工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程發(fā)包、工程進(jìn)度款支付實(shí)施細(xì)則

1、中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項(xiàng)目工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程發(fā)包、工程進(jìn)度款支付實(shí)施細(xì)則編制：審核：簽發(fā)：2012年月日工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程發(fā)包、工程進(jìn)度款支付實(shí)施細(xì)則為順利完成中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項(xiàng)目，促使項(xiàng)目部全體員工提高費(fèi)用控制意識(shí)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，各部門、各崗位能夠各司其職，各盡其責(zé)，嚴(yán)格審核簽署工程變更簽證、工程進(jìn)度款支付、工程招投標(biāo)發(fā)包等，確保項(xiàng)目費(fèi)用控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)中鹽昆山有限公司相關(guān)規(guī)定和中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項(xiàng)目管理手冊(cè)，特制定此實(shí)施細(xì)則：一、 工程變更簽證管理程序工程變更簽證申請(qǐng)單據(jù)（手續(xù)齊全且經(jīng)過監(jiān)理公司、工程部流程）必須于變更

2、工程開工前送達(dá)計(jì)劃控制部，否則中鹽昆山有限公司對(duì)該變更工程視為無償服務(wù)。對(duì)于因?yàn)楣こ叹o急而未及時(shí)提出中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表的情況，則要求最遲不超過一周內(nèi)補(bǔ)全中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表，否則中鹽昆山有限公司視為無償服務(wù)。1. 工程變更審核及審批a) 工程變更管理程序（不涉及費(fèi)用）：施工單位提出的變更，由施工單位提出工程變更請(qǐng)求及工程變更方案（工程聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)核定單），經(jīng)監(jiān)理公司簽署審核意見，報(bào)送工程部審核并簽署審核意見，工程部審核通過后送計(jì)劃控制部審核備案并簽署審核意見，計(jì)劃控制部備案后報(bào)送設(shè)計(jì)代表簽字蓋章，設(shè)計(jì)代表簽字蓋章后返回給計(jì)劃控制部。計(jì)劃控制部將工程變更單（工程聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)核定單）

3、返回各部門。（施工單位應(yīng)與工程部、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位在提出工程變更申請(qǐng)前對(duì)變更方案有一個(gè)初步共識(shí)為妥）附1：工程變更（不涉及費(fèi)用）流程工程部計(jì)劃控制部監(jiān)理單位施工單位計(jì)劃控制部（備查、校核）計(jì)劃控制部（完整）設(shè)計(jì)單位工程部、監(jiān)理單位、施工單位附2：工程聯(lián)絡(luò)單工程聯(lián)絡(luò)單工程名稱：主項(xiàng)號(hào)：聯(lián)絡(luò)單編號(hào)送達(dá)單位內(nèi)容：提出單位（公章）經(jīng)辦人：日期：工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：會(huì)簽意見計(jì)劃控制部：會(huì)簽單位（公章）日期：監(jiān)理單位：會(huì)簽單位（公章）日期：設(shè)計(jì)單位：會(huì)簽單位（公章）日期：附3：技術(shù)核定單技術(shù)核定單工程名稱編號(hào)建設(shè)單位工程圖紙編號(hào)項(xiàng)次核定內(nèi)容1提出單位（簽章）日期：提出者簽字審核者簽字

4、工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：監(jiān)理單位簽字、蓋章設(shè)計(jì)單位簽字、蓋章計(jì)劃控制部簽字、蓋章b) 工程變更管理程序（涉及費(fèi)用）：涉及費(fèi)用的工程變更除按照“a）”程序執(zhí)行外，還應(yīng)增加以下部分：1) 施工單位在提出工程變更請(qǐng)求及工程變更方案（工程聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)核定單）的同時(shí)填寫并提交中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表給監(jiān)理單位審核。如未同時(shí)填寫，則應(yīng)最遲不超過一周補(bǔ)填中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表。2) 監(jiān)理單位將審核后的中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表及附件交工程部審核。3) 工程部審核后交計(jì)劃控制部備案后轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)院審核，設(shè)計(jì)院審核通過并返回計(jì)劃控制部后，由計(jì)劃控制部轉(zhuǎn)造價(jià)公司審核。4) 造價(jià)公司審核后交計(jì)劃控制

