業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、z.業(yè)務(wù)連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法共13頁(yè)（包括封面）一、目的2二、定義2三、流程.3四、圍5五、影響業(yè)務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)管理5六、重要6_.七、重大變更時(shí)對(duì)客戶(hù)的通知6八、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)戈1J(BCP)._.8業(yè)務(wù)連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法一、目的為了使公司有效控制業(yè)務(wù)實(shí)施中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)保證公司和客戶(hù)利益，保證公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)。二、定義2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是由生產(chǎn)部門(mén)和質(zhì)量部門(mén)定期編制和維護(hù)。該計(jì)劃明確定義風(fēng)險(xiǎn)管理行動(dòng)圍、目的，風(fēng)險(xiǎn)管理要求、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等等。2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理登記表風(fēng)險(xiǎn)管理登記表用于記錄識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)提出降低風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)計(jì)劃，通過(guò)定期回顧和評(píng)

2、估，將高風(fēng)險(xiǎn)逐步降低到低風(fēng)險(xiǎn)，采取有效行動(dòng)來(lái)避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，保證公司業(yè)務(wù)按既定計(jì)劃高效運(yùn)行。2.3 業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃是保證公司業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的工具文件，它是由生產(chǎn)部門(mén)和質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)定期編制和維護(hù)的文件。該文件針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要識(shí)別出來(lái)的對(duì)公司存在潛在威脅的影響因素，并為恢復(fù)及有效響應(yīng)能力的建立提供了一個(gè)機(jī)制，來(lái)保障公司和關(guān)鍵客戶(hù)的利益。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理流程包括應(yīng)急反應(yīng)流程、事件決策及業(yè)務(wù)恢復(fù)、培訓(xùn)、監(jiān)測(cè)、檢查和計(jì)劃維護(hù)等。三、流程公司風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員組織建立公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)，重點(diǎn)識(shí)別并管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的緩解和消除行動(dòng)，公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)成員分別來(lái)自于公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)，他們將代表各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)分析、提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

3、公司風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)識(shí)別、確認(rèn)所有影響公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，公司風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)組織將確認(rèn)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目記錄到風(fēng)險(xiǎn)登記表中。公司風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員分別組織管理團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)別，匯總出高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目提交公司經(jīng)理層討論認(rèn)可。風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的圍包括但不限于：產(chǎn)品，設(shè)備、設(shè)施或人員（獨(dú)苗崗位）替代設(shè)備備份關(guān)鍵過(guò)程或供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)備份計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)備份使用如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估評(píng)估初始P（可能性）和初始I（影響）和需要采取的行動(dòng)“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”圖上的行和列分別表示初始P（概率）和初始I（影響）?？梢杂?quot;L"（低）、"M"（中等）和"H&qu

4、ot;（高）表示。設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別必須基于以下因素：概率排名“L”的可能十年發(fā)生一次概率排名“M”，可能每年發(fā)生一次概率排名“H”，可能每年發(fā)生在一次以上影響排名“L”，影響輕微，可以忽略影響排名“M”有影響，在可控圍，但不采取措施，后果會(huì)很?chē)?yán)重影響排名H”，影響嚴(yán)重，可能造成遲交付或停產(chǎn)、倒閉等后果概率影響（L）>在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中P和I的各種組合所對(duì)應(yīng)采取的行動(dòng)：組合H-H,M-H或H-M。需要立即改進(jìn)行動(dòng)。必須填寫(xiě)要明確確定當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)降低至可接受水平的風(fēng)險(xiǎn)表以概率H為主體的任意組合需要改進(jìn)行動(dòng)。必須要填當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)降低至可接受水平的風(fēng)險(xiǎn)表。雖然事件的影響可能很低，經(jīng)常發(fā)生的事件會(huì)影響生產(chǎn)的連續(xù)

5、性。組合L-H和L-M無(wú)需任何操作組合M-M需要密切注意。無(wú)需作重大改進(jìn)列入BCP計(jì)劃即可。這類(lèi)問(wèn)題可以作為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)。組合L-L和M-L不需要設(shè)置BCP具體計(jì)劃。僅填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)表需采取的行動(dòng)的簡(jiǎn)要說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，使用如下風(fēng)險(xiǎn)管理登記表：風(fēng)險(xiǎn)編R事件說(shuō)明影響的說(shuō)明rhzj互取行動(dòng)發(fā)生概率P影響等級(jí)I風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人關(guān)閉日期由"外部”的原因可能引發(fā)的事件12由一»原因可能引發(fā)的事件34由于特殊部原因可能引發(fā)的事件56公司每年至少組織一次業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作，形成新的風(fēng)險(xiǎn)管理表以及風(fēng)險(xiǎn)矩陣，以本制度的附件形式存放在資料室。容無(wú)變更無(wú)需更新。四、圍確定發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)如何采取行動(dòng)來(lái)防止或減輕交付

