工程變更、現(xiàn)場簽證、工程發(fā)包、工程進(jìn)度款支付實施細(xì)則

1、中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項目工程變更、現(xiàn)場簽證、工程發(fā)包、工程進(jìn)度款支付實施細(xì)則編制：審核：簽發(fā)：2012年月日工程變更、現(xiàn)場簽證、工程發(fā)包、工程進(jìn)度款支付實施細(xì)則為順利完成中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項目，促使項目部全體員工提高費用控制意識，在項目實施過程中，各部門、各崗位能夠各司其職，各盡其責(zé)，嚴(yán)格審核簽署工程變更簽證、工程進(jìn)度款支付、工程招投標(biāo)發(fā)包等，確保項目費用控制目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)中鹽昆山有限公司相關(guān)規(guī)定和中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項目管理手冊，特制定此實施細(xì)則：一、 工程變更簽證管理程序工程變更簽證申請單據(jù)（手續(xù)齊全且經(jīng)過監(jiān)理公司、工程部流程）必須于變更

2、工程開工前送達(dá)計劃控制部，否則中鹽昆山有限公司對該變更工程視為無償服務(wù)。對于因為工程緊急而未及時提出中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表的情況，則要求最遲不超過一周內(nèi)補全中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表，否則中鹽昆山有限公司視為無償服務(wù)。1. 工程變更審核及審批a) 工程變更管理程序（不涉及費用）：施工單位提出的變更，由施工單位提出工程變更請求及工程變更方案（工程聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)核定單），經(jīng)監(jiān)理公司簽署審核意見，報送工程部審核并簽署審核意見，工程部審核通過后送計劃控制部審核備案并簽署審核意見，計劃控制部備案后報送設(shè)計代表簽字蓋章，設(shè)計代表簽字蓋章后返回給計劃控制部。計劃控制部將工程變更單（工程聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)核定單）

3、返回各部門。（施工單位應(yīng)與工程部、監(jiān)理單位、設(shè)計單位在提出工程變更申請前對變更方案有一個初步共識為妥）附1：工程變更（不涉及費用）流程工程部計劃控制部監(jiān)理單位施工單位計劃控制部（備查、校核）計劃控制部（完整）設(shè)計單位工程部、監(jiān)理單位、施工單位附2：工程聯(lián)絡(luò)單工程聯(lián)絡(luò)單工程名稱：主項號：聯(lián)絡(luò)單編號送達(dá)單位內(nèi)容：提出單位（公章）經(jīng)辦人：日期：工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：會簽意見計劃控制部：會簽單位（公章）日期：監(jiān)理單位：會簽單位（公章）日期：設(shè)計單位：會簽單位（公章）日期：附3：技術(shù)核定單技術(shù)核定單工程名稱編號建設(shè)單位工程圖紙編號項次核定內(nèi)容1提出單位（簽章）日期：提出者簽字審核者簽字

4、工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：監(jiān)理單位簽字、蓋章設(shè)計單位簽字、蓋章計劃控制部簽字、蓋章b) 工程變更管理程序（涉及費用）：涉及費用的工程變更除按照“a）”程序執(zhí)行外，還應(yīng)增加以下部分：1) 施工單位在提出工程變更請求及工程變更方案（工程聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)核定單）的同時填寫并提交中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表給監(jiān)理單位審核。如未同時填寫，則應(yīng)最遲不超過一周補填中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表。2) 監(jiān)理單位將審核后的中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表及附件交工程部審核。3) 工程部審核后交計劃控制部備案后轉(zhuǎn)設(shè)計院審核，設(shè)計院審核通過并返回計劃控制部后，由計劃控制部轉(zhuǎn)造價公司審核。4) 造價公司審核后交計劃控制