5、部的費(fèi)用控制工程師審核,計(jì)劃控制部批準(zhǔn)后通知工程部、監(jiān)理單位和施工單位。5) 現(xiàn)場(chǎng)施工專業(yè)管理人員沒有決定工程變更的權(quán)利，現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域施工經(jīng)理有執(zhí)行工程變更的權(quán)利，其權(quán)限小于等于10000元。工程部經(jīng)理權(quán)限小于等于20000元。計(jì)劃控制部經(jīng)理權(quán)限小于等于30000元。副總指揮權(quán)限小于等于300000元。對(duì)于大于30萬元的工程變更需上報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6) 超出審批權(quán)限的工程變更為無效變更，必須按流程完成審批后才能有效。附4：工程變更（涉及費(fèi)用）流程施工單位監(jiān)理單位工程部計(jì)劃控制部設(shè)計(jì)單位計(jì)劃控制部（備案校核）造價(jià)公司計(jì)劃控制部計(jì)劃控制部（完整）工程部、監(jiān)理單位、施工單位附5：中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用

6、審批表中鹽昆山工程建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)簽證預(yù)估結(jié)算表項(xiàng)目名稱：編號(hào)：施工部位日期致：承包方(公章)承包方項(xiàng)目經(jīng)理：日期：監(jiān)理單位審核意見：監(jiān)理公司總監(jiān)：日期：造價(jià)公司審核意見：造價(jià)公司工程師：日期：工程部審核意見：工程部經(jīng)理：日期：計(jì)劃控制部審核意見：費(fèi)用控制工程師：日期：計(jì)劃控制部經(jīng)理：日期：審批意見：項(xiàng)目指揮部：日期：審批意見：項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組：日期：此費(fèi)用為預(yù)估費(fèi)用，作為工程投資過程控制的參考。具體費(fèi)用以正式結(jié)算時(shí)根據(jù)竣工圖等資料綜合考慮。2. 工程簽證審核及審批簽證是指不形成實(shí)體工作量的零星用工和機(jī)械臺(tái)班,應(yīng)與合同中包干的施工措施費(fèi)和安全文明措施費(fèi)和綜合單價(jià)中已包含的人工機(jī)械材料嚴(yán)格區(qū)分,不得重復(fù)

7、。若有重復(fù)應(yīng)在結(jié)算時(shí)予以扣除。對(duì)于反復(fù)多次混淆事實(shí)重復(fù)計(jì)費(fèi)單位將給予最高兩倍處罰，并從結(jié)算中扣除。a) 工程簽證管理程序：1) 施工單位在填寫并提交簽證單的同時(shí)填寫并提交中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表給監(jiān)理單位審核。如未同時(shí)填寫，則最遲不超過一周內(nèi)補(bǔ)填中鹽昆山簽證預(yù)估費(fèi)用審批表。2) 監(jiān)理單位審核通過后交工程部審核。3) 工程部審核后交計(jì)劃控制部備案,由計(jì)劃控制部轉(zhuǎn)造價(jià)公司審核。4) 造價(jià)公司審核后交計(jì)劃控制部的費(fèi)用控制工程師審核,計(jì)劃控制部批準(zhǔn)后并負(fù)責(zé)通知工程部、監(jiān)理單位和施工單位。5) 現(xiàn)場(chǎng)施工專業(yè)管理人員沒有決定現(xiàn)場(chǎng)簽證的權(quán)利，現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域施工經(jīng)理有執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)簽證的權(quán)利，其權(quán)限小于等于10000元

8、。工程部經(jīng)理權(quán)限小于等于20000元。計(jì)劃控制部經(jīng)理權(quán)限小于等于30000元。副總指揮權(quán)限小于等于300000元。對(duì)于大于30萬元的現(xiàn)場(chǎng)簽證需上報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6) 超出審批權(quán)限的工程變更為無效變更，必須按流程完成審批后才能有效。附6：工程簽證流程施工單位監(jiān)理單位工程部計(jì)劃控制部計(jì)劃控制部（完整）工程部、監(jiān)理單位、施工單位造價(jià)公司計(jì)劃控制部（備案校核）金額超過30萬元項(xiàng)目副總指揮附7：工程簽證單現(xiàn)場(chǎng)簽證單工程名稱：標(biāo)段：主項(xiàng)號(hào)：簽證單編號(hào)送達(dá)單位簽證事由及原因（附圖及計(jì)算式）：提出單位（公章）經(jīng)辦人：日期：工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：會(huì)簽意見計(jì)劃控制部：會(huì)簽單位（公章）日期：監(jiān)

