風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序1 .目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)M管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2 .范圍本程序適用于在公司質(zhì)M管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：1) 與客尸有關(guān)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2) 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；3) 外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；4) 生產(chǎn)過程控制的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；5) 產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)M過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；6) 監(jiān)視測(cè)M設(shè)備管理過程

2、的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；7) 資源支持過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；8) 持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；3 .職責(zé)3.1品質(zhì)部負(fù)責(zé)此程序的歸口管理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施的監(jiān)督工作；3.2 品質(zhì)部按照本程序要求，對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)、外包試驗(yàn)、計(jì)M過程及計(jì)M外包過程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；3.3 生產(chǎn)部按照本程序要求，對(duì)生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；3.4 研發(fā)中心按照本程序要求，對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；3.5 市場(chǎng)部按照本程序要求，對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審和交付后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；3.6 商務(wù)部按照本程序要求，對(duì)采購和外包過程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；3.7 工程技術(shù)部及設(shè)備管理部按照本程序要求，對(duì)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。3.8

3、總經(jīng)理統(tǒng)籌策劃并批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施。4 .定義4.2 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定期限內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。4.3 機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括莫些突發(fā)事件等。4.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后(但還沒有結(jié)束)，該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行M化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是M化測(cè)評(píng)莫一事件或者事物帶來的影響或損失的可能程度。4.5 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)等。4.6 外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5 .作業(yè)內(nèi)容5.2

4、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表。5.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估5.3.1 成立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估過程中應(yīng)提供集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組：，總經(jīng)理通過授權(quán),賦予該小組以下職責(zé)：1）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；2）制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；3）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。4）形成各部門風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析與描性量定定述嚴(yán)性一可性目匕&am

5、p;性定描定與量述產(chǎn)生量風(fēng)響對(duì)度品質(zhì)的險(xiǎn)程女諭量惠后或5高會(huì)下產(chǎn)規(guī)序不合口后E避麗情導(dǎo)無口口后害格續(xù)質(zhì)況致法工量或情視很概生，工失況就癱率偏工命易叛發(fā)易控高正常忽下生發(fā)制高5或現(xiàn)效發(fā)失被低4中日、人為操會(huì)金口出現(xiàn)異曰發(fā)偏差或早控中3失效或偏差能檢需奚通過主現(xiàn)查或檢驗(yàn)才動(dòng)中-1低收率？響史啜”和在會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)質(zhì)注不合格，產(chǎn)產(chǎn)量施不立影只女生差偏控Q或少作很操效動(dòng)失自或低1動(dòng)報(bào)警統(tǒng)有攵隨進(jìn)能現(xiàn)自或偏至最慫高1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)RRN高25>15-25中低5V風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)=嚴(yán)重性X可能性X可測(cè)定性備注：風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的確定：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性、嚴(yán)重性和可檢測(cè)性根據(jù)上表分別進(jìn)行打分5.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門根據(jù)評(píng)估分

6、析的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：2）風(fēng)險(xiǎn)降低；3）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：1）采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；2）造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；3）既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；4）按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)

7、則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：1）采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；2）無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；3）按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主要是采取事先控制措

8、施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：1）制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；2）制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；3）應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審小組應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：1）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；3）對(duì)產(chǎn)品和范圍的復(fù)合型和顧客滿意度的潛在影響。5.5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：1）與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；2）組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；3）發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；4）第三方認(rèn)證審核前或其他任務(wù)有管理評(píng)