《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》解讀

1、合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則解讀證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則解讀 1School of Economic & Management合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值主要內(nèi)容主要內(nèi)容一、適用范圍一、適用范圍二、基本準(zhǔn)則二、基本準(zhǔn)則三、從業(yè)人員的一般性禁止行為三、從業(yè)人員的一般性禁止行為四、四、證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為五、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為五、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為六、證券投資咨詢機構(gòu)、

2、財務(wù)顧問機構(gòu)從業(yè)六、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為人員特定禁止行為七、違法違規(guī)處理七、違法違規(guī)處理合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值一、一、適用范圍適用范圍合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值適用范圍適用范圍(一)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人； (二)基金銷售機構(gòu)中從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； (三)證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、

3、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值適用范圍適用范圍(四)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； (五)協(xié)會規(guī)定的其他人員。 本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值二、二、基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則u 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，

4、遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則u 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽。合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則u 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。 為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會

5、申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則u 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則u 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外： (一)國家司法機關(guān)和政府

6、監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的； (二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。 從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則u 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。 機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

7、、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值三、從業(yè)人員的三、從業(yè)人員的一般性禁止行為一般性禁止行為合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值從業(yè)人員的一般性禁止行為從業(yè)人員的一般性禁止行為（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動； (二)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息； (三)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值從業(yè)人員的一般性禁止行為從業(yè)人員的一般性禁止行為(四)從事與其履行職責(zé)

8、有利益沖突的業(yè)務(wù)； (五)貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)； (六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂； (七)買賣法律明文禁止買賣的證券； 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值從業(yè)人員的一般性禁止行為從業(yè)人員的一般性禁止行為(八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； (九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； (十)泄露客戶資料； (十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值四、證券公司從業(yè)人員的四、證券公司從業(yè)人員的特定禁止

9、行為特定禁止行為合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為(一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券； (二)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券； (三)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍； 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為(四)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托； (五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券； (六)中國證

10、監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值五、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為五、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為(一)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息； (二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送； (三)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利； 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全

11、員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額； (五)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶； (六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值六、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從業(yè)人員六、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為特定禁止行為合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從業(yè)人員特定禁止證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從業(yè)

12、人員特定禁止行為行為(一)接受他人委托從事證券投資； (二)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益； (三)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告； (四)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求報送報告材料。材料，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求報送報告材料。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值七、違法違規(guī)處理七、違法違規(guī)處理合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值違法違規(guī)處理違法違規(guī)處理u 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。 合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值違法違規(guī)處理違法違規(guī)處理u 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。 合規(guī)經(jīng)營、全員