9、理單位：會(huì)簽單位（公章）日期：設(shè)計(jì)單位：會(huì)簽單位（公章）日期：二、 工程進(jìn)度款的支付按工程承包合同有關(guān)條款規(guī)定驗(yàn)收合格的工程項(xiàng)目，實(shí)行按期支付進(jìn)度款，每期按監(jiān)理機(jī)構(gòu)和業(yè)主工程師確認(rèn)的當(dāng)期完成的有效工程量進(jìn)行結(jié)算，竣工后依據(jù)竣工清算辦法辦理。工程進(jìn)度款的支付程序：1. 施工單位將工程計(jì)量報(bào)審表上報(bào)監(jiān)理單位。2. 監(jiān)理單位應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，將審核后的工程計(jì)量報(bào)審表上報(bào)工程部。3. 工程部對(duì)工程計(jì)量報(bào)審表內(nèi)的工程量進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)后送計(jì)劃控制部。4. 計(jì)劃控制部將核實(shí)后的工程計(jì)量報(bào)審表發(fā)給施工單位、監(jiān)理單位、工程部。5. 施工單位接到核實(shí)后的工程計(jì)量報(bào)審表后填寫工程款支付申請(qǐng)(核準(zhǔn))表上報(bào)監(jiān)理單

10、位。6. 監(jiān)理單位依據(jù)相關(guān)合同的有關(guān)進(jìn)度款支付條款審核完支付要求，將審核后的工程款支付申請(qǐng)(核準(zhǔn))表上報(bào)工程部。7. 工程部對(duì)工程款支付申請(qǐng)(核準(zhǔn))表進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)后送計(jì)劃控制部。8. 計(jì)劃控制部將工程計(jì)量報(bào)審表和工程款支付申請(qǐng)(核準(zhǔn))表轉(zhuǎn)造價(jià)公司審核。9. 造價(jià)公司審核后，計(jì)劃控制部的費(fèi)用控制工程師在3個(gè)工作日內(nèi)審核工程款支付申請(qǐng)(核準(zhǔn))表, 計(jì)劃控制部批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)通知施工單位。10. 當(dāng)支付進(jìn)度款時(shí)，應(yīng)將建安費(fèi)預(yù)付款按有關(guān)合同要求扣回，計(jì)算實(shí)際應(yīng)支付的進(jìn)度款，計(jì)劃控制部批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)通知施工單位。11. 施工單位應(yīng)按批準(zhǔn)的工程款支付申請(qǐng)(核準(zhǔn))表依據(jù)相關(guān)合同的要求，開具合格的發(fā)票。12. 財(cái)務(wù)部

11、在接到施工單位的合格發(fā)票后，在相關(guān)合同規(guī)定的工作日內(nèi)支付。附8：工程進(jìn)度款支付流程施工單位（報(bào)量）監(jiān)理單位（審量）工程部（核量）計(jì)劃控制部（備案流轉(zhuǎn)）施工單位（填表申請(qǐng)付款）監(jiān)理公司（審核支付要求）造價(jià)公司（審核）計(jì)劃控制部（流轉(zhuǎn)）工程部（核實(shí)）財(cái)務(wù)部（付款）施工單位（開發(fā)票）計(jì)劃控制部（批準(zhǔn)并流轉(zhuǎn)）費(fèi)用控制工程師（審核）附9：工程計(jì)量報(bào)審表工程計(jì)量報(bào)審表工程名稱：編號(hào)：A4.1-致：茲申報(bào)年月日至年月日完成的合格工程量，請(qǐng)予核查。類別： 1合同內(nèi)工程量 2變更工程量附件： 1 計(jì)算書和說明共頁。 2 變更通知單。 3 設(shè)計(jì)變更等其它變更依據(jù)。承包單位項(xiàng)目經(jīng)理部（章）項(xiàng)目經(jīng)理：日期：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)

12、構(gòu)簽收人姓名及時(shí)間承包單位簽收人姓名及時(shí)間專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：總監(jiān)理工程師審核意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)(章)總監(jiān)理工程師：日期：工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：計(jì)劃控制部意見：計(jì)劃控制部（公章）審核人：日期：注：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)一般應(yīng)在自收到本報(bào)審表之日起3日內(nèi)予以計(jì)量。附10：工程款支付申請(qǐng)（核準(zhǔn)）表中鹽昆山工程款支付申請(qǐng)（核準(zhǔn)）表工程名稱：標(biāo)段：編號(hào)：致: 我方于至期間已完成了工作，根據(jù)施工合同的約定,現(xiàn)申請(qǐng)支付本期的工程款額（大寫）_，（小寫）_元。請(qǐng)予核準(zhǔn)。序號(hào)名稱金額（元）造價(jià)審核1累計(jì)已完成的工程價(jià)款2累計(jì)已實(shí)際支付的工程價(jià)款3本周期已完成的工程價(jià)款4本周期

13、已完成的計(jì)日工金額5本周期應(yīng)增加和扣減的變更金額6本周期應(yīng)增加和扣減的索賠金額7本周期應(yīng)抵扣的預(yù)付款8本周期應(yīng)扣減的質(zhì)保金9本周期應(yīng)增加或扣減的其它金額10本周期實(shí)際應(yīng)支付的工程價(jià)款承包方(章)承包方項(xiàng)目經(jīng)理：日期：復(fù)核意見:你方提出的支付申請(qǐng)經(jīng)復(fù)核,本期間完成工程款額為（大寫）_，（小寫）_元，本期間應(yīng)支付金額為（大寫），（小寫）元。造價(jià)公司工程師：日期：復(fù)核意見:與實(shí)際施工情況不相符,修改意見見附件與實(shí)際施工情況相符,具體金額由造價(jià)工程師復(fù)核。監(jiān)理公司總監(jiān)：日期：復(fù)核意見:業(yè)主費(fèi)用控制工程師：日期：審核意見：工程部經(jīng)理：日期：審核意見：計(jì)劃控制部經(jīng)理：日期：項(xiàng)目指揮部審核意見：審核人：日期

14、：注：1.在選擇攔中的“”內(nèi)作“”2.本表一式六份,由承包方填寫,發(fā)包方三份，監(jiān)理方、造價(jià)咨詢方、承包方各存一份三、 工程招投標(biāo)發(fā)包管理程序工程發(fā)包可根據(jù)實(shí)際情況由不同部門提出發(fā)包申請(qǐng)。提出申請(qǐng)部門需將工程發(fā)包內(nèi)容以書面形式詳細(xì)描述后交計(jì)劃控制部，由計(jì)劃控制部統(tǒng)一填寫工程發(fā)包申請(qǐng)表，并報(bào)送項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后根據(jù)工程實(shí)際情況選擇以下流程：a) 緊急委托第一步，計(jì)劃控制部在工程發(fā)包申請(qǐng)表核準(zhǔn)后1個(gè)工作日內(nèi)負(fù)責(zé)組織工程部、計(jì)劃控制部、HSE部門、監(jiān)審部門討論工程發(fā)包承包商名單，填寫項(xiàng)目發(fā)包內(nèi)部提名表確定承包單位。第二步，確定承包單位當(dāng)天，計(jì)劃控制部根據(jù)工程發(fā)包申請(qǐng)表上工程發(fā)

15、包內(nèi)容及討論確定的施工單位填寫工程項(xiàng)目緊急委托施工單，并負(fù)責(zé)流轉(zhuǎn)。先流轉(zhuǎn)至工程部確認(rèn)，再流轉(zhuǎn)至計(jì)劃控制部負(fù)責(zé)人審核，然后流轉(zhuǎn)至項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。如金額超過50萬元，計(jì)劃控制部填寫緊急委托審批表并交項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組簽字確認(rèn)。第三步，計(jì)劃控制部通知工程部、施工單位施工，待施工結(jié)束后施工單位填報(bào)工程計(jì)量報(bào)審表和結(jié)算書并負(fù)責(zé)流轉(zhuǎn)給監(jiān)理公司，監(jiān)理公司審核工程量。監(jiān)理公司審核后施工單位再交工程部核實(shí)工程量。工程部對(duì)工程計(jì)量報(bào)審表和結(jié)算書內(nèi)的工程量進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)后由工程部送計(jì)劃控制部再由計(jì)劃控制部轉(zhuǎn)造價(jià)公司核量核價(jià)。造價(jià)公司核量核價(jià)后，交計(jì)劃控制部的費(fèi)用控制工程師審核,計(jì)劃控制部批準(zhǔn)后計(jì)劃控制部通知工程部和

16、施工單位。施工單位確認(rèn)后，簽訂施工合同。b) 直接發(fā)包第一步，計(jì)劃控制部在工程發(fā)包申請(qǐng)表核準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)負(fù)責(zé)組織工程部、計(jì)劃控制部、HSE部門、監(jiān)審部門討論工程發(fā)包承包商名單，填寫項(xiàng)目發(fā)包內(nèi)部提名表確定承包單位。第二步，確定承包單位當(dāng)天，計(jì)劃控制部根據(jù)工程發(fā)包申請(qǐng)表上工程發(fā)包內(nèi)容及討論確定的施工單位填寫直接發(fā)包委托單，并負(fù)責(zé)流轉(zhuǎn)。先流轉(zhuǎn)至工程部確認(rèn)，再流轉(zhuǎn)至計(jì)劃控制部負(fù)責(zé)人審核，然后流轉(zhuǎn)至項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。第三步，計(jì)劃控制部通知施工單位根據(jù)監(jiān)理單位和施工部確認(rèn)的方案或直接根據(jù)藍(lán)圖報(bào)價(jià)（預(yù)算書），由計(jì)劃控制部轉(zhuǎn)造價(jià)公司核量核價(jià)。造價(jià)公司核量核價(jià)后，交計(jì)劃控制部的費(fèi)用控制工程師審核。施工單位

17、確認(rèn)后，簽訂施工合同（暫定價(jià)）。合同簽訂后開始施工。c) 邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)流程。附11:工程發(fā)包流程申請(qǐng)部門(提出申請(qǐng))計(jì)劃控制部（填表）項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人（核準(zhǔn)）a)工程緊急委托流程計(jì)劃控制部（審核）項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人（核準(zhǔn)）工程部（確認(rèn)）計(jì)劃控制部（填表并流轉(zhuǎn)）計(jì)劃控制部（組織討論會(huì)）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組（簽字）金額超過50萬元計(jì)劃控制部（通知施工）計(jì)劃控制部（流轉(zhuǎn)）工程部（核實(shí)工程量）監(jiān)理單位（審核工程量）施工單位（報(bào)工程量）施工造價(jià)單位（核量核價(jià)）費(fèi)用控制工程師（審核）計(jì)劃控制部（流轉(zhuǎn)）工程部施工單位按要求簽訂施工合同b)工程直接發(fā)包流程項(xiàng)目指揮部負(fù)責(zé)人（核準(zhǔn)）計(jì)劃控制部（審核）計(jì)劃

18、控制部（填表并流轉(zhuǎn)）工程部（確認(rèn)）計(jì)劃控制部（組織討論會(huì)）費(fèi)用控制工程師（審核）造價(jià)單位（核量核價(jià)）計(jì)劃控制部（流轉(zhuǎn)）施工單位（報(bào)預(yù)算）計(jì)劃控制部（通知施工單位報(bào)價(jià)）計(jì)劃控制部（流轉(zhuǎn)）簽訂施工合同施工單位（確認(rèn)）施工c)工程邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)流程計(jì)劃控制部招標(biāo)投標(biāo)附12：工程發(fā)包申請(qǐng)表中鹽昆山遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項(xiàng)目工程發(fā)包申請(qǐng)表編號(hào)：F-33-申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期發(fā)包項(xiàng)目名稱項(xiàng)目主項(xiàng)號(hào)擬開工時(shí)間擬完工時(shí)間預(yù)估造價(jià)預(yù)審造價(jià)工程主要內(nèi)容：申請(qǐng)人：審核：發(fā)包形式緊急委托（）計(jì)劃控制部審核：項(xiàng)目指揮部核準(zhǔn)：直接發(fā)包（）邀請(qǐng)招標(biāo)（）公開招標(biāo)（）備注：本表格一式兩份，發(fā)包單位一份，計(jì)劃控制部歸檔一份。附13：項(xiàng)目發(fā)包內(nèi)部提名表項(xiàng)目發(fā)包內(nèi)部提名表項(xiàng)目名稱中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項(xiàng)目建設(shè)單位中鹽昆山有限公司工程內(nèi)容工期資質(zhì)要求被提名單位被提名原因工程部簽字計(jì)劃控制部簽字HSE部門簽字監(jiān)審部門簽字附14：工程緊急項(xiàng)目委托施工單中鹽昆山遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項(xiàng)目工程項(xiàng)目緊急委托施工單編號(hào):F-19-工程名稱主項(xiàng)編號(hào)項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人應(yīng)急主要施工內(nèi)容：工期要求：質(zhì)量要求：時(shí)間：年月日推薦的施工單位工程部計(jì)劃控制部項(xiàng)目指揮部備 注* 本表格一式兩份，申請(qǐng)單位一份，計(jì)劃控制部歸檔一份。附15：工程緊急委托