5、部的費用控制工程師審核,計劃控制部批準(zhǔn)后通知工程部、監(jiān)理單位和施工單位。5) 現(xiàn)場施工專業(yè)管理人員沒有決定工程變更的權(quán)利，現(xiàn)場區(qū)域施工經(jīng)理有執(zhí)行工程變更的權(quán)利，其權(quán)限小于等于10000元。工程部經(jīng)理權(quán)限小于等于20000元。計劃控制部經(jīng)理權(quán)限小于等于30000元。副總指揮權(quán)限小于等于300000元。對于大于30萬元的工程變更需上報項目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6) 超出審批權(quán)限的工程變更為無效變更，必須按流程完成審批后才能有效。附4：工程變更（涉及費用）流程施工單位監(jiān)理單位工程部計劃控制部設(shè)計單位計劃控制部（備案校核）造價公司計劃控制部計劃控制部（完整）工程部、監(jiān)理單位、施工單位附5：中鹽昆山簽證預(yù)估費用

6、審批表中鹽昆山工程建設(shè)項目現(xiàn)場簽證預(yù)估結(jié)算表項目名稱：編號：施工部位日期致：承包方(公章)承包方項目經(jīng)理：日期：監(jiān)理單位審核意見：監(jiān)理公司總監(jiān)：日期：造價公司審核意見：造價公司工程師：日期：工程部審核意見：工程部經(jīng)理：日期：計劃控制部審核意見：費用控制工程師：日期：計劃控制部經(jīng)理：日期：審批意見：項目指揮部：日期：審批意見：項目領(lǐng)導(dǎo)小組：日期：此費用為預(yù)估費用，作為工程投資過程控制的參考。具體費用以正式結(jié)算時根據(jù)竣工圖等資料綜合考慮。2. 工程簽證審核及審批簽證是指不形成實體工作量的零星用工和機械臺班,應(yīng)與合同中包干的施工措施費和安全文明措施費和綜合單價中已包含的人工機械材料嚴(yán)格區(qū)分,不得重復(fù)

7、。若有重復(fù)應(yīng)在結(jié)算時予以扣除。對于反復(fù)多次混淆事實重復(fù)計費單位將給予最高兩倍處罰，并從結(jié)算中扣除。a) 工程簽證管理程序：1) 施工單位在填寫并提交簽證單的同時填寫并提交中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表給監(jiān)理單位審核。如未同時填寫，則最遲不超過一周內(nèi)補填中鹽昆山簽證預(yù)估費用審批表。2) 監(jiān)理單位審核通過后交工程部審核。3) 工程部審核后交計劃控制部備案,由計劃控制部轉(zhuǎn)造價公司審核。4) 造價公司審核后交計劃控制部的費用控制工程師審核,計劃控制部批準(zhǔn)后并負(fù)責(zé)通知工程部、監(jiān)理單位和施工單位。5) 現(xiàn)場施工專業(yè)管理人員沒有決定現(xiàn)場簽證的權(quán)利，現(xiàn)場區(qū)域施工經(jīng)理有執(zhí)行現(xiàn)場簽證的權(quán)利，其權(quán)限小于等于10000元

8、。工程部經(jīng)理權(quán)限小于等于20000元。計劃控制部經(jīng)理權(quán)限小于等于30000元。副總指揮權(quán)限小于等于300000元。對于大于30萬元的現(xiàn)場簽證需上報項目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6) 超出審批權(quán)限的工程變更為無效變更，必須按流程完成審批后才能有效。附6：工程簽證流程施工單位監(jiān)理單位工程部計劃控制部計劃控制部（完整）工程部、監(jiān)理單位、施工單位造價公司計劃控制部（備案校核）金額超過30萬元項目副總指揮附7：工程簽證單現(xiàn)場簽證單工程名稱：標(biāo)段：主項號：簽證單編號送達(dá)單位簽證事由及原因（附圖及計算式）：提出單位（公章）經(jīng)辦人：日期：工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：會簽意見計劃控制部：會簽單位（公章）日期：監(jiān)

