，且在有效期內(nèi)。評價機構(gòu)應(yīng)與安全評價師簽署保密協(xié)議，保守安全評價機構(gòu)和被評價單位的商業(yè)秘密，不得向師簽署保密協(xié)議，保守安全評價機構(gòu)和被評價單位的商

37、業(yè)秘密，不得向第三者泄露。第三者泄露。（3 3）安全評價師管理制度應(yīng)從安全評價師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人事關(guān)系、年度業(yè)績、）安全評價師管理制度應(yīng)從安全評價師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人事關(guān)系、年度業(yè)績、資格考試、學習培訓、執(zhí)業(yè)準則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做資格考試、學習培訓、執(zhí)業(yè)準則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評價師從業(yè)行為。出要求，規(guī)范安全評價師從業(yè)行為。（4 4）技術(shù)專家管理制度技術(shù)專家管理制度應(yīng)在聘用管理、工作經(jīng)驗、保密、服務(wù)等方面做出應(yīng)在聘用管理、工作經(jīng)驗、保密、服務(wù)等方面做出要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為。要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為。6.2 6.2 業(yè)績考核業(yè)績考核（1 1）應(yīng)建立業(yè)績

38、考核管理制度和評價機構(gòu)、安全評價師、技術(shù)）應(yīng)建立業(yè)績考核管理制度和評價機構(gòu)、安全評價師、技術(shù)專家業(yè)績檔案。專家業(yè)績檔案。（2 2）評價機構(gòu)應(yīng)每年填寫）評價機構(gòu)應(yīng)每年填寫安全評價工作業(yè)績表安全評價工作業(yè)績表，及時統(tǒng)計，及時統(tǒng)計和按時報送業(yè)績。和按時報送業(yè)績。（3 3）評價機構(gòu)應(yīng)按照）評價機構(gòu)應(yīng)按照關(guān)于建立安全評價和檢測檢驗機構(gòu)發(fā)揮關(guān)于建立安全評價和檢測檢驗機構(gòu)發(fā)揮技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計報告制度的通知技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計報告制度的通知要求準確、完整填要求準確、完整填寫統(tǒng)計報表，并按要求及時報送安全評價機構(gòu)監(jiān)管部門。寫統(tǒng)計報表，并按要求及時報送安全評價機構(gòu)監(jiān)管部門。6.3 6.3 業(yè)務(wù)培訓業(yè)務(wù)培訓（1

39、 1）應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓制度，并根據(jù)安全評價師職責明確其能）應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓制度，并根據(jù)安全評價師職責明確其能力要求。業(yè)務(wù)培訓制度應(yīng)在培訓方式、培訓計劃、培訓內(nèi)容、力要求。業(yè)務(wù)培訓制度應(yīng)在培訓方式、培訓計劃、培訓內(nèi)容、培訓記錄等方面提出要求。培訓記錄等方面提出要求。（2 2）評價機構(gòu)應(yīng)制訂并實施安全評價師業(yè)務(wù)培訓計劃，定期）評價機構(gòu)應(yīng)制訂并實施安全評價師業(yè)務(wù)培訓計劃，定期培訓，保存培訓記錄和培訓影像資料；應(yīng)定期審查和不斷改培訓，保存培訓記錄和培訓影像資料；應(yīng)定期審查和不斷改進業(yè)務(wù)培訓計劃，保證其適宜性和有效性。進業(yè)務(wù)培訓計劃，保證其適宜性和有效性。（3 3）安全評價師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓內(nèi)容應(yīng)包括：法

40、律法規(guī)、）安全評價師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓內(nèi)容應(yīng)包括：法律法規(guī)、技術(shù)標準，安全專業(yè)知識，安全評價過程控制文件，其它相關(guān)技術(shù)標準，安全專業(yè)知識，安全評價過程控制文件，其它相關(guān)培訓等。培訓等。（4 4）評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不少）評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不少于于3 3人次；應(yīng)安排安全評價師外出培訓和參加學術(shù)交流、評價人次；應(yīng)安排安全評價師外出培訓和參加學術(shù)交流、評價導則和重點標準規(guī)范更新宣貫班培訓。導則和重點標準規(guī)范更新宣貫班培訓。6.4 6.4 信息通報信息通報評價機構(gòu)應(yīng)建立信息通報制度，明確上傳下達的渠道和人員。評價機構(gòu)應(yīng)建立信息通報制度，明確上傳下達的渠

41、道和人員。 6.5 6.5 跟蹤服務(wù)跟蹤服務(wù) （1 1）應(yīng)）應(yīng)建立跟蹤服務(wù)制度建立跟蹤服務(wù)制度，保證投訴渠道暢通。，保證投訴渠道暢通。（2 2）跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實施部門、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、）跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實施部門、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。記錄等。6.6 6.6 保密制度保密制度（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立保密制度建立保密制度，保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)機密。，保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)機密。（2 2）保密制度內(nèi)容應(yīng)包括承諾、范圍、等級、資料管理、處罰）保密制度內(nèi)容應(yīng)包括承諾、范圍