6、風(fēng)險(xiǎn)五、影響業(yè)務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)管理公司風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)組織落實(shí)已確定的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的責(zé)任人。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人負(fù)責(zé)組織和制定風(fēng)險(xiǎn)緩解和消除的行動(dòng)計(jì)劃，此計(jì)劃要求具備行動(dòng)有效性和時(shí)間可追溯性，計(jì)劃中的每一個(gè)行動(dòng)要求有責(zé)任人，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員跟蹤進(jìn)度。公司風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)定期組織一級(jí)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和登記新的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。業(yè)務(wù)改進(jìn)部門(mén)負(fù)責(zé)定期組織部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)代表一起回顧和跟蹤業(yè)務(wù)恢復(fù)性計(jì)劃的有效性和實(shí)施困難，業(yè)務(wù)改進(jìn)部門(mén)負(fù)責(zé)定期匯總和更新業(yè)務(wù)恢復(fù)性計(jì)劃，如果此計(jì)劃發(fā)生變更，需及時(shí)給客戶(hù)發(fā)溝通聯(lián)絡(luò)單通報(bào)此更改。六、重要涉及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人員的聯(lián)系應(yīng)進(jìn)行備案，緊急貼在生產(chǎn)科。相關(guān)人員包括但不限于下列人員：生產(chǎn)

7、廠長(zhǎng)生產(chǎn)科長(zhǎng)綜合科長(zhǎng)生產(chǎn)科總計(jì)劃員市場(chǎng)部長(zhǎng)質(zhì)量工程師七、重大變更時(shí)對(duì)客戶(hù)的通知發(fā)生如下變化時(shí)，質(zhì)量或項(xiàng)目部負(fù)責(zé)通知到客戶(hù)相關(guān)聯(lián)系人：o第三方或其他方資格認(rèn)證過(guò)期、取消，發(fā)生重大審核不符合項(xiàng)；o認(rèn)證質(zhì)量代表o質(zhì)量管理體系重大變化o工廠地址變更o業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)責(zé)人變更或業(yè)務(wù)終止o發(fā)生影響業(yè)務(wù)持續(xù)性的問(wèn)題，參見(jiàn)業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃o供應(yīng)產(chǎn)品發(fā)生潛在或?qū)嶋H問(wèn)題影響交付的o法律法規(guī)變更影響產(chǎn)品交付的八、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP）計(jì)劃A圍:當(dāng)廠區(qū)的主要設(shè)備設(shè)施大面積無(wú)法使用的情況下應(yīng)該怎樣采取行動(dòng)遵循的步驟該做什么行動(dòng)負(fù)責(zé)額外涉及行動(dòng)完成1成立緊急狀態(tài)領(lǐng)導(dǎo)小組生產(chǎn)廠長(zhǎng)維護(hù)Day12制定應(yīng)急預(yù)案生產(chǎn)廠長(zhǎng)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)Da

8、y13評(píng)估并通知對(duì)客戶(hù)的短期影響并向客戶(hù)傳達(dá)解決方案生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、工段長(zhǎng)、項(xiàng)目辦項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)Day14立即實(shí)施制定的解決方案生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、工段長(zhǎng)、Day35制定長(zhǎng)期解決方案包括針對(duì)客戶(hù)規(guī)定的計(jì)劃生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、工段長(zhǎng)、項(xiàng)目辦項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)Day36評(píng)估并通知對(duì)客戶(hù)的影響生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、工段長(zhǎng)、項(xiàng)目辦項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)Day47啟動(dòng)長(zhǎng)期的解決方案生產(chǎn)廠長(zhǎng)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，安全員、采購(gòu)部從第5天起8定期（最少每次）告知客戶(hù)和供應(yīng)商治關(guān)的進(jìn)展生產(chǎn)廠長(zhǎng)、項(xiàng)目辦從第5天起公司火災(zāi)應(yīng)急計(jì)劃按消防應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行，消防應(yīng)急預(yù)案由生產(chǎn)科每年負(fù)責(zé)更新，并以制度附件的形式存到資料室災(zāi)難性事件及重大火災(zāi)后的恢復(fù)

9、性建設(shè)周期為半年，投產(chǎn)后90天交付;般性事件廠房、設(shè)備15天修復(fù)后，恢復(fù)生產(chǎn)后35天交付計(jì)劃B:圍：當(dāng)有影響生產(chǎn)連續(xù)性和/或零件交付的主要事故發(fā)生時(shí)應(yīng)該如何去做遵循的步驟該做什么行動(dòng)負(fù)責(zé)額外涉及行動(dòng)完成1建立團(tuán)隊(duì)包括以下人員，確定總協(xié)調(diào)人- 調(diào)度員- 計(jì)劃員- 項(xiàng)目客戶(hù)代表- 質(zhì)里工程師項(xiàng)目組客戶(hù)駐廠代表r2基于現(xiàn)有庫(kù)存和在制品情況，評(píng)估哪些零件的交付會(huì)在短期和長(zhǎng)期受到影響。制定計(jì)劃容包括：- 采購(gòu)部提供定期更新的合格供應(yīng)商名錄- 與客戶(hù)溝通積極尋找和使用替代（被批準(zhǔn)）供應(yīng)商和/或團(tuán)隊(duì)采購(gòu)部，項(xiàng)目供應(yīng)商大使用其他渠道的庫(kù)存毛料3聯(lián)絡(luò)客戶(hù)和供應(yīng)商核實(shí)未來(lái)的交付情況，并制定長(zhǎng)期交付恢復(fù)計(jì)戈IJ,將

10、零件的恢復(fù)計(jì)劃及時(shí)通知到客戶(hù)生產(chǎn)廠長(zhǎng)和項(xiàng)目客戶(hù)代表客戶(hù)r4開(kāi)始制定計(jì)劃并實(shí)施團(tuán)隊(duì)從第二天起5定期與客戶(hù)和供應(yīng)商及時(shí)更新情況項(xiàng)目組客戶(hù)代表從第二天起計(jì)劃C:圍：當(dāng)有關(guān)鍵設(shè)備出故障或丟失并影響生產(chǎn)進(jìn)度和產(chǎn)品供應(yīng)的時(shí)候該采取怎樣的行動(dòng)遵循的步驟該做什么行動(dòng)負(fù)責(zé)額外涉及行動(dòng)完成i確定問(wèn)題的嚴(yán)重程度：-設(shè)備數(shù)據(jù)丟失是/否生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、調(diào)度員、機(jī)修主管和采購(gòu)員大-多久復(fù)位.天數(shù)-2將評(píng)估可能的問(wèn)題提供給客戶(hù)生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、項(xiàng)目辦大3制定使用替代設(shè)備生產(chǎn)的計(jì)劃。計(jì)劃包括：- 轉(zhuǎn)移毛料和刀具- 安排替代機(jī)上所需的勞動(dòng)力- 首件三檢以確保零件質(zhì)量- 客戶(hù)關(guān)于使用替代生產(chǎn)能力的需求生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、調(diào)

11、度員，計(jì)劃員質(zhì)量工程師客戶(hù)代表大4如果有需要的話聯(lián)系客戶(hù)討論關(guān)于使用和客戶(hù)接受替代生產(chǎn)能力的事宜。項(xiàng)目辦大5開(kāi)始制定計(jì)劃生產(chǎn)廠長(zhǎng)、生產(chǎn)科長(zhǎng)、工段長(zhǎng)、計(jì)劃員、調(diào)度員大6將計(jì)劃發(fā)給客戶(hù)，了解情況的進(jìn)展項(xiàng)目辦從第二天起公司生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)提供關(guān)重設(shè)備典型故障維修應(yīng)急預(yù)案與關(guān)鍵設(shè)備清單,并針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備制定備選方案。以制度附件的形式存到資料室。計(jì)劃D:圍：當(dāng)有一個(gè)關(guān)鍵的人離開(kāi)或不在崗，影響生產(chǎn)、交付如何采取行動(dòng)要遵循的步驟該怎么辦行動(dòng)負(fù)責(zé)更多參與行動(dòng)完成1評(píng)估情況并驗(yàn)證是否有替代勞動(dòng)力，確定從部的其他工段調(diào)或從從母公司調(diào)人生產(chǎn)廠長(zhǎng)、綜合科長(zhǎng)大2最少每年一次對(duì)關(guān)鍵崗位（含技術(shù)人員）技能矩陣和人員配備進(jìn)行評(píng)估并制

12、定培訓(xùn)計(jì)劃，保證關(guān)鍵崗位人員備份生產(chǎn)廠長(zhǎng)質(zhì)量工程師大3基十預(yù)計(jì)交貨進(jìn)度，評(píng)估對(duì)客戶(hù)影響，并將影響告知客戶(hù)項(xiàng)目辦大4開(kāi)始實(shí)施計(jì)劃綜合科長(zhǎng)從第二天起5如果需要的保持客戶(hù)更新情況項(xiàng)目辦從第二天起由于目前公司各崗位人員均在2人以上，不存在關(guān)鍵崗位人員流失影響生產(chǎn)的情況。如何溝通計(jì)劃：在每次更新后，保證有計(jì)劃在每周的生產(chǎn)計(jì)劃會(huì)議上傳達(dá)更新容計(jì)劃中提到的所有職能部門(mén)，要在計(jì)劃更新后傳達(dá)本部門(mén)人員在計(jì)劃中的工作要求，確保相關(guān)人員了解工作容和職責(zé)。最少每年一次在工作會(huì)議上宣講整體計(jì)劃容。如何分發(fā)計(jì)劃：保證所有人員能夠有效獲得本計(jì)劃；確?；馂?zāi)應(yīng)急計(jì)劃及時(shí)下發(fā)到所有部門(mén)和崗位。在此計(jì)劃中涉及的所有職能部門(mén)必須都收到一份復(fù)制的計(jì)劃存檔。至少一份硬拷貝必須存儲(chǔ)在資料室，保證員工知情，并隨時(shí)可以查閱。至少一個(gè)數(shù)字副本必須存儲(chǔ)在移動(dòng)硬盤(pán)和