9、理單位：會簽單位（公章）日期：設(shè)計單位：會簽單位（公章）日期：二、 工程進(jìn)度款的支付按工程承包合同有關(guān)條款規(guī)定驗收合格的工程項目，實行按期支付進(jìn)度款，每期按監(jiān)理機構(gòu)和業(yè)主工程師確認(rèn)的當(dāng)期完成的有效工程量進(jìn)行結(jié)算，竣工后依據(jù)竣工清算辦法辦理。工程進(jìn)度款的支付程序：1. 施工單位將工程計量報審表上報監(jiān)理單位。2. 監(jiān)理單位應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場計量，將審核后的工程計量報審表上報工程部。3. 工程部對工程計量報審表內(nèi)的工程量進(jìn)行核實，核實后送計劃控制部。4. 計劃控制部將核實后的工程計量報審表發(fā)給施工單位、監(jiān)理單位、工程部。5. 施工單位接到核實后的工程計量報審表后填寫工程款支付申請(核準(zhǔn))表上報監(jiān)理單

10、位。6. 監(jiān)理單位依據(jù)相關(guān)合同的有關(guān)進(jìn)度款支付條款審核完支付要求，將審核后的工程款支付申請(核準(zhǔn))表上報工程部。7. 工程部對工程款支付申請(核準(zhǔn))表進(jìn)行核實，核實后送計劃控制部。8. 計劃控制部將工程計量報審表和工程款支付申請(核準(zhǔn))表轉(zhuǎn)造價公司審核。9. 造價公司審核后，計劃控制部的費用控制工程師在3個工作日內(nèi)審核工程款支付申請(核準(zhǔn))表, 計劃控制部批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)通知施工單位。10. 當(dāng)支付進(jìn)度款時，應(yīng)將建安費預(yù)付款按有關(guān)合同要求扣回，計算實際應(yīng)支付的進(jìn)度款，計劃控制部批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)通知施工單位。11. 施工單位應(yīng)按批準(zhǔn)的工程款支付申請(核準(zhǔn))表依據(jù)相關(guān)合同的要求，開具合格的發(fā)票。12. 財務(wù)部

11、在接到施工單位的合格發(fā)票后，在相關(guān)合同規(guī)定的工作日內(nèi)支付。附8：工程進(jìn)度款支付流程施工單位（報量）監(jiān)理單位（審量）工程部（核量）計劃控制部（備案流轉(zhuǎn)）施工單位（填表申請付款）監(jiān)理公司（審核支付要求）造價公司（審核）計劃控制部（流轉(zhuǎn)）工程部（核實）財務(wù)部（付款）施工單位（開發(fā)票）計劃控制部（批準(zhǔn)并流轉(zhuǎn)）費用控制工程師（審核）附9：工程計量報審表工程計量報審表工程名稱：編號：A4.1-致：茲申報年月日至年月日完成的合格工程量，請予核查。類別： 1合同內(nèi)工程量 2變更工程量附件： 1 計算書和說明共頁。 2 變更通知單。 3 設(shè)計變更等其它變更依據(jù)。承包單位項目經(jīng)理部（章）項目經(jīng)理：日期：項目監(jiān)理機

12、構(gòu)簽收人姓名及時間承包單位簽收人姓名及時間專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：總監(jiān)理工程師審核意見：項目監(jiān)理機構(gòu)(章)總監(jiān)理工程師：日期：工程部意見：工程部（公章）審核人：日期：計劃控制部意見：計劃控制部（公章）審核人：日期：注：項目監(jiān)理機構(gòu)一般應(yīng)在自收到本報審表之日起3日內(nèi)予以計量。附10：工程款支付申請（核準(zhǔn)）表中鹽昆山工程款支付申請（核準(zhǔn)）表工程名稱：標(biāo)段：編號：致: 我方于至期間已完成了工作，根據(jù)施工合同的約定,現(xiàn)申請支付本期的工程款額（大寫）_，（小寫）_元。請予核準(zhǔn)。序號名稱金額（元）造價審核1累計已完成的工程價款2累計已實際支付的工程價款3本周期已完成的工程價款4本周期

13、已完成的計日工金額5本周期應(yīng)增加和扣減的變更金額6本周期應(yīng)增加和扣減的索賠金額7本周期應(yīng)抵扣的預(yù)付款8本周期應(yīng)扣減的質(zhì)保金9本周期應(yīng)增加或扣減的其它金額10本周期實際應(yīng)支付的工程價款承包方(章)承包方項目經(jīng)理：日期：復(fù)核意見:你方提出的支付申請經(jīng)復(fù)核,本期間完成工程款額為（大寫）_，（小寫）_元，本期間應(yīng)支付金額為（大寫），（小寫）元。造價公司工程師：日期：復(fù)核意見:與實際施工情況不相符,修改意見見附件與實際施工情況相符,具體金額由造價工程師復(fù)核。監(jiān)理公司總監(jiān)：日期：復(fù)核意見:業(yè)主費用控制工程師：日期：審核意見：工程部經(jīng)理：日期：審核意見：計劃控制部經(jīng)理：日期：項目指揮部審核意見：審核人：日期

14、：注：1.在選擇攔中的“”內(nèi)作“”2.本表一式六份,由承包方填寫,發(fā)包方三份，監(jiān)理方、造價咨詢方、承包方各存一份三、 工程招投標(biāo)發(fā)包管理程序工程發(fā)包可根據(jù)實際情況由不同部門提出發(fā)包申請。提出申請部門需將工程發(fā)包內(nèi)容以書面形式詳細(xì)描述后交計劃控制部，由計劃控制部統(tǒng)一填寫工程發(fā)包申請表，并報送項目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。項目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后根據(jù)工程實際情況選擇以下流程：a) 緊急委托第一步，計劃控制部在工程發(fā)包申請表核準(zhǔn)后1個工作日內(nèi)負(fù)責(zé)組織工程部、計劃控制部、HSE部門、監(jiān)審部門討論工程發(fā)包承包商名單，填寫項目發(fā)包內(nèi)部提名表確定承包單位。第二步，確定承包單位當(dāng)天，計劃控制部根據(jù)工程發(fā)包申請表上工程發(fā)

15、包內(nèi)容及討論確定的施工單位填寫工程項目緊急委托施工單，并負(fù)責(zé)流轉(zhuǎn)。先流轉(zhuǎn)至工程部確認(rèn)，再流轉(zhuǎn)至計劃控制部負(fù)責(zé)人審核，然后流轉(zhuǎn)至項目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。如金額超過50萬元，計劃控制部填寫緊急委托審批表并交項目領(lǐng)導(dǎo)小組簽字確認(rèn)。第三步，計劃控制部通知工程部、施工單位施工，待施工結(jié)束后施工單位填報工程計量報審表和結(jié)算書并負(fù)責(zé)流轉(zhuǎn)給監(jiān)理公司，監(jiān)理公司審核工程量。監(jiān)理公司審核后施工單位再交工程部核實工程量。工程部對工程計量報審表和結(jié)算書內(nèi)的工程量進(jìn)行核實，核實后由工程部送計劃控制部再由計劃控制部轉(zhuǎn)造價公司核量核價。造價公司核量核價后，交計劃控制部的費用控制工程師審核,計劃控制部批準(zhǔn)后計劃控制部通知工程部和

16、施工單位。施工單位確認(rèn)后，簽訂施工合同。b) 直接發(fā)包第一步，計劃控制部在工程發(fā)包申請表核準(zhǔn)后3個工作日內(nèi)負(fù)責(zé)組織工程部、計劃控制部、HSE部門、監(jiān)審部門討論工程發(fā)包承包商名單，填寫項目發(fā)包內(nèi)部提名表確定承包單位。第二步，確定承包單位當(dāng)天，計劃控制部根據(jù)工程發(fā)包申請表上工程發(fā)包內(nèi)容及討論確定的施工單位填寫直接發(fā)包委托單，并負(fù)責(zé)流轉(zhuǎn)。先流轉(zhuǎn)至工程部確認(rèn)，再流轉(zhuǎn)至計劃控制部負(fù)責(zé)人審核，然后流轉(zhuǎn)至項目指揮部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。第三步，計劃控制部通知施工單位根據(jù)監(jiān)理單位和施工部確認(rèn)的方案或直接根據(jù)藍(lán)圖報價（預(yù)算書），由計劃控制部轉(zhuǎn)造價公司核量核價。造價公司核量核價后，交計劃控制部的費用控制工程師審核。施工單位

17、確認(rèn)后，簽訂施工合同（暫定價）。合同簽訂后開始施工。c) 邀請招標(biāo)、公開招標(biāo)進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)流程。附11:工程發(fā)包流程申請部門(提出申請)計劃控制部（填表）項目指揮部負(fù)責(zé)人（核準(zhǔn)）a)工程緊急委托流程計劃控制部（審核）項目指揮部負(fù)責(zé)人（核準(zhǔn)）工程部（確認(rèn)）計劃控制部（填表并流轉(zhuǎn)）計劃控制部（組織討論會）項目領(lǐng)導(dǎo)小組（簽字）金額超過50萬元計劃控制部（通知施工）計劃控制部（流轉(zhuǎn)）工程部（核實工程量）監(jiān)理單位（審核工程量）施工單位（報工程量）施工造價單位（核量核價）費用控制工程師（審核）計劃控制部（流轉(zhuǎn)）工程部施工單位按要求簽訂施工合同b)工程直接發(fā)包流程項目指揮部負(fù)責(zé)人（核準(zhǔn)）計劃控制部（審核）計劃

18、控制部（填表并流轉(zhuǎn)）工程部（確認(rèn)）計劃控制部（組織討論會）費用控制工程師（審核）造價單位（核量核價）計劃控制部（流轉(zhuǎn)）施工單位（報預(yù)算）計劃控制部（通知施工單位報價）計劃控制部（流轉(zhuǎn)）簽訂施工合同施工單位（確認(rèn)）施工c)工程邀請招標(biāo)、公開招標(biāo)流程計劃控制部招標(biāo)投標(biāo)附12：工程發(fā)包申請表中鹽昆山遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項目工程發(fā)包申請表編號：F-33-申請部門申請日期發(fā)包項目名稱項目主項號擬開工時間擬完工時間預(yù)估造價預(yù)審造價工程主要內(nèi)容：申請人：審核：發(fā)包形式緊急委托（）計劃控制部審核：項目指揮部核準(zhǔn)：直接發(fā)包（）邀請招標(biāo)（）公開招標(biāo)（）備注：本表格一式兩份，發(fā)包單位一份，計劃控制部歸檔一份。附13：項目發(fā)包內(nèi)部提名表項目發(fā)包內(nèi)部提名表項目名稱中鹽昆山有限公司遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項目建設(shè)單位中鹽昆山有限公司工程內(nèi)容工期資質(zhì)要求被提名單位被提名原因工程部簽字計劃控制部簽字HSE部門簽字監(jiān)審部門簽字附14：工程緊急項目委托施工單中鹽昆山遷建年產(chǎn)60萬噸純堿項目工程項目緊急委托施工單編號:F-19-工程名稱主項編號項目施工負(fù)責(zé)人應(yīng)急主要施工內(nèi)容：工期要求：質(zhì)量要求：時間：年月日推薦的施工單位工程部計劃控制部項目指揮部備 注* 本表格一式兩份，申請單位一份，計劃控制部歸檔一份。附15：工程緊急委托