42、、等級、資料管理、處罰等。等。6.7 資質(zhì)和印章管理資質(zhì)和印章管理（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立資質(zhì)管理制度建立資質(zhì)管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括資質(zhì)材料范圍、資，制度內(nèi)容應(yīng)包括資質(zhì)材料范圍、資質(zhì)材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料質(zhì)材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料復印和資質(zhì)材料銷毀等。復印和資質(zhì)材料銷毀等。（2 2）應(yīng)）應(yīng)建立印章管理制度建立印章管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、印章使，制度內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責任人等。用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責任人等。（3 3）應(yīng)建立資質(zhì)使用登記表和印章使用登記表。）應(yīng)建立資質(zhì)使

43、用登記表和印章使用登記表。（4 4）應(yīng)認真履行相關(guān)手續(xù)，嚴禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。）應(yīng)認真履行相關(guān)手續(xù)，嚴禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。7 7 檔案管理檔案管理7.1 7.1 檔案管理檔案管理（1 1）應(yīng)制訂檔案管理程序或制度，應(yīng)明確相關(guān)部門和人員的職責。）應(yīng)制訂檔案管理程序或制度，應(yīng)明確相關(guān)部門和人員的職責。（2 2）檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔）檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復制、檔案統(tǒng)計、檔案保存、檔案銷毀等。案復制、檔案統(tǒng)計、檔案保存、檔案銷毀等。（3 3）安全評價師和技術(shù)專家履歷材料、學歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安）安全評價師

44、和技術(shù)專家履歷材料、學歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安全評價師受獎材料、處分材料及業(yè)績考核、培訓記錄應(yīng)存入人事檔案。全評價師受獎材料、處分材料及業(yè)績考核、培訓記錄應(yīng)存入人事檔案。（4 4）上級來文、機構(gòu)上報材料和發(fā)放的文件、機構(gòu)承攬的項目所形成的材）上級來文、機構(gòu)上報材料和發(fā)放的文件、機構(gòu)承攬的項目所形成的材料及簽訂的合同、安全評價報告及評價過程形成的相關(guān)資料、法規(guī)標準料及簽訂的合同、安全評價報告及評價過程形成的相關(guān)資料、法規(guī)標準數(shù)據(jù)庫、法規(guī)標準及圖書、重要設(shè)備、儀器的隨機文件材料等檔案應(yīng)存數(shù)據(jù)庫、法規(guī)標準及圖書、重要設(shè)備、儀器的隨機文件材料等檔案應(yīng)存入技術(shù)檔案。入技術(shù)檔案。7.2 7.2 法規(guī)標

45、準管理法規(guī)標準管理（1 1）應(yīng)）應(yīng)建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術(shù)標準控制程序建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術(shù)標準控制程序，明，明確相關(guān)部門和人員職責。確相關(guān)部門和人員職責。（2 2）法律法規(guī)和技術(shù)標準控制程序應(yīng)包括法規(guī)標準與其他要求）法律法規(guī)和技術(shù)標準控制程序應(yīng)包括法規(guī)標準與其他要求的種類、內(nèi)容、獲取途徑、整理、識別與登錄、更新等內(nèi)容。的種類、內(nèi)容、獲取途徑、整理、識別與登錄、更新等內(nèi)容。（3 3）獲取的法律法規(guī)和技術(shù)標準應(yīng)填寫記錄。）獲取的法律法規(guī)和技術(shù)標準應(yīng)填寫記錄。（4 4）應(yīng)編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標準目錄，并定期更新。）應(yīng)編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標準目錄，并定期更新。7.3 7.3

46、 過程控制文件和記錄管理過程控制文件和記錄管理 （1 1）應(yīng)）應(yīng)建立并不斷改進文件和資料控制程序建立并不斷改進文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門和人員的職責。，明確相關(guān)部門和人員的職責。（2 2）過程控制文件內(nèi)容應(yīng)包括風險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、）過程控制文件內(nèi)容應(yīng)包括風險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進等八個方面，符合作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進等八個方面，符合安全評安全評價過程控制文件編寫指南價過程控制文件編寫指南（安監(jiān)總規(guī)劃字（安監(jiān)總規(guī)劃字20051772005177號）要求。號）要求。（3 3）文件資料控制內(nèi)容應(yīng)包括文件編制

47、要求、文件編制、審核和批準、文）文件資料控制內(nèi)容應(yīng)包括文件編制要求、文件編制、審核和批準、文件管理、文件更改、外來文件的控制、文件和資料的編號、文件和資料件管理、文件更改、外來文件的控制、文件和資料的編號、文件和資料的借閱、文件的保存期限和密級、記錄的格式和要求等內(nèi)容。的借閱、文件的保存期限和密級、記錄的格式和要求等內(nèi)容。（4 4）過程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確）過程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。記錄保存期限。（5 5）明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制）明